证券简称：华泰证券          证券代码：601688          编号：临 2021-006



                     华泰证券股份有限公司

           关于独立董事公开征集投票权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：

●征集投票权的起止时间：2021 年 2 月 1 日至 2021 年 2 月 3 日

●征集人对所有表决事项的表决意见：同意

●征集人未持有公司股票



    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布

的《上市公司股权激励管理办法》及《华泰证券股份有限公司章程》

（以下简称“公司《章程》”）的有关规定，华泰证券股份有限公司

（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事陈传明受其他独立董事

的委托作为征集人，就公司拟于 2021 年 2 月 8 日召开的 2021 年第一

次临时股东大会审议 A 股限制性股票股权激励计划等相关议案向公

司全体股东公开征集委托投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    本人陈传明作为征集人，2016 年 3 月至今任公司独立董事。现

任南京大学商学院的教授、兼任中国企业管理研究会副会长、江苏省

                                  1
科技创新协会副会长。

    征集人陈传明未持有公司股票，已出席公司于 2020 年 12 月 31

日召开的公司第五届董事会第十一次会议，并对《关于<华泰证券股

份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要>的议案》

《关于华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划管理办

法>的议案》《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励

计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理

公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》均投了赞成票，

表决理由：

    1、公司结合实际情况制定《华泰证券股份有限公司 A 股限制性
股票股权激励计划（草案）》（以下简称“本计划”），有利于深化落

实国有企业混合所有制改革，建立健全公司长期激励与约束机制，提
升公司的核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，稳定和
提升公司价值。
    2、本计划的拟定、内容和审议程序符合《公司法》《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》《国务院关于进一步提高上市公司质
量的意见》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关
于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、
法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定。限制性股票的来源、
授予、解除限售等安排符合有关法律、法规和规范性文件的规定。关

联董事回避了对相关议案的表决，不存在侵犯公司及全体股东、特别
是中小股东利益的情形。
    3、公司不存在有关法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股

                              2
权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。
    4、本计划所确定的激励对象符合有关法律、法规和规范性文件

的规定，符合公司业务发展的实际需要，不存在有关法律、法规和规
范性文件禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有
效。

    5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排。
    6、《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划管理

办法》及《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施
考核管理办法》符合有关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司
实际情况、发展战略和经营目标，有利于确保本计划顺利、规范运行。
本计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定对
激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
    二、本次股东大会的基本情况

    （一）会议召开时间：

    1、现场会议召开的日期时间：2021 年 2 月 8 日 14 点 00 分

    2、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    3、网络投票起止时间：自 2021 年 2 月 8 日至 2021 年 2 月 8 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投

票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即

9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票

时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    （二）现场会议召开地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华

                                3
泰万丽酒店会议室

    （三）征集投票权的议案
序号                              议案名称
非累积投票议案
      关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）
  4
      及其摘要》的议案
      关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划管理办法》
  5
      的议案
      关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施考核
  6
      管理办法》的议案
      关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限制性股票股权激励计划
  7
      相关事宜的议案


    公司2021年第一次临时股东大会的会议通知请详见本公司于

2021年1月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《华

泰证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》

（公告编号：2021-005）。

    三、征集方案

    （一）征集对象：截至2021年1月29日（星期五）股市交易结束

后，于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司 A

股股东。本公司H股股东的独立非执行董事征集委托投票权事宜不适

用本公告，其详情请参见本公司于香港联交所披露易网站

（www.hkexnews.hk）发布的相关公告。

    （二）征集时间：2021年2月1日至2021年2月3日（上午9:00-12:00、

下午14:00-17:00）。

    （三）征集程序

    1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票

                                   4
权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托

书及其他相关文件。本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授

权委托书及其他相关文件，包括：

    （1）委托投票股东为非自然人股东的，应提交营业执照复印件

（加盖公章）、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件复印

件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

    （2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人有效身份证件复

印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内

将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式

并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地

邮局加盖邮戳日为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指

定地址和收件人为：

   地址：南京市江东中路 228 号（邮政编码：210019）

             华泰证券股份有限公司董事会办公室

   联系人：胡昊辰

   联系电话：（025）83387780       83387793

   传真号码：（025）83387784

   电子邮箱：boardoffice@htsc.com

   （四）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件

的授权委托将被确认为有效：

                               5
    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定

地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授

权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其

授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判

断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间

先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该

种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托书无效。

    （六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲

自或委托代理人出席会议。

    （七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照

以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记

并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对

征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失

效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人

                             6
的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定

其授权委托无效；

    4、同一表决权就同一议案只能选择现场投票、委托独立董事投

票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一

次投票结果为准。如果无法判断投票时间，且其他投票方式与独立董

事征集投票权授权委托书就同一议案的表决内容不一致，以独立董事

征集投票权授权委托书的表决内容为准。

    （八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书进行审核时，仅

对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书

及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文

件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合

本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

    特此公告。




                                       征集人：陈传明

                                         2021年1月8日



附件：华泰证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会独立董事公

开征集委托投票权授权委托书


                             7
附件：

         华泰证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会

              独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《华泰证券股份有限公司关于独立董事公开征集
投票权的公告》全文、《华泰证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东
大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托华泰证券股份有限公司独立董事
陈传明先生作为本人/本公司的代理人，出席华泰证券股份有限公司2021年第一
次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人
/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号               非累积投票议案名称                同意   反对      弃权
       关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股
 4
       权激励计划（草案）及其摘要》的议案
       关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股
 5
       权激励计划管理办法》的议案
       关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股
 6
       权激励计划实施考核管理办法》的议案
       关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限
 7
       制性股票股权激励计划相关事宜的议案
注:委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，选择
一项以上或未选择的视为弃权。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证件号：

委托人持股数：

委托人股东帐户号：

签署日期：

本项授权的有效期限: 自签署日至华泰证券股份有限公司2021年第一次临时股
东大会结束。




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