证券简称：华泰证券         证券代码：601688            编号：临 2021-011



                     华泰证券股份有限公司
           第五届董事会第十二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二
次会议通知及议案于 2021 年 1 月 21 日以专人送达或电子邮件方式发

出。本次会议于 2021 年 1 月 29 日以通讯方式召开。会议应参加董事
13 人，实际参加董事 13 人。会议的召开符合《公司法》、公司《章程》
和《董事会议事规则》的有关规定。经董事审议，以通讯表决方式审
议通过了相关议案，并形成如下决议：
    同意关于公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称
“华泰紫金”）投资设立产业基金的议案。
    同意华泰紫金投资人民币 6 亿元参与设立产业基金，并同意授权
公司经营管理层办理本次投资涉及的相关事宜。该基金以医疗健康行
业为主要投资方向，包括生物医药、医疗器械、医疗服务等领域，基
金认缴总规模为人民币 30 亿元，华泰紫金担任该基金的执行事务合伙
人和管理人，江苏省投资管理有限责任公司（以下简称“江苏投管”）
为该基金的普通合伙人，南京市产业发展基金有限公司和南京北联创
业投资有限公司为该基金的有限合伙人。
    因江苏投管为公司第一大股东江苏省国信集团有限公司（以下简
称“国信集团”）的全资子公司，根据《香港联合交易所有限公司证券

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上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”），江苏投管为公司的关连人
士。华泰紫金与江苏投管共同投资设立合伙企业构成公司在《香港上
市规则》下的关连交易。

    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权，鉴于丁锋董事在国信
集团任职，故回避表决。
    公司独立非执行董事在认真审阅了公司董事会提供的相关议案和

资料的基础上，基于独立判断的立场，发表如下独立意见：
    华泰紫金与江苏投管以及其他投资人共同投资设立产业基金，是
公司的日常业务，有助于促进公司股权投资等有关业务的发展，本次

投资遵循了公平、公正、公允的原则，按一般商业条款进行，公平合
理，符合公司和全体股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利
益的情形。本次关连交易决策程序符合境内外有关法律、法规和规范
性文件以及公司《章程》的相关规定。
    特此公告。




                                     华泰证券股份有限公司董事会
                                          2021 年 1 月 30 日




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