证券简称：华泰证券         证券代码：601688            编号：临 2021-013



                   华泰证券股份有限公司
             第五届监事会第七次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次
会议通知及议案于 2021 年 1 月 28 日以专人送达或电子邮件方式发出。

会议于 2021 年 2 月 2 日在南京召开。会议应到监事 7 人，实到监事 6
人，范春燕监事未亲自出席会议，书面委托监事会主席翟军代为行使
表决权。会议由公司监事会主席翟军主持。本次会议有效表决数占监
事总数的 100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》
的规定。经监事审议，表决通过了相关议案，并作出如下决议：
    同意《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划激励对象名单公示

情况及核查意见的议案》。并就此出具如下书面审核意见：

    1、激励对象与《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励

计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）所确定的激励对象

范围和条件等相符。激励对象包括公司董事、高级管理人员及其他核

心骨干人员，但不包括公司非执行董事（含独立董事）、监事。所有激

励对象均在公司（含分支机构）或全资、控股子公司任职，已与公司

（含分支机构）或全资、控股子公司签署劳动合同、领取薪酬。

    2、激励对象具备《公司法》等法律法规、规范性文件和公司《章

程》规定的任职资格，不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简

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称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办

法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股

权激励制度有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）等法律法规、规

范性文件以及《激励计划（草案）》中规定的不得成为激励对象的情形。

    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大

误解之处。

    综上所述，公司监事会认为：公司列入本激励计划的激励对象符

合《管理办法》《试行办法》《通知》等法律法规、规范性文件以及《激

励计划（草案）》中规定的激励对象范围和条件，不存在不得成为激励

对象的情形，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    特此公告。




                                    华泰证券股份有限公司监事会
                                          2021 年 2 月 3 日




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