证券简称：华泰证券         证券代码：601688           编号：临 2021-014



            华泰证券股份有限公司监事会关于
       A 股限制性股票股权激励计划激励对象名单的
                     公示情况说明及核查意见


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以
下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励
制度有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）等相关法律法规、规范
性文件以及《华泰证券股份有限公司章程》 以下简称“公司《章程》”）、
《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，华泰证券股份有限公司
（以下简称“公司”）对 A 股限制性股票股权激励计划（以下简称“本
激励计划”）的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结
合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如
下：
    一、公示情况
    公司于 2021 年 1 月 19 日至 2021 年 1 月 29 日通过公司内网对本
激励计划激励对象的姓名和职务予以公示，公示期内公司员工可以通

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过书面或口头方式提出意见。截至公示期满，未收到任何组织或个人
对本激励计划激励对象提出的任何异议。

    二、监事会核查意见
    公司监事会根据《管理办法》、公司《章程》和《激励计划（草
案）》等有关规定，结合对激励对象名单的审核结果及公示情况，发

表核查意见如下：
    1、激励对象与《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围和条
件等相符。激励对象包括公司董事、高级管理人员及其他核心骨干人

员，但不包括公司非执行董事（含独立董事）、监事。所有激励对象
均在公司（含分支机构）或全资、控股子公司任职，已与公司（含分
支机构）或全资、控股子公司签署劳动合同、领取薪酬。
    2、激励对象具备《公司法》等法律法规、规范性文件和公司《章
程》规定的任职资格，不存在《管理办法》《试行办法》《通知》等法
律法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》中规定的不得成为激
励对象的情形。
    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重
大误解之处。
    综上所述，公司监事会认为：列入本激励计划的激励对象符合《管
理办法》《试行办法》《通知》等法律法规、规范性文件以及《激励计
划（草案）》中规定的激励对象范围和条件，不存在不得成为激励对
象的情形，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    特此公告。


                                  华泰证券股份有限公司监事会
                                        2021 年 2 月 3 日

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