证券简称：华泰证券         证券代码：601688            编号：临 2021-017




                     华泰证券股份有限公司
  关于 A 股限制性股票股权激励计划内幕信息知情人
                买卖公司股票情况的自查报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月31日召
开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于〈华泰证券股份有限

公司A股限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》，并于
2021年1月4日披露了《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励
计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”）。

    根据《上市公司股权激励管理办法》上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等相关文件的
要求，公司针对激励计划采取了充分必要的保密措施，对激励计划的内
幕信息知情人作了登记，并对内幕信息知情人在激励计划披露前6个月
（2020年7月1日至2020年12月31日，下同）买卖公司A股股票的情况进
行了核查，具体如下：

    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
    2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

    3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称
“中国结算上海分公司”）就核查对象在激励计划首次公开披露前6个

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月买卖公司A股股票的情况进行了查询确认，并由中国结算上海分公司
出具了查询证明。

    二、核查对象买卖公司股票的情况说明
    根据中国结算上海分公司2021年1月21日出具的《信息披露义务人
持股及股份变更查询证明》，在激励计划公布日前6个月，激励计划的

内幕信息知情人均不存在买卖公司A股股票的行为。
    三、结论
    综上，公司已按照相关法律法规、规范性文件的规定，建立了《信

息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理及保密制度》等公司内部
制度。公司在制订激励计划的过程中采取了严格的保密措施，对知悉内
幕信息人员的范围进行了限定，并对内幕信息知情人及时进行了登记。
公司在激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。
    经核查，在激励计划首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息知
情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司A股股票的行为或泄露激励计
划有关内幕信息的情形。
    特此公告。




                                   华泰证券股份有限公司董事会

                                          2021 年 2 月 9 日




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