证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2021-016
华泰证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 2 月 8 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 488
其中：A 股股东人数 484
境外上市外资股股东人数（H 股） 4
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,973,278,197
其中：A 股股东持有股份总数 3,094,056,459
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 879,221,738
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 44.216889
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 34.432412
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.784477
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 8,985,883,505 股（本公司回购专用账户
中的 A 股股份 90,766,495 股不享有股东大会表决权）。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2021 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召
集，张伟董事长主持。本次大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、
法规和《公司章程》的有关规定。
1
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 13 人，出席 6 人，因疫情影响或公务原因，周易、徐清、
胡晓、汪涛 4 位董事和陈传明、李志明、刘艳 3 位独立董事未出席本次股东大会。
2、 公司在任监事 7 人，出席 3 人，因公务原因，章明、于兰英、张晓红、
范春燕 4 位监事未出席本次股东大会。
3、 公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委
员会委员孙含林、姜健和公司首席财务官焦晓宁列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人
员共同担任。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于选举柯翔先生为公司第五届董事会非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,080,532,854 99.562917 13,227,405 0.427510 296,200 0.009573
H股 856,156,308 97.376608 23,053,779 2.622067 11,651 0.001325
普通股合 3,936,689,162 99.079122 36,281,184 0.913130 307,851 0.007748
计：
2、 议案名称：关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,085,939,318 99.737654 7,915,141 0.255817 202,000 0.006529
H股 852,272,934 96.934925 22,251,953 2.530869 4,696,851 0.534206
普通股合 3,938,212,252 99.117456 30,167,094 0.759249 4,898,851 0.123295
计：
3、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
2
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,069,556,103 99.208148 24,145,556 0.780385 354,800 0.011467
H股 821,605,764 93.446935 52,919,123 6.018859 4,696,851 0.534206
普通股合 3,891,161,867 97.933285 77,064,679 1.939574 5,051,651 0.127141
计：
4、 议案名称：关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草
案）及其摘要》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,943,702,497 95.140555 150,298,662 4.857658 55,300 0.001787
H股 561,175,142 63.826350 313,349,745 35.639444 4,696,851 0.534206
普通股 3,504,877,639 88.211232 463,648,407 11.669165 4,752,151 0.119603
合计：
5、 议案名称：关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划管理
办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,944,521,597 95.167029 149,497,662 4.831769 37,200 0.001202
H股 569,874,959 64.815840 304,649,928 34.649954 4,696,851 0.534206
普通股 3,514,396,556 88.450805 454,147,590 11.430048 4,734,051 0.119147
合计：
6、 议案名称：关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施
考核管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
3
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,944,536,597 95.167513 149,488,962 4.831488 30,900 0.000999
H股 569,874,959 64.815840 304,649,928 34.649954 4,696,851 0.534206
普通股 3,514,411,556 88.451183 454,138,890 11.429828 4,727,751 0.118989
合计：
7、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限制性股票股权激励
计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,944,520,997 95.167009 149,483,762 4.831320 51,700 0.001671
H股 569,874,959 64.815840 304,649,928 34.649954 4,696,851 0.534206
普通股 3,514,395,956 88.450790 454,133,690 11.429698 4,748,551 0.119512
合计：
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司
A 股股东中持股比例 5%以下的股东的表决情况披露如下：
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于选举柯 1,809,460,018 99.258161 13,227,405 0.725591 296,200 0.016248
翔先生为公
司第五届董
事会非执行
董事的议案
2 关于公司境 1,814,866,482 99.554733 7,915,141 0.434186 202,000 0.011081
内外债务融
资工具一般
性授权的议
案
3 关于修订 1,798,483,267 98.656030 24,145,556 1.324508 354,800 0.019462
《华泰证券
股份有限公
司股东大会
议事规则》
4
的议案
4 关于《华泰 1,672,629,661 91.752314 150,298,662 8.244652 55,300 0.003034
证券股份有
限公司 A 股
限制性股票
股权激励计
划（草案）
及其摘要》
的议案
5 关于《华泰 1,673,448,761 91.797246 149,497,662 8.200713 37,200 0.002041
证券股份有
限公司 A 股
限制性股票
股权激励计
划管理办
法》的议案
6 关于《华泰 1,673,463,761 91.798069 149,488,962 8.200236 30,900 0.001695
证券股份有
限公司 A 股
限制性股票
股权激励计
划实施考核
管理办法》
的议案
7 关于提请股 1,673,448,161 91.797213 149,483,762 8.199951 51,700 0.002836
东大会授权
董事会办理
公司 A 股限
制性股票股
权激励计划
相关事宜的
议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、以特别决议通过的议案情况
本次股东大会的议案 2、3、4、5、6、7 为特别决议议案，以上议案均获得
了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2、本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
5
律师：姚磊、陈伟
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员
和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、华泰证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议；
2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
华泰证券股份有限公司
2021 年 2 月 9 日
6
