证券简称：华泰证券         证券代码：601688           编号：临 2021-019



                     华泰证券股份有限公司
           第五届董事会第十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十
三次会议通知及议案于 2021 年 2 月 3 日以专人送达或电子邮件方式

发出。本次会议于 2021 年 2 月 8 日以通讯方式召开。会议应参加董
事 13 人，实际参加董事 13 人。会议的召开符合《公司法》、公司《章
程》和《董事会议事规则》的有关规定。经董事审议，以通讯表决方

式审议通过了相关议案，并形成如下决议：
    同意关于调整公司第五届董事会部分专门委员会组成方案的议
案。
    合规与风险管理委员会（共 3 人）：周易先生、柯翔先生、王建
文先生，其中：周易先生为合规与风险管理委员会主任委员（召集人）。
    对公司第五届董事会发展战略委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会组成人员不作调整。
    表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    特此公告。


                                       华泰证券股份有限公司董事会
                                              2021 年 2 月 9 日


                                  1