证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2021-032
华泰证券股份有限公司
关于 A 股限制性股票股权激励计划授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
A 股限制性股票登记日：2021 年 4 月 6 日
A 股限制性股票登记数量：4,548.80 万股
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司有关规则的规定，按照华泰证券股份有限公司（以下
简称“公司”）2021 年第一次临时股东大会审议通过的《华泰证券股
份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划》 以下简称“本激励计划”）
的相关要求，公司完成了 A 股限制性股票的授予登记工作，现将有关
情况公告如下：
一、限制性股票授予情况
2021 年 3 月 23 日，公司召开第五届董事会第十四次会议及第五
届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司 A 股限制性股票股
权激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予 A 股限制性股
票的议案》，确定以 2021 年 3 月 29 日为授予日，向符合条件的 813
名激励对象授予 4,564.00 万股 A 股限制性股票，授予价格为人民币
9.10 元/股。在本激励计划授予日确定后的实际认购过程中，激励对
象因个人原因由 813 人减少为 810 人，实际完成认购 4,548.80 万股。
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根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本激励计划实际
授予情况如下：
1、授予日：2021 年 3 月 29 日
2、授予价格：人民币 9.10 元/股
3、授予人数：810 人
4、授予数量：4,548.80 万股 A 股限制性股票
5、股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股
6、授予对象：
授予数量（万 占股权激励计划 占授予时总股
姓名 职务
股） 总量的比例（%） 本的比例（%）
首席执行官、执行
周 易 委员会主任、执行 72.00 1.58% 0.008%
董事
李世谦 执行委员会委员 60.00 1.32% 0.007%
孙含林 执行委员会委员 60.00 1.32% 0.007%
姜 健 执行委员会委员 60.00 1.32% 0.007%
执行委员会委员、
张 辉 60.00 1.32% 0.007%
董事会秘书
陈天翔 执行委员会委员 60.00 1.32% 0.007%
焦晓宁 首席财务官 50.00 1.10% 0.006%
合规总监、总法律
焦 凯 50.00 1.10% 0.006%
顾问
王 翀 首席风险官 50.00 1.10% 0.006%
其他核心骨干人员（801人） 4,026.80 88.52% 0.444%
合计 4,548.80 100.00% 0.501%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
二、本激励计划的有效期、限售期和解除限售情况
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本激励计划有效期自授予的限制性股票登记完成之日起至激励
对象获授的限制性股票全部解除限售（不包含自愿锁定、董事及高级
管理人员减持限制等情形）或回购注销之日止，最长不超过 6 年。
本激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间
安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售的时限 解除限售比例
自相应部分限制性股票授予登记完成之日
第一个 起 24 个月后的首个交易日起至限制性股票
33%
解除限售期 登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易
日当日止
自相应部分限制性股票授予登记完成之日
第二个 起 36 个月后的首个交易日起至限制性股票
33%
解除限售期 登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易
日当日止
自相应部分限制性股票授予登记完成之日
第三个 起 48 个月后的首个交易日起至限制性股票
34%
解除限售期 登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易
日当日止
三、限制性股票认购资金的验资情况
2021 年 3 月 31 日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了《资金验证报告》（毕马威华振验字第 2100166 号），审验了公
司截至 2021 年 3 月 30 日 A 股限制性股票股权激励计划认购资金的到
位情况：截至 2021 年 3 月 30 日止，公司共收到 810 名激励对象缴纳
的认购资金人民币 413,940,800 元。
由于本次授予的限制性股票来源为公司在二级市场上回购的公
司 A 股普通股，根据《资金验证报告》后附的资金验证事项说明，本
次授予前后公司股份总数均为 9,076,650,000 股，公司注册资本或股
本未发生变化。
四、限制性股票的登记情况
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本激励计划授予登记的 A 股限制性股票共计 4,548.80 万股，公
司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手
续，并于 2021 年 4 月 7 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司出具的《证券变更登记证明》。股权登记日为 2021 年 4 月 6 日。
五、授予前后对公司控股股东的影响
本激励计划授予股票来源为公司在二级市场上回购的公司 A 股
普通股，因此本次授予完成后，公司股本不变。公司无控股股东，本
次授予不会导致公司实际控制人控制权发生变化。
六、股本结构变动情况
本次 A 股限制性股票授予前后公司股本结构变动情况如下：
单位：股
本次变更前 本次变更后
股份类型 比例 增减变动 比例
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
A股 7,357,604,320 81.06 7,357,604,320 81.06
—无限售条件
7,357,604,320 81.06 -45,488,000 7,312,116,320 80.56
流通股份
—有限售条件
0 0 45,488,000 45,488,000 0.50
股份
H股 1,719,045,680 18.94 1,719,045,680 18.94
合 计 9,076,650,000 100.00 0 9,076,650,000 100.00
七、本次募集资金使用计划
本次 A 股限售性股票授予总计收到认购款人民币 413,940,800
元，将用于补充公司营运资金。
八、限制性股票授予对公司财务状况的影响
按照《企业会计准则第 11 号－股份支付》的规定，公司将在限
售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业
绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，
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并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成
本或费用和资本公积。
公司以授予日 2021 年 3 月 29 日 A 股股票收盘价作为限制性股票
的公允价值，以授予日 A 股股票收盘价与授予价格之间的差额作为每
股限制性股票的股份支付成本，并将最终确认股份支付费用。
经测算，本次授予的 A 股限制性股票对各期会计成本的影响如下
表所示：
单位：人民币万元
总成本 2021年 2022年 2023年 2024年 2025年
37,027.23 10,039.16 13,228.50 8,774.69 4,186.24 798.64
注：以上仅为本激励计划授予激励成本的初步测算，最终结果以会计师事务所出具的审计报
告为准。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2021 年 4 月 8 日
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