证券简称：华泰证券        证券代码：601688           编号：临 2021-037



                  华泰证券股份有限公司
            第五届董事会第十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五
次会议通知及议案于 2021 年 4 月 15 日以专人送达或电子邮件方式发
出。会议于 2021 年 4 月 29 日以现场及视频会议方式召开，现场会议
地点为南京。会议应到董事 13 人，实到董事 8 人，丁锋、陈泳冰、胡
晓、汪涛等四位非执行董事和刘艳独立非执行董事未亲自出席会议，
其中：丁锋、胡晓分别书面委托张伟董事长代为行使表决权，陈泳冰、
汪涛分别书面委托柯翔非执行董事代为行使表决权，刘艳书面委托陈
传明独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。
公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事
总数的 100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的
 规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：
     一、同意关于公司 2021 年第一季度报告的议案。
     表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权
     二、同意关于动用部分江苏银行股份有限公司股票充抵转融通保
证金的议案。
      1、同意公司动用不超过 4.1 亿股江苏银行股份有限公司（以下简

称“江苏银行”）股票（含 4.1 亿股，约占公司所持股数的比例为 49.28%）

充抵转融通业务保证金。

                                    1
    2、同意授权公司经营管理层向江苏银行申请办理备案手续，并配

合江苏银行风险管理及信息披露等相关需求。

    3、同意授权公司经营管理层向中国证券金融股份有限公司申请办

理江苏银行股票充抵保证金事宜，并按照相关业务规则办理表决权行

使、分红以及其他相关事宜。

    表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

    特此公告。




                                  华泰证券股份有限公司董事会

                                       2021 年 4 月 30 日




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