证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2021-041
华泰证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 22 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 477
其中：A 股股东人数 474
境外上市外资股股东人数（H 股） 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,361,366,807
其中：A 股股东持有股份总数 2,889,971,701
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 471,395,106
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 37.218786
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 31.999256
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 5.219530
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 9,031,371,505 股（本公司回购专用账户
中的 A 股股份不享有股东大会表决权）。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2020 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张
伟董事长主持。本次大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规
和《公司章程》的有关规定。
1
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 13 人，出席 4 人，因疫情影响或公务原因，周易、丁锋、
柯翔、胡晓、汪涛、朱学博 6 位董事和李志明、刘艳、陈志斌 3 位独立董事未出
席本次股东大会。
2、 公司在任监事 7 人，出席 4 人，因公务原因，章明、于兰英、范春燕 3
位监事未出席本次股东大会。
3、 公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委
员会委员孙含林和首席财务官焦晓宁、合规总监焦凯、首席风险官王翀列席本次
股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人
员共同担任。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,881,665,511 99.712586 8,013,590 0.277289 292,600 0.010125
H股 469,904,306 99.683747 0 0.000000 1,490,800 0.316253
普通股合计： 3,351,569,817 99.708541 8,013,590 0.238403 1,783,400 0.053056
2、 议案名称：公司 2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,881,711,511 99.714177 7,967,590 0.275698 292,600 0.010125
H股 469,904,306 99.683747 0 0.000000 1,490,800 0.316253
普通股合计： 3,351,615,817 99.709910 7,967,590 0.237034 1,783,400 0.053056
3、 议案名称：公司 2020 年度财务决算报告
2
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,881,721,111 99.714510 7,957,990 0.275365 292,600 0.010125
H股 469,904,306 99.683747 0 0.000000 1,490,800 0.316253
普通股合计： 3,351,625,417 99.710196 7,957,990 0.236748 1,783,400 0.053056
4、 议案名称：关于公司 2020 年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,881,724,911 99.714641 7,959,290 0.275411 287,500 0.009948
H股 469,904,306 99.683747 0 0.000000 1,490,800 0.316253
普通股合计： 3,351,629,217 99.710309 7,959,290 0.236787 1,778,300 0.052904
5、 议案名称：关于公司 2020 年度利润分配的议案
审议结果：通过
公司 2020 年度利润分配采用现金分红的方式，以公司总股本 9,076,650,000
股扣除存放于公司回购专用证券账户且暂不用于股权激励计划的 A 股股份为基
数，每 10 股派发现金红利人民币 4.00 元（含税），实际发放总额将以公司实施
分配方案时股权登记日有权参与总股数为准计算，剩余可供投资者分配的利润将
转入下一年度。
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和
港股通投资者支付，以港币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际
派发金额按照公司 2020 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的
人民币兑换港币平均基准汇率计算。
公司 2020 年度现金红利将于本次股东大会召开后两个月内派发完毕。有关事
项请见相关公告。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,882,679,411 99.747669 7,277,090 0.251805 15,200 0.000526
H股 471,395,106 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,354,074,517 99.783056 7,277,090 0.216492 15,200 0.000452
3
6、 关于预计公司 2021 年日常关联交易的议案
6.01 议案名称：与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,611,332,675 99.532634 7,491,790 0.462770 74,400 0.004596
H股 471,395,106 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,082,727,781 99.638032 7,491,790 0.358409 74,400 0.003559
6.02 议案名称：与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,430,354,193 99.690222 7,477,690 0.306726 74,400 0.003052
H股 471,395,106 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,901,749,299 99.740416 7,477,690 0.257027 74,400 0.002557
6.03 议案名称：与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,540,393,605 99.703679 7,475,690 0.293401 74,400 0.002920
H股 471,395,106 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,011,788,711 99.749942 7,475,690 0.247594 74,400 0.002464
6.04 议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
4
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,882,347,411 99.736181 7,554,990 0.261421 69,300 0.002398
H股 471,395,106 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,353,742,517 99.773179 7,554,990 0.224759 69,300 0.002062
7、 议案名称：关于预计公司 2021 年自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,882,365,911 99.736821 7,443,690 0.257570 162,100 0.005609
H股 470,064,361 99.717701 1,330,745 0.282299 0 0.000000
普通股合计： 3,352,430,272 99.734140 8,774,435 0.261038 162,100 0.004822
8、 议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
本次股东大会批准公司继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构，审计服务费
用不超过人民币 600 万元（其中，内控审计收费为不超过人民币 50 万元）。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,878,648,526 99.608191 11,093,575 0.383864 229,600 0.007945
H股 449,512,585 95.357924 21,882,521 4.642076 0 0.000000
普通股合计： 3,328,161,111 99.012137 32,976,096 0.981032 229,600 0.006831
9、 议案名称：关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,882,364,711 99.736780 7,426,390 0.256971 180,600 0.006249
H股 471,348,706 99.990157 46,400 0.009843 0 0.000000
普通股合计： 3,353,713,417 99.772313 7,472,790 0.222314 180,600 0.005373
5
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司
A 股股东中持股比例 5%以下的股东的表决情况披露如下：
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 公司 2020 年 1,610,592,675 99.486923 8,013,590 0.495003 292,600 0.018074
度董事会工
作报告
2 公司 2020 年 1,610,638,675 99.489765 7,967,590 0.492161 292,600 0.018074
度监事会工
作报告
3 公司 2020 年 1,610,648,275 99.490358 7,957,990 0.491568 292,600 0.018074
度财务决算
报告
4 关 于 公 司 1,610,652,075 99.490593 7,959,290 0.491648 287,500 0.017759
2020 年 度 报
告的议案
5 关 于 公 司 1,611,606,575 99.549552 7,277,090 0.449509 15,200 0.000939
2020 年 度 利
润分配的议
案
6.00 关于预计公 - - - - - -
司 2021 年日
常关联交易
的议案
6.01 与江苏省国 1,611,332,675 99.532634 7,491,790 0.462770 74,400 0.004596
信集团有限
公司及其相
关公司的日
常关联交易
事项
6.02 与江苏交通 1,159,281,357 99.352771 7,477,690 0.640853 74,400 0.006376
控股有限公
司及其相关
公司的日常
关联交易事
项
6.03 与江苏高科 1,269,320,769 99.408704 7,475,690 0.585469 74,400 0.005827
技投资集团
有限公司及
其相关公司
6
的日常关联
交易事项
6.04 与其他关联 1,611,274,575 99.529045 7,554,990 0.466674 69,300 0.004281
方的日常关
联交易事项
7 关于预计公 1,611,293,075 99.530187 7,443,690 0.459800 162,100 0.010013
司 2021 年自
营投资额度
的议案
8 关于公司续 1,607,575,690 99.300563 11,093,575 0.685255 229,600 0.014182
聘会计师事
务所的议案
9 关于选举公 1,611,291,875 99.530113 7,426,390 0.458731 180,600 0.011156
司第五届董
事会独立非
执行董事的
议案
本次股东大会还分别听取了公司 2020 年度独立董事工作报告、关于公司董事 2020 年
度绩效考核和薪酬情况的报告、关于公司监事 2020 年度绩效考核和薪酬情况的报告和关于
公司高级管理人员 2020 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会需要逐项表决的子议案的表决情况
本次股东大会的议案 6《关于预计公司 2020 年日常关联交易的议案》共 4
项子议案进行逐项表决，即子议案 6.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关
公司的日常关联交易事项》，6.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日
常关联交易事项》，6.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常
关联交易事项》，6.04《与其他关联方的日常关联交易事项》。本次股东大会以普
通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了 4 项子议案。
2、涉及关联交易的议案情况
本次股东大会股东回避表决的议案为议案 6 关于预计公司 2020 年日常关联
交易的议案》中的 6.01、6.02、6.03 三个子议案。
子议案 6.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省国信集团有限公司，是公司第一大股
东。江苏省国信集团有限公司持有表决权股份数量为 1,349,233,436 股，对该子
议案回避表决。
子议案 6.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，
应回避表决的关联股东名称为江苏交通控股有限公司，是公司持股 5%以上的大
股东。江苏交通控股有限公司持有表决权股份数量为 489,065,418 股，对该子议
案回避表决。
子议案 6.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易
事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏高科技投资集团有限公司，该公司副
总经理同时担任我公司董事。江苏高科技投资集团有限公司持有表决权股份数量
7
为 356,233,206 股，对该子议案回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：姚磊、陈伟
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员
和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 华泰证券股份有限公司 2020 年年度股东大会决议；
2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
华泰证券股份有限公司
2021 年 6 月 23 日
8
