证券简称：华泰证券          证券代码：601688           编号：临 2022-036



                华泰证券股份有限公司
          第五届董事会第二十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十
五次会议通知及议案于 2022 年 6 月 17 日以专人送达或电子邮件方式

发出。本次会议于 2022 年 6 月 22 日以通讯方式召开。会议应参加董
事 12 人，实际参加董事 12 人。会议的召开符合《公司法》、公司《章
程》和《董事会议事规则》的有关规定。经董事审议，以通讯表决方
式审议通过了相关议案，并形成如下决议：
    一、同意关于公司申请开展科创板股票做市交易业务的议案。
    1、同意公司申请开展科创板股票做市交易业务，并在取得监管部

门核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务；
    2、同意授权公司经营管理层办理申请科创板股票做市交易业务试
点资格的相关具体手续；

    3、同意授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要组织制
定公司科创板股票做市交易业务相关制度。
    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    二、同意关于修订《华泰证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资
基本制度》的议案。
    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

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    三、同意关于终止公司为全资子公司华泰证券（上海）资产管理
有限公司提供的净资本担保承诺的议案。
    1、根据华泰证券（上海）资产管理有限公司的净资本及各项风险

控制指标达标情况，同意终止公司为华泰证券（上海）资产管理有限
公司提供的净资本担保承诺金额人民币 42 亿元；
    2、同意授权公司经营管理层办理终止该净资本担保承诺所涉及的

各项手续。
    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    四、同意关于调整公司第五届董事会部分专门委员会组成方案的

议案。
    发展战略委员会（共 4 人）：张伟先生、周易先生、陈仲扬先生、
胡晓女士，其中：张伟先生为发展战略委员会主任委员（召集人）；
    提名委员会（共 3 人，独立董事占 1/2 以上）：刘艳女士、尹立鸿
女士、王全胜先生，其中：刘艳女士为提名委员会主任委员（召集人）；
    薪酬与考核委员会（共 3 人，独立董事占 1/2 以上）：陈志斌先生、

刘艳女士、王全胜先生，其中：陈志斌先生为薪酬与考核委员会主任
委员（召集人）。
    对公司第五届董事会合规与风险管理委员会、审计委员会组成人

员不作调整。
    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    特此公告。




                               华泰证券股份有限公司董事会
                                     2022 年 6 月 23 日
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