证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2022-034
华泰证券股份有限公司
2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东
会、2022 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 6 月 22 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2021 年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 114
其中：A 股股东人数 113
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,693,410,144
其中：A 股股东持有股份总数 2,698,957,694
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 994,452,450
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 40.895341
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 29.884251
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 11.011090
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 9,031,371,505 股（本公司回购专用账户
中的 A 股股份不享有股东大会表决权）。
2022 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 113
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,698,957,694
1
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 36.909702
权A股股份总数的比例（%）
2022 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 994,715,762
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 57.864417
权H股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会、2022 年第一次 H 股
类别股东会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张伟董事长主持。
会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有
关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 4 人，因疫情影响或公务原因，周易、陈泳
冰、柯翔、胡晓、朱学博 5 位董事和刘艳、王建文、区璟智 3 位独立董事未出席
本次股东大会。
2、 公司在任监事 7 人，出席 3 人，因公务原因，章明、于兰英、张晓红、
范春燕 4 位监事未出席本次股东大会。
3、 公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行
委员会委员孙含林、姜健和首席财务官焦晓宁列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人
员共同担任。
二、 议案审议情况
2021 年年度股东大会
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
本次股东大会同意根据《中华人民共和国证券法》 中华人民共和国公司法》
《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《关于实施<证券公司股权
管理规定>有关问题的规定》《证券公司治理准则》《关于加强上市证券公司监管
的规定》及中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》等有关法律、法
2
规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，修订《华泰证券股份有限公司
章程》部分条款，修订内容详见公司于 2022 年 3 月 31 日公告的《华泰证券股份
有限公司关于修订公司<章程>的公告》（临 2022-012），修订后的《公司章程》与
本公告同日在上海证券交易所网站公告。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,696,996,394 99.927331 1,666,900 0.061761 294,400 0.010908
H股 994,452,450 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,691,448,844 99.946897 1,666,900 0.045132 294,400 0.007971
2、 议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,697,628,094 99.950737 1,328,300 0.049215 1,300 0.000048
H股 994,452,450 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,692,080,544 99.964001 1,328,300 0.035964 1,300 0.000035
3、 议案名称：公司 2021 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,695,558,043 99.874038 2,950,551 0.109322 449,100 0.016640
H股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,686,381,293 99.809692 4,995,551 0.135256 2,033,300 0.055052
4、 议案名称：公司 2021 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,695,458,243 99.870341 3,050,351 0.113019 449,100 0.016640
3
H股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,686,281,493 99.806990 5,095,351 0.137958 2,033,300 0.055052
5、 议案名称：公司 2021 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,695,632,143 99.876784 2,876,451 0.106576 449,100 0.016640
H股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,686,455,393 99.811698 4,921,451 0.133250 2,033,300 0.055052
6、 议案名称：关于公司 2021 年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,695,638,143 99.877006 2,870,451 0.106354 449,100 0.016640
H股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,686,461,393 99.811861 4,915,451 0.133087 2,033,300 0.055052
7、 议案名称：关于公司 2021 年度利润分配的议案
审议结果：通过
公 司 2021 年 度 利 润 分 配 采 用 现 金 分 红 的 方 式 ， 以 公 司 现 有 总 股 本
9,076,650,000 股扣除存放于公司回购专用证券账户的 45,278,495 股和拟回购
注销的 1,060,973 股 A 股股份，即以 9,030,310,532 股为基数，每 10 股派发现
金红利人民币 4.50 元（含税），分配现金红利总额为人民币 4,063,639,739.40
元(含税)，占 2021 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.45%。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的有关
规定，公司当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红比例
计算。因公司 2021 年度已实施的股份回购金额为人民币 48,959,144.00 元（不
含交易费用），若按此计算，则现金红利总额合计为人民币 4,112,598,883.40 元，
占 2021 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.81%。
如在本议案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股
份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
4
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和
港股通投资者支付，以港币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派
发金额按照公司 2021 年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的
人民币兑换港币平均基准汇率计算。
公司 2021 年度现金红利将于本次股东大会召开后两个月内派发完毕。有关
事项请见相关公告。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,697,102,794 99.931273 1,777,700 0.065867 77,200 0.002860
H股 994,452,450 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,691,555,244 99.949778 1,777,700 0.048132 77,200 0.002090
8、 关于预计公司 2022 年日常关联交易的议案
8.01 议案名称：与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,423,761,616 99.711234 2,877,151 0.201498 1,246,091 0.087268
H股 888,514,989 99.604430 0 0.000000 3,528,661 0.395570
普通股合计： 2,312,276,605 99.670166 2,877,151 0.124019 4,774,752 0.205815
8.02 议案名称：与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,242,769,034 99.816491 2,877,151 0.128051 1,246,091 0.055458
H股 953,923,789 99.631453 0 0.000000 3,528,661 0.368547
普通股合计： 3,196,692,823 99.761202 2,877,151 0.089789 4,774,752 0.149009
8.03 议案名称：与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项
5
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,352,949,646 99.825069 2,877,151 0.122065 1,246,091 0.052866
H股 976,718,589 99.640023 0 0.000000 3,528,661 0.359977
普通股合计： 3,329,668,235 99.770717 2,877,151 0.086212 4,774,752 0.143071
8.04 议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,694,835,152 99.847254 3,007,151 0.111419 1,115,391 0.041327
H股 990,923,789 99.645165 0 0.000000 3,528,661 0.354835
普通股合计： 3,685,758,941 99.792842 3,007,151 0.081419 4,644,052 0.125739
9、 议案名称：关于预计公司 2022 年自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,695,786,143 99.882490 2,738,151 0.101452 433,400 0.016058
H股 994,452,450 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,690,238,593 99.914129 2,738,151 0.074137 433,400 0.011734
10、 议案名称：关于变更会计师事务所的议案
审议结果：通过
本次股东大会批准公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
及控股子公司 2022 年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告
和内控审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤关黄陈方会计师行为公司 H 股审计
服务机构并出具 H 股审计报告，审计费用合计为人民币 420 万元（其中，内控审
计费用为人民币 35 万元）。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
6
A股 2,697,084,194 99.930584 1,579,100 0.058508 294,400 0.010908
H股 992,445,450 99.798180 2,007,000 0.201820 0 0.000000
普通股合计： 3,689,529,644 99.894934 3,586,100 0.097095 294,400 0.007971
11、 议案名称：关于选举公司第五届董事会成员（独立董事）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,696,383,294 99.904615 2,280,000 0.084477 294,400 0.010908
H股 992,273,650 99.780905 2,178,800 0.219095 0 0.000000
普通股合计： 3,688,656,944 99.871306 4,458,800 0.120723 294,400 0.007971
12、 议案名称：公司独立董事 2021 年度履职报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,696,831,594 99.921225 1,666,200 0.061735 459,900 0.017040
H股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,687,654,844 99.844174 3,711,200 0.100481 2,044,100 0.055345
(二) 累积投票议案表决情况
13、 关于选举公司第五届董事会成员（非独立董事）的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效 是否当选
表决权的比例（%）
13.01 陈仲扬先生 3,665,881,751 99.254662 是
13.02 尹立鸿女士 3,672,479,733 99.433304 是
本次股东大会还分别听取了关于公司董事 2021 年度绩效考核和薪酬情况的
报告、关于公司监事 2021 年度绩效考核和薪酬情况的报告和关于公司高级管理
人员 2021 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。
2022 年第一次 A 股类别股东会
1、议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
7
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,697,628,094 99.950737 1,328,300 0.049215 1,300 0.000048
2022 年第一次 H 股类别股东会
1、议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 994,713,962 99.999819 1,200 0.000121 600 0.000060
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司
A 股股东中持股比例 5%以下的股东对于重大事项的表决情况披露如下：
2021 年年度股东大会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
2 关于公司回购 1,426,555,258 99.906883 1,328,300 0.093026 1,300 0.000091
注销部分 A 股
限制性股票的
议案
7 关于公司 2021 1,426,029,958 99.870095 1,777,700 0.124499 77,200 0.005406
年度利润分配
的议案
8.00 关于预计公司 - - - - - -
2022 年日常关
联交易的议案
8.01 与江苏省国信 1,423,761,616 99.711234 2,877,151 0.201497 1,246,091 0.087269
集团有限公司
及其相关公司
的日常关联交
易事项
8.02 与江苏交通控 971,696,198 99.577459 2,877,151 0.294845 1,246,091 0.127696
股有限公司及
其相关公司的
日常关联交易
事项
8.03 与江苏高科技 1,081,876,810 99.620328 2,877,151 0.264931 1,246,091 0.114741
投资集团有限
公司及其相关
公司的日常关
联交易事项
8.04 与其他关联方 1,423,762,316 99.711283 3,007,151 0.210602 1,115,391 0.078115
的日常关联交
8
易事项
10 关于变更会计 1,426,011,358 99.868792 1,579,100 0.110590 294,400 0.020618
师事务所的议
案
11 关于选举公司 1,425,310,458 99.819705 2,280,000 0.159677 294,400 0.020618
第五届董事会
成员（独立董
事）的议案
13.00 关于选举公司 - - - - - -
第五届董事会
成员（非独立董
事）的议案
13.01 陈仲扬先生 1,421,088,342 99.524015 - - - -
13.02 尹立鸿女士 1,421,950,631 99.584404 - - - -
2022 年第一次 A 股类别股东会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司回购 1,426,555,258 99.906883 1,328,300 0.093026 1,300 0.000091
注销部分 A 股
限制性股票的
议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会需要逐项表决的子议案的表决情况
本次股东大会的议案 8《关于预计公司 2021 年日常关联交易的议案》共 4 项
子议案进行逐项表决，即子议案 8.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公
司的日常关联交易事项》，8.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常
关联交易事项》，8.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关
联交易事项》，804《与其他关联方的日常关联交易事项》。本次股东大会以普通
表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了 4 项子议案。
2、 以特别决议通过的议案情况
2021 年年度股东大会审议的议案 1 和议案 2、2022 年第一次 A 股类别股东
会审议的议案 1、2022 年第一次 H 股类别股东会审议的议案 1 为特别决议事项,
均获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以上
通过。
3、涉及关联交易的议案情况
本次股东大会股东回避表决的议案为议案 8《关于预计公司 2021 年日常关
联交易的议案》中的 8.01、8.02、8.03 三个子议案。
子议案 8.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省国信集团有限公司，是公司第一大股
东。江苏省国信集团有限公司持有表决权股份数量为 1,373,481,636 股，对该子
议案回避表决。
子议案 8.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，
应回避表决的关联股东名称为江苏交通控股有限公司，是公司持股 5%以上的大
股东。江苏交通控股有限公司持有表决权股份数量为 489,065,418 股，对该子议
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案回避表决。
子议案 8.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏高科技投资集团有限公司，该公司
副总经理同时担任我公司董事。江苏高科技投资集团有限公司持有表决权股份数
量为 356,090,006 股，对该子议案回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：史留芳、陈伟
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关中国
境内法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东
大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法
有效。
四、 备查文件目录
1、华泰证券股份有限公司 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股
东会及 2022 年第一次 H 股类别股东会决议；
2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
华泰证券股份有限公司
2022 年 6 月 23 日
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