证券简称：华泰证券        证券代码：601688           编号：临 2022-042



                 华泰证券股份有限公司
           第五届董事会第二十六次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十
六次会议通知及议案于 2022 年 8 月 16 日以专人送达或电子邮件方式
发出。会议于 2022 年 8 月 30 日以现场及视频会议方式召开，现场会
议地点为南京。会议应到董事 12 人，实到董事 8 人，陈仲扬、胡晓等
两位非执行董事、尹立鸿执行董事和区璟智独立非执行董事未亲自出
席会议，其中：陈仲扬书面委托柯翔非执行董事代为行使表决权，胡
晓、尹立鸿分别书面委托张伟董事长代为行使表决权，区璟智书面委
托陈志斌独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主
持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占
董事总数的 100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》
的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：
     一、同意关于公司 2022 年半年度报告的议案。
     同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的 2022 年
半年度报告。
     表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
     二、同意关于公司申请上市证券做市交易业务资格并开展交易所
债券做市交易业务的议案。
     1、同意授权公司经营管理层根据监管要求，申请上市证券做市交
易业务资格，办理相关手续，并在取得监管部门核准后依据相关法律

                                    1
法规及业务规则开展该类业务。
   2、同意授权公司经营管理层根据业务发展需要、市场情况及公司
风险承受能力，在公司股东大会通过的年度自营投资额度范围内，审
慎决定参与各项上市证券做市交易业务的资金规模。
   3、同意公司申请开展交易所债券做市交易业务，并在取得监管部
门核准后依法开展该项业务。
   表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
   本次会议还审查了关于公司 2022 年上半年净资本等风险控制指标
具体情况的报告。
   特此公告。




                               华泰证券股份有限公司董事会
                                    2022 年 8 月 31 日




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