证券简称：华泰证券        证券代码：601688           编号：临 2022-051




                     华泰证券股份有限公司
           第五届董事会第二十七次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十
七次会议通知及议案于 2022 年 10 月 14 日以专人送达或电子邮件方式
发出。会议于 2022 年 10 月 28 日以现场及视频会议方式召开，现场会
议地点为南京。会议应到董事 12 人，实到董事 11 人，柯翔非执行董
事未亲自出席会议，书面委托张伟董事长代为行使表决权。会议由公
司董事长张伟主持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会
议有效表决数占董事总数的 100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董
事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并
作出如下决议：
     一、同意关于公司 2022 年第三季度报告的议案。
     表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
     二、同意关于修订《华泰证券股份有限公司董事会专门委员会工
作细则》的议案。
     表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
     三、同意关于修订《华泰证券股份有限公司信息披露管理办法》
的议案。
     同意修订《华泰证券股份有限公司信息披露管理办法》，同时废止

《华泰证券股份有限公司重大信息内部报告制度》及《华泰证券股份

                                    1
有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。

    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    四、同意关于修订《华泰证券股份有限公司投资者关系管理制度》
的议案。
    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    五、同意关于修订《华泰证券股份有限公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份管理制度》的议案。
    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    公司 2022 年第三季度报告以及修订后的《华泰证券股份有限公司
董事会专门委员会工作细则》《华泰证券股份有限公司信息披露管理办
法》《华泰证券股份有限公司投资者关系管理制度》和《华泰证券股份
有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》于同
日在上海证券交易所网站披露。
    特此公告。




                                   华泰证券股份有限公司董事会

                                       2022 年 10 月 29 日




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