华泰证券股份有限公司
                投资者关系管理制度
                      （2022 年修订）


                        第一章       总 则

    第一条   为了进一步加强华泰证券股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促
进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价
值和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规章及规范性文

件的要求和公司《章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制
度。
    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息

披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进
投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，
实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条   投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规

范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

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    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态
    第四条   投资者关系管理的目的：

    （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念；
    （二）通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者
对公司的了解和认同；

    （三）促进公司诚信自律、规范运作；
    （四）提高公司透明度，改善公司治理结构。
    （五）倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关
系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益。倡导投资
者坚持理性投资、价值投资、和长期投资的理念，形成理性成熟的投
资文化。
    第五条   公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整
地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误
导。
    第六条    公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内
部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。


             第二章    投资者关系管理的内容与方式
    第七条   投资者关系管理的工作对象：
    （一）公司股东；
    （二）投资者；

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    （三）证券分析师和行业分析师；
    （四）证券监管部门及相关政府机构；

    （五）其他相关机构和个人。
    第八条   公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理
工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者

教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机
构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分
析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟

通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟
通交流的障碍性条件。
    第九条   投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原
则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息、环境、社会和治理信息；
    （四）公司的文化建设；
    （五）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （六）投资者诉求处理信息；
    （七）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （八）公司的其他相关信息。


             第三章    投资者关系管理的组织与实施
    第十条   公司董事会负责审定公司投资者关系管理工作制度，监
事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。公司董事长为投资

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者关系管理事务的第一负责人。董事会秘书为公司投资者关系管理的
负责人，负责组织和协调投资者关系管理工作，领导董事会办公室开

展具体事项，及时向公司董事会及经营管理层汇报。董事会办公室为
公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。
公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董

事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第十一条   董事会秘书负责组织对公司董事、监事、高级管理人
员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。在开

展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。
    未经董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
    第十二条    董事会秘书及董事会办公室要持续关注新闻媒体及
互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及经营管理
层。
    第十三条   董事会办公室为投资者关系管理职能部门，具体履行
投资者关系管理工作的职责，主要包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及经营管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

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    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十四条   公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他

职能部门、各分支机构、子公司、全体员工应积极参与并主动配合董
事会办公室实施投资者关系管理工作。公司其他职能部门、各分支机
构、子公司应定期或不定期为董事会办公室提供信息披露和对外报送

文件的相关信息，根据董事会办公室的工作需要提供必要的支持，包
括资料收集与整理。
    第十五条   公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
    第十六条    公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资
者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管
理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流
内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用公布、保管

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期限等由上海证券交易所具体规定。


               第四章   投资者关系活动及接待细则
    第十七条   公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现
场参观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人

员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
    第十八条   公司在年报披露前六十日内、半年报披露前三十日内
及其他内幕消息披露之前应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏

未公开重大信息。
    第十九条   在进行业绩发布会、分析师会议、路演前，公司应确
定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信
息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司可以拒绝回
答。
    第二十条   公司通过业绩发布会、分析师会议、路演等方式与投
资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供
未公开重大信息。
    第二十一条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参
与的方式进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司
应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、
方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会
原则上应当安排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提
问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问
题予以答复。

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    第二十二条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长
（或者首席执行官）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。

    董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施
召开投资者说明会的工作方案。
    第二十三条   除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开

投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列
情形的，公司应当及时召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
    （五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和上海证券交易
所相关规定应当开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关规定应当召开
投资者说明会的情形。
    业绩发布会后，公司应及时将主要内容置于公司网站。
    第二十四条   公司接待符合公司上市地证券监督管理机构和证
券交易所要求的调研者到公司现场参观、访谈或开展电话、视频等其
他形式的调研沟通时，应实行预约制度，由董事会办公室统筹安排。
    公司应合理、妥善地安排调研活动，避免调研者有机会获取未公
开信息，并由公司指定人员对调研者的提问进行回答。若对于该问题
的回答等同于提供了尚未披露的股价敏感信息，上述知情人均不得回
答。若调研者要求提供或评论可能涉及公司未曾发布的股价敏感信息，

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也必须拒绝回答。
    第二十五条     公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀

参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应要求
调研者签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
    （一）承诺不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公

司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
    （二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取
的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

    （三）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不
使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉
及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事
实根据的资料；
    （五）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外
发布或使用前知会公司；
    （六）本人若有违反本承诺上述内容的行为，将承担相关法律责
任。
    调研者以非现场形式进行调研活动或有其他合理理由无法当面
签署承诺书的，可以通过电子邮件等其他合理方式向调研者告知上述
要求。
    第二十六条     承诺书一式两份，其中一份作为公司档案由董事
会办公室负责保管，保管期限十五年。
    第二十七条     公司应认真核查投资者关系管理的工作对象发布
的研究报告、新闻稿等文件。

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    发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，
公司应及时发出澄清公告进行说明。

    发现其中涉及未公开重大信息的，应按相关法律法规要求立即报
告公司上市地相关证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前
不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖或者建议他人买

卖公司股票及其衍生品种。


                          第五章    附则

    第二十八条     本制度支持文件有：
    1. 外部法规：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》
    2. 内部规章：《华泰证券股份有限公司章程》
    第二十九条     本制度由董事会负责修订及解释。
    第三十条     本制度未尽事宜，依据有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、自律规则和公司章程等相关制度执行。
    第三十一条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效。自本
制度生效之日起，公司原《投资者关系管理制度》自动失效。




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