华泰证券股份有限公司独立董事
         关于提名公司董事候选人的独立意见


    根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》
《证券公司治理准则》以及公司《章程》等相关规定，作为华泰证券

股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立非执行董事，
我们在认真审阅了公司董事会提供的相关议案和资料的基础上，现基
于独立判断的立场，就提名公司第六届董事会董事候选人事宜发表如

下独立意见：
    一、公司第六届董事会董事（非职工代表董事）候选人张伟先生、
丁锋先生、陈仲扬先生、柯翔先生、胡晓女士、张金鑫先生、尹立鸿
女士、王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、谢涌海先生
（其中：王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、谢涌海先
生为独立非执行董事候选人）和职工代表董事候选人周易先生均不存
在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》规定不得担
任上市公司董事和证券公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定
为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；
    二、公司第六届董事会董事候选人的提名方式和程序、提名人资
格符合相关法律法规、规范性文件及公司《章程》的要求；
    三、同意提名张伟先生等 12 人为公司第六届董事会董事（非职
工代表董事）候选人，并同意提交公司股东大会选举。
    华泰证券股份有限公司独立董事：刘艳、陈志斌、王建文、
                                    区璟智、王全

                       胜

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    2022 年 11 月 28 日




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