证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2022-074
华泰证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 12 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店
会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 89
其中：A 股股东人数 85
境外上市外资股股东人数（H 股） 4
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,917,201,788
其中：A 股股东持有股份总数 2,393,961,241
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 523,240,547
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 32.304557
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 26.510287
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 5.794270
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 9,030,310,532 股（本公司回购专用账户
中的 A 股股份不享有股东大会表决权）。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司 2022 年第一次临时股东大会由公司董事会召集；因董事长张伟先生不
能亲临主持，按照《公司章程》规定，由半数以上的董事共同推举，执行董事周
易先生主持本次股东大会。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、
法规和《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1
1、 公司在任董事 12 人，出席 8 人，其中，执行董事周易先生和尹立鸿女
士、非执行董事丁锋先生、独立非执行董事王全胜先生现场参会，非执行董事陈
仲扬先生、柯翔先生以及独立非执行董事王建文先生、陈志斌先生以视频方式参
会。因身体原因，董事长张伟先生未出席本次股东大会；因疫情影响或公务原因，
非执行董事胡晓女士、独立非执行董事刘艳女士和区璟智女士未出席本次股东大
会。
2、 公司在任监事 7 人，出席 5 人，因疫情影响或公务原因，监事章明先生
和范春燕女士未出席本次股东大会。
3、公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉先生出席本次股东大会。公司执行
委员会委员韩臻聪先生、孙含林先生、姜健先生、陈天翔先生和首席财务官焦晓
宁女士、合规总监焦凯先生、首席风险官王翀先生列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人
员共同担任。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
本次股东大会同意根据现行有效的《中国共产党章程》《中国共产党国有企业
基层组织工作条例（试行）》和《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，结合公
司实际情况，对公司《章程》部分条款进行修订。修订内容详见公司于 2022 年
11 月 29 日披露的《华泰证券股份有限公司关于修订公司<章程>及<股东大会议
事规则章程>的公告》（临 2022-062）。修订后的《公司章程》于同日在上海证券
交易所网站披露。
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,315,428,246 96.719538 78,470,095 3.277835 62,900 0.002627
H股 166,687,296 31.856724 257,542,850 49.220736 99,010,401 18.922540
普通股合 2,482,115,542 85.085494 336,012,945 11.518330 99,073,301 3.396176
计：
2、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
关于本次公司《股东大会议事规则》的修订内容详见公司于 2022 年 11 月 29
2
日披露的《华泰证券股份有限公司关于修订公司<章程>及<股东大会议事规则章
程>的公告》（临 2022-062）。修订后的《股东大会议事规则》于同日在上海证券
交易所网站披露。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,391,601,741 99.901440 2,337,700 0.097649 21,800 0.000911
H股 523,240,547 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 2,914,842,288 99.919118 2,337,700 0.080135 21,800 0.000747
计：
3、 议案名称：关于公司变更经营范围并修订公司章程的议案
审议结果：通过
本次股东大会同意变更公司经营范围并对公司《章程》第十四条进行修订。
修订内容详见公司于 2022 年 11 月 29 日披露的《华泰证券股份有限公司关于修
订公司<章程>及<股东大会议事规则章程>的公告》（临 2022-062）。修订后的《公
司章程》于同日在上海证券交易所网站披露。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,391,601,741 99.901440 2,337,700 0.097649 21,800 0.000911
H股 523,240,547 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,914,842,288 99.919118 2,337,700 0.080135 21,800 0.000747
4、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案
审议结果：通过
修订后的《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》于同日在上海证券交
易所网站披露。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 2,391,601,741 99.901440 2,136,600 0.089249 222,900 0.009311
H股 523,240,547 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 2,914,842,288 99.919118 2,136,600 0.073241 222,900 0.007641
5、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案
3
审议结果：通过
修订后的《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》于同日在上海证券交
易所网站披露。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,391,601,741 99.901440 2,136,600 0.089249 222,900 0.009311
H股 523,240,547 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 2,914,842,288 99.919118 2,136,600 0.073241 222,900 0.007641
计：
(二) 累积投票议案表决情况
6、 关于选举公司第六届董事会成员（非独立董事）的议案
议案序 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
号 会议有效表决
权的比例（%）
6.01 张伟 2,849,642,330 97.684101 是
6.02 丁锋 2,680,482,498 91.885399 是
6.03 陈仲扬 2,858,046,173 97.972180 是
6.04 柯翔 2,858,033,383 97.971741 是
6.05 胡晓 2,812,014,117 96.394227 是
6.06 张金鑫 2,817,552,274 96.584072 是
6.07 尹立鸿 2,855,125,196 97.872050 是
7、 关于选举公司第六届董事会成员（独立董事）的议案
议案序 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
号 会议有效表决
权的比例（%）
7.01 王建文 2,872,405,581 98.464412 是
7.02 王全胜 2,874,090,051 98.522154 是
7.03 彭冰 2,883,327,966 98.838825 是
7.04 王兵 2,859,247,225 98.013351 是
7.05 谢涌海 2,881,919,894 98.790557 是
8、 关于选举公司第六届监事会成员（非职工代表监事）的议案
议案序 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
号 会议有效表决
权的比例（%）
4
8.01 李崇琦 2,840,299,458 97.363832 是
8.02 于兰英 2,840,220,853 97.361138 是
8.03 张晓红 2,882,786,500 98.820264 是
8.04 周洪溶 2,840,613,764 97.374607 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司
A 股股东中持股比例 5%以下的股东对于重大事项的表决情况披露如下：
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
6.00 关于选举公司第六 - - - - - -
届董事会成员（非
独立董事）的议案
6.01 张伟 1,083,079,668 96.454791 - - - -
6.02 丁锋 1,064,960,484 94.841168 - - - -
6.03 陈仲扬 1,083,441,393 96.487005 - - - -
6.04 柯翔 1,083,428,603 96.485866 - - - -
6.05 胡晓 1,074,671,288 95.705974 - - - -
6.06 张金鑫 1,083,821,294 96.520838 - - - -
6.07 尹立鸿 1,084,391,682 96.571634 - - - -
7.00 关于选举公司第六 - - - - - -
届董事会成员（独
立董事）的议案
7.01 王建文 1,087,021,315 96.805819 - - - -
7.02 王全胜 1,088,499,255 96.937438 - - - -
7.03 彭冰 1,089,498,609 97.026437 - - - -
7.04 王兵 1,082,566,763 96.409114 - - - -
7.05 谢涌海 1,089,426,316 97.019999 - - - -
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会需要逐项表决的子议案的表决情况
本次股东大会以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了议案 6
的 7 项子议案、议案 7 的 5 项子议案、议案 8 的 4 项子议案。
2、以特别决议通过的议案情况
本次股东大会审议的议案 1、议案 2、议案 3 为特别决议事项,均获得了出席
会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以上通过。
3、公司第六届董事会任期自本次会议结束之日起三年。本次会议分别选举
张伟先生、丁锋先生、陈仲扬先生、柯翔先生、胡晓女士、张金鑫先生、尹立鸿
女士、王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、谢涌海先生 12 人，与
公司职工代表大会选举产生的职工代表董事周易先生共 13 人为公司第六届董事
5
会成员。
公司第六届监事会任期自本次会议结束之日起三年。本次会议分别选举李崇
琦女士、于兰英女士、张晓红女士、周洪溶女士 4 人，与公司职工代表大会选举
产生的职工代表监事顾成中先生、王莹女士、王娟女士共 7 人为公司第六届监事
会成员。
周易先生和顾成中先生、王莹女士、王娟女士的简历分别详见于同日披露的
《华泰证券股份有限公司关于选举产生第六届董事会职工代表董事的公告》《华
泰证券股份有限公司关于选举产生第六届监事事会职工代表监事的公告》。其他
董事和监事简历详见公司于 2022 年 11 月 29 日披露的《华泰证券股份有限公司
第五届董事会第二十八次会议决议公告》（临 2022-060）、《华泰证券股份有限公
司第五届监事会第十六次会议决议公告》（临 2022-061）。
公司第五届董事会成员刘艳女士、陈志斌先生和区璟智女士任期届满，不再
继续担任公司独立董事；第五届监事会成员章明先生和范春燕女士任期届满，不
再继续担任公司监事；公司对他们在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的
感谢！同时，公司也希望他们继续关心和支持公司的发展。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：陈伟、黄笑梅
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关中国
境内法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东
大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法
有效。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2022 年 12 月 31 日
上网公告文件
《北京市金杜律师事务所关于华泰证券股份有限公司2022年第一次临时股东大
会之法律意见书》
报备文件
《华泰证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议》
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