华泰证券股份有限公司
          中期股东回报规划（2023-2025 年）

    为进一步强化回报股东意识，保持股东回报政策的连续性和稳定
性，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）依照《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会关于进

一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3
号——上市公司现金分红（2022 年修订）》及《华泰证券股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，在充分考虑公司实际经营情

况及未来发展需要的基础上，特制定《华泰证券股份有限公司中期股东
回报规划（2023-2025 年）》（以下简称“本规划”）。
    一、制定本规划的基本原则
    本规划的制定严格遵守相关法律法规和监管要求以及《公司章程》
的规定，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司发展战略和可持续
发展需要，执行持续、稳定的利润分配政策，并充分考虑和听取股东（特

别是中小股东）、独立董事和监事的意见。公司在具备现金分红条件时，
优先考虑现金分红的利润分配方式。
    二、制定本规划的主要考虑因素

    公司着眼于长远和可持续发展，在综合考虑公司现阶段经营状况、
未来战略规划、行业发展趋势、外部融资环境和监管政策的基础上，充
分尊重股东意愿，既重视对股东的合理投资回报，也兼顾股东对公司持
续快速发展的期望，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划和机制，
以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
    三、公司 2023-2025 年具体股东回报规划
    （一）公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配

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股利，除公司在未来十二个月内计划进行重大投资或重大现金支出等
可能导致公司不符合净资本监管要求的特殊情况外，公司在当年盈利
且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利；

    （二）公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年
实现的年均可分配利润的 30%；
    （三）经公司董事会提议，股东大会批准，也可以进行中期现金分

红；
    （四）公司根据年度盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红
比例和公司股本规模合理的前提下，可以采取股票方式分配股利，当公

司采用现金或股票或二者相结合的方式分配股利时，现金分红方式在
当年度利润分配中的比例不低于 40%。
    四、公司利润分配方案的制定、执行和调整的决策及监督机制
    （一）公司利润分配方案的决策程序
    1、公司利润分配预案由公司董事会根据法律、法规和相关规范性
文件及《公司章程》的规定，结合公司盈利情况、资金需求和股东回报

规划拟定，独立董事应当发表独立意见，经董事会审议通过后提交股东
大会审议批准；
    2、股东大会对利润分配具体方案进行审议时，应当通过多种渠道

主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流、切实保障社会公众股东
参与股东大会的权利，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中
小股东关心的问题。
    （二）公司利润分配政策调整的决策程序
    1、公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而确需调
整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，
调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所及《公司章
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程》的有关规定；
    2、有关调整利润分配政策的议案由董事会拟定，独立董事应当对
利润分配政策调整发表独立意见，经董事会审议通过后提交股东大会

审议；
    3、监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审议，
充分听取不在公司任职的外部监事意见，并经监事会全体监事过半数

以上表决通过；
    4、股东大会审议调整利润分配政策议案时，应充分听取社会公众
股东意见，除设置现场会议投票外，还应当向股东提供网络投票系统予

以支持，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上
通过。
    （三）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在
股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
    （四）公司应在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行
情况。

    五、本规划的生效机制
    本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》
规定执行。本规划由董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起实施。




                                  华泰证券股份有限公司董事会
                                        2022 年 12 月 30 日




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