证券简称：华泰证券           证券代码：601688        编号：临 2023-024



 华泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



      重要内容提示：
       拟续聘的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普
 通合伙）（以下简称“德勤华永”）、德勤关黄陈方会计师行（以下简
 称“德勤香港”）。
       本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。


    华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次
会议建议续聘德勤华永为公司及控股子公司 2023 年度会计报表和内
部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控审计报告及 GDR 审计
报告，续聘德勤香港为公司 H 股审计服务机构并出具 H 股审计报告。
      一、拟续聘会计师事务所的基本情况
      （一）机构信息
      1、德勤华永
      （1）基本信息
      德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限
 公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9
 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地
 址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
      德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、
 中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政
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部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等
相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永亦在英国财
务汇报局注册从事相关审计业务。德勤华永过去二十多年来一直从事
证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
    德勤华永首席合伙人为付建超先生，2022年末合伙人人数为225
人，从业人员共6,667人，注册会计师共1,149人，其中签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师超过250人。
    德勤华永2021年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中
审计业务收入为人民币33亿元，证券业务收入为人民币7亿元。德勤
华永为61家上市公司提供2021年年报审计服务，审计收费总额为人民
币2.80亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为金融业，
制造业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输，
仓储和邮政业。其中，金融业的上市公司共12家。
    （2）投资者保护能力
    德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合
相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需
承担民事责任。
    （3）诚信记录
    近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以
及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。德
勤华永曾受到行政处罚一次，行政监管措施两次；十四名从业人员受
到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次；一名
2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人
行为不涉及审计项目的执业质量。
    2、德勤香港

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    （1）基本信息
    德勤香港为一家根据香港法律，于1972年设立的合伙制事务所，
由其合伙人全资拥有，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、
保险、证券等金融机构。德勤香港注册地址为香港金钟道88号太古广
场一座35楼。
    自2019年10月1日起，德勤香港根据香港《财务汇报局条例》注
册为公众利益实体核数师。此外，德勤香港经财政部批准取得在中国
内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会
(US PCAOB)、日本金融厅(Japanese Financial Services Authority)
等机构注册的从事相关审计业务的会计师事务所。德勤香港2021年度
上市公司财务报表审计客户主要行业包括金融业，制造业，信息传输、
软件和信息技术服务业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，电力、
热力、燃气及水生产和供应业等。
    2022年末，德勤香港合伙人人数为109人，香港注册会计师人数
为581人。
    （2）投资者保护能力
    德勤香港已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而
产生的合理风险。近三年，德勤香港无因执业行为在相关民事诉讼中
被法院或仲裁机构终审认定承担民事赔偿责任的情况。
    （3）诚信记录
    自2020年起，香港会计及财务汇报局（原名：财务汇报局）对德
勤香港公众利益实体项目每年进行独立检查，自2022年10月1日起，
香港会计及财务汇报局被赋予对非公众利益实体项目进行查察的权
力，在此之前则由香港会计师公会每年对德勤香港进行同类的独立检
查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对德勤香港的审计业务有

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重大影响的事项。
    （二）项目信息
    1、基本信息
    项目合伙人及拟签字注册会计师胡小骏女士，自1997年开始从事
审计及与资本市场相关的专业服务工作，2001年注册为注册会计师，
现为中国注册会计师执业会员。胡小骏女士2004年加入德勤华永，
2022年开始为华泰证券股份有限公司提供审计专业服务。胡小骏女士
近三年签署或复核的上市金融机构审计报告共6份。
    项目质量控制复核合伙人杨梁女士，自1997年开始从事审计及与
资本市场相关的专业服务工作，1999年注册为注册会计师，现为中国
注册会计师执业会员及资深会员，英国特许公认会计师协会资深会员。
杨梁女士2007年加入德勤华永，2022年开始为华泰证券股份有限公司
提供审计专业服务。杨梁女士近三年复核的上市公司审计报告超过10
份。杨梁女士是财政部企业会计准则咨询委员会咨询委员，并担任国
际公共部门会计准则理事会理事。
    拟签字注册会计师韩健先生，合伙人，自2007年加入德勤华永并
开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2010年注册为注册
会计师，现为中国注册会计师执业会员。韩健先生2022年开始为华泰
证券股份有限公司提供审计专业服务，近三年签署或复核的上市金融
机构审计报告共5份。
    2、诚信记录
    以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到
证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组
织的自律监管措施、纪律处分。
    3、独立性

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    德勤华永、德勤香港及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
    4、审计收费
    德勤华永和德勤香港对本公司2023年度财务报表以及内部控制
审计的服务收费是以其合伙人及其他各级别员工在本项目审计工作
中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等
因素而确定。因2023年度公司及控股子公司的审计范围较上年有所扩
大，审计费用从上年的人民币420万元调整为不超过人民币460万元
(其中，内控审计费用为人民币40万元)。
    二、续聘会计事务所履行的程序
    （一）审计委员会的履职情况
    公司董事会审计委员会对德勤华永和德勤香港的专业胜任能力、
投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查，并于
2023年3月28日召开会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的预
案》，认为德勤华永和德勤香港具有从事证券相关业务的条件和经验，
具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独
立性符合相关要求，公司变更会计师事务所的理由恰当充分，同意公
司续聘德勤华永为公司及控股子公司2023年度会计报表和内部控制
审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，续
聘德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交
公司董事会审议。
    （二）公司独立董事的事前认可情况和独立意见
    公司独立董事对《关于公司续聘会计师事务所的议案》进行了事
前认可，并发表独立意见：
     1、拟续聘的德勤华永和德勤香港具有独立的法人资格，具有从

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事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其
投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，在为公司提供
2022年度会计报表及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、
公正的执业准则，坚持以公允、真实的态度进行独立审计，很好地履
行了其与公司签订的业务约定书所规定的责任与义务。
    2、同意公司继续聘请德勤华永为公司及控股子公司2023年度会
计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告
及GDR审计报告；聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审
计报告，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。
    （三）董事会的审议和表决情况
    公司第六届董事会第二次会议于2023年3月30日召开，审议通过
了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘德勤华永为
公司及控股子公司2023年度会计报表和内部控制审计服务机构并出
具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，续聘德勤香港为公司
H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交公司股东大会审议。
    （四）生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公
司股东大会审议通过之日起生效。
    特此公告。




                                   华泰证券股份有限公司董事会
                                        2023 年 3 月 31 日



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