证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2023-028
华泰证券股份有限公司
关于预计 2023 年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本日常关联交易计划需要提交公司股东大会审议
本日常关联交易计划不会导致公司对关联方形成较大的依赖
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2023 年 3 月 30 日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）
第六届董事会第二次会议已对《关于预计公司 2023 年日常关联交易
的预案》进行了审议，公司关联董事分别回避该预案中涉及自身相关
关联交易事项的表决，表决通过后形成的《关于预计公司 2023 年日
常关联交易的议案》，将提交公司 2022 年年度股东大会审议批准；在
股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将分别回避该议案中涉
及自身相关关联交易事项的表决。
公司全体独立董事于董事会前对《关于预计公司 2023 年日常关
联交易的预案》进行了审阅，并出具了事前认可意见；作为公司的独
立董事，根据《上市公司治理准则》及公司《章程》的相关规定，于
会前认真审阅了有关资料，并发表如下事前认可意见：预计的关联交
易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股
1
东利益的情形；预计的关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有
助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；预计的关联
交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《章程》
和公司《关联交易管理制度》的要求。认可并一致同意将上述议案提
交董事会审议。
公司全体独立董事已对《关于预计公司 2023 年日常关联交易的
预案》进行了审议，并出具了独立意见；作为公司的独立董事，根据
《上市公司治理准则》及公司《章程》的相关规定，认真审阅了《关
于预计公司 2023 年日常关联交易的预案》，现基于独立判断的立场，
就上述预案所列的关联交易事项发表如下独立意见：（1）上述关联交
易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股
东利益的情形；（2）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，
将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；（3）上
述关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司
《章程》和公司《关联交易管理制度》的要求。
（二）公司 2023 年度预计日常关联交易情况
公司对 2023 年度内可能发生的日常关联交易进行了预计，具体
见下：
1、与江苏省国信集团有限公司相关的关联交易预计
（1）江苏省国信集团有限公司及其下属企业
交易类
项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
别
公司营业部为其提供证券、期货 2023 年由于证券市场情况、
证券代理买卖
证券和 经纪服务，参照市场价格收取佣 证券交易额无法准确预计，
交易佣金
金。 以实际发生数计算。
金融产
公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资银行业务
品服务 销、财务顾问等业务服务，参照 难以预计，以实际发生数计
收入
市场价格收取费用。 算。
固定收益业务 一级市场认购、二级市场债券投 2023 年由于债券市场情况
2
中的债券交易 资、债券回购、债券借贷。 及具体业务规模难以预计，
证券和
和认购 以实际发生数计算。
金融产 2023 年由于具体业务规模
持有及处置交易性金融资产收
投资收益 难以预计，以实际发生数计
品交易 益，持有及处置债权投资收益。
算。
（2）紫金财产保险股份有限公司
交易类
项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
别
证券和 公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资银行业务
金融产 销、财务顾问等业务服务，参 难以预计，以实际发生数计
收入
品服务 照市场价格收取费用。 算。
固定收益业务 2023 年由于债券市场情况
一级市场认购、二级市场债券
证券和 中的债券交易 及具体业务规模难以预计，
投资、债券回购、债券借贷。
和认购 以实际发生数计算。
金融产
2023 年由于具体业务规模
场外衍生品交 包括但不限于收益互换、利率
品交易 难以预计，以实际发生数计
易 互换、场外期权交易。
算。
（3）利安人寿保险股份有限公司
交易类
项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
别
证券和 公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资 银行业务
金融产 销、财务顾问等业务服务，参 难以预计，以实际发生数计
收入
品服务 照市场价格收取费用。 算。
固定 收益业务 2023 年由于具体业务规模
一级市场认购、二级市场债券
中的 债券交易 难以预计，以实际发生数计
证券和 投资、债券回购、债券借贷。
和认购 算。
金融产
2023 年由于具体业务规模
品交易 场外 衍生品交 包括但不限于收益互换、利率
难以预计，以实际发生数计
易 互换、场外期权交易。
算。
（4）苏州中方财团控股股份有限公司
交易类
项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
别
证 券 和 固定收益业务 2023 年由于具体业务规模
一级市场认购、二级市场债券投
金 融 产 中的债券交易 难以预计，以实际发生数计
资、债券回购、债券借贷。
品交易 和认购 算。
2、与江苏交通控股有限公司相关的关联交易预计
3
（1）江苏交通控股有限公司及其下属企业（不含江苏金融租赁
股份有限公司）
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
公司营业部为其提供证券、期 2023 年由于证券市场情况、
证券代理买卖
货经纪服务，参照市场价格收 证券交易额无法准确预计，
证券和金 交易佣金
取佣金。 以实际发生数计算。
融产品服
公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
务 投资银行业务
销、财务顾问等业务服务，参 难以预计，以实际发生数计
收入
照市场价格收取费用。 算。
固定收益业务 2023 年由于债券市场情况
一级市场认购、二级市场债券
中的债券交易 及具体业务规模难以预计，
投资、债券回购、债券借贷。
和认购 以实际发生数计算。
证券和金 2023 年由于具体业务规模
持有及处置交易性金融资产收
融产品交 投资收益 难以预计，以实际发生数计
益，持有及处置债权投资收益。
易 算。
出售公司非公开发行的金融产
2023 年由于具体业务规模
品（包括但不限于各类债券、
出售金融产品 难以预计，以实际发生数计
收益凭证、资产证券化、私募
算。
股权基金）。
2023 年由于具体业务规模
其他关联 租赁收入/支 公司出租/承租营业用房、办公
难以预计，以实际发生数计
交易 出 设备等，向其收取/支付租金。
算。
（2）江苏金融租赁股份有限公司
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
证券和金 公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资银行业务
融产品服 销、财务顾问等业务服务，参 难以预计，以实际发生数计
收入
务 照市场价格收取费用。 算。
证券和金 固定收益业务 2023 年由于具体业务规模
一级市场认购、二级市场债券
融产品交 中的债券交易 难以预计，以实际发生数计
投资、债券回购、债券借贷。
易 和认购 算。
（3）南京银行股份有限公司
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
证券和金 公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资银行业
融产品服 销、财务顾问等业务服务，参 难以预计，以实际发生数计
务收入
务 照市场价格收取费用。 算。
4
公司或子公司接受其提供的证 2023 年由于具体业务规模
投资银行业
券承销等业务服务，参照市场 难以预计，以实际发生数计
务支出
价格支付费用。 算。
2023 年由于具体业务规模
银行存款利
利息净收入。 难以预计，以实际发生数计
息收入
算。
公司或子公司接受其提供的第
2023 年由于具体业务规模
银行服务费 三方资金存管服务、托管服务
难以预计，以实际发生数计
用支出 等业务服务，参照市场价格支
算。
付费用。
固定收益业 一级市场认购、二级市场债券 2023 年由于债券市场情况
务中的债券 投资、票据转贴现、债券回购、 及具体业务规模难以预计，
交易和认购 债券借贷。 以实际发生数计算。
2023 年由于具体业务规模
持有及处置交易性金融资产收
投资收益 难以预计，以实际发生数计
益，持有及处置债权投资收益。
算。
主要包括同业拆借交易、法人
2023 年由于业务规模难以
流动性协作 账户透支、债券回购、票据回
预计，以实际发生数计算。
购、流动性支持与承诺。
证券和金 购买其非公开发行、承销、承
融产品交 兑/贴现的金融产品（包括但不 2023 年由于具体业务规模
购买金融产
易 限于各类债券、资产证券化、 难以预计，以实际发生数计
品
理财产品、资产管理产品、电 算。
子票据）。
出售公司非公开发行的金融产
2023 年由于具体业务规模
出售金融产 品（包括但不限于各类债券、
难以预计，以实际发生数计
品 收益凭证、资产证券化、私募
算。
股权基金）。
2023 年由于具体业务规模
场外衍生品 包括但不限于收益互换、利率
难以预计，以实际发生数计
交易 互换、场外期权交易。
算。
（4）紫金信托有限责任公司
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
出售公司非公开发行的金融产
证券和金 2023 年由于具体业务规模
出售金融产 品（包括但不限于各类债券、
融产品交 难以预计，以实际发生数计
品 收益凭证、资产证券化、私募
易 算。
股权基金）。
5
固定收益业 2023 年由于债券市场情况
一级市场认购、二级市场债券
务中的债券 及具体业务规模难以预计，
投资、债券回购、债券借贷。
交易和认购 以实际发生数计算。
（5）东部机场集团有限公司
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
证券和金 固定收益业 2023 年由于具体业务规模
一级市场认购、二级市场债券
融产品交 务中的债券 难以预计，以实际发生数计
投资、债券回购、债券借贷。
易 交易和认购 算。
（6）江苏省港口集团有限公司
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
证券和金 公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资银行业
融产品服 销、财务顾问等业务服务，参照 难以预计，以实际发生数计
务收入
务 市场价格收取费用。 算。
（7）富安达基金管理有限公司
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
公司代销和保有其基金产品，
证券和金 席位费分仓 2023 年由于具体业务规模
为其提供交易单元及经纪业务
融产品服 佣金及销售 难以预计，以实际发生数计
服务，将收取的佣金及其他收
务 服务费 算。
入，参照市场价格收取。
固定收益业 2022 年由于具体业务规模
一级市场认购、二级市场债券
务中的债券 难以预计，以实际发生数计
证券和金 投资、债券回购、债券借贷。
交易和认购 算。
融产品交
2022 年由于具体业务规模
易 场外衍生品 包括但不限于收益互换、利率
难以预计，以实际发生数计
交易 互换、场外期权交易。
算。
3、与江苏高科技投资集团有限公司的关联交易预计
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
证券和金 公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资银行业务
融产品服 销、财务顾问等业务服务，参 难以预计，以实际发生数计
收入
务 照市场价格收取费用。 算。
固定收益业务 2023 年由于债券市场情况
一级市场认购、二级市场债券
证券和金 中的债券交易 及具体业务规模难以预计，
投资、债券回购、债券借贷。
融产品交 和认购 以实际发生数计算。
易 2023 年由于具体业务规模
持有及处置交易性金融资产收
投资收益 难以预计，以实际发生数计
益，持有及处置债权投资收益。
算。
6
出售公司非公开发行的金融产
2023 年由于具体业务规模
品（包括但不限于各类债券、
出售金融产品 难以预计，以实际发生数计
收益凭证、资产证券化、私募
算。
股权基金）。
4、与江苏省苏豪控股集团有限公司的关联交易预计
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
证券和金 公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资银行业务
融产品服 销、财务顾问等业务服务，参 难以预计，以实际发生数计
收入
务 照市场价格收取费用。 算。
固定收益业务 2023 年由于债券市场情况
一级市场认购、二级市场债券
中的债券交易 及具体业务规模难以预计，
投资、债券回购、债券借贷。
和认购 以实际发生数计算。
证券和金 2023 年由于具体业务规模
持有及处置交易性金融资产收
融产品交 投资收益 难以预计，以实际发生数计
益，持有及处置债权投资收益。
易 算。
出售公司非公开发行的金融产
2023 年由于具体业务规模
品（包括但不限于各类债券、
出售金融产品 难以预计，以实际发生数计
收益凭证、资产证券化、私募
算。
股权基金）。
5、与南方基金管理股份有限公司相关的关联交易预计
（1）南方基金管理股份有限公司
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
公司代销和保有其基金产品，为
证券和金 席位费分仓佣 2023 年由于具体业务规模
其提供交易单元及经纪业务服
融产品服 金及销售服务 难以预计，以实际发生数
务，将收取的佣金及其他收入，
务 费 计算。
参照市场价格收取。
固定收益业务 2023 年由于债券市场情况
一级市场认购、二级市场债券投
中的债券交易 及具体业务规模难以预
资、债券回购、债券借贷。
和认购 计，以实际发生数计算。
购买其非公开发行的金融产品 2023 年由于具体业务规模
证券和金
购买金融产品 （包括但不限于各类债券、资产 难以预计，以实际发生数
融产品交
证券化、资产管理产品）。 计算。
易
出售公司非公开发行的金融产
2023 年由于具体业务规模
品（包括但不限于各类债券、收
出售金融产品 难以预计，以实际发生数
益凭证、资产证券化、私募股权
计算。
基金）。
7
2023 年由于具体业务规模
场外衍生品交 包括但不限于收益互换、利率互
难以预计，以实际发生数
易 换、场外期权交易。
计算。
2023 年由于具体业务规模
其他关联 租 赁收入 /支 公司出租/承租营业用房、办公
难以预计，以实际发生数
交易 出 设备等，向其收取/支付租金。
计算。
（2）南方东英资产管理有限公司
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
公司代销和保有其基金产品，为
证券和金 席位费分仓 2023 年由于具体业务规模
其提供交易单元及经纪业务服
融产品服 佣金及销售 难以预计，以实际发生数
务，将收取的佣金及其他收入，
务 服务费 计算。
参照市场价格收取。
固定收益业 2023 年由于债券市场情况
一级市场认购、二级市场债券投
务中的债券 及具体业务规模难以预
资、债券回购、债券借贷。
交易和认购 计，以实际发生数计算。
购买其非公开发行的金融产品 2023 年由于具体业务规模
购买金融产
（包括但不限于各类债券、资产 难以预计，以实际发生数
品
证券和金 证券化、资产管理产品）。 计算。
融产品交 出售公司非公开发行的金融产
2023 年由于具体业务规模
易 出售金融产 品（包括但不限于各类债券、收
难以预计，以实际发生数
品 益凭证、资产证券化、私募股权
计算。
基金）。
2023 年由于具体业务规模
场外衍生品 包括但不限于收益互换、利率互
难以预计，以实际发生数
交易 换、场外期权交易。
计算。
6、与江苏银行股份有限公司的关联交易预计
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
公司或子公司为其提供证券承 2023 年由于具体业务规模
投资银行业
销、财务顾问等业务服务，参照 难以预计，以实际发生数计
务收入
市场价格收取费用。 算。
证券和金 公司或子公司接受其提供的证 2023 年由于具体业务规模
投资银行业
融产品服 券承销等业务服务，参照市场价 难以预计，以实际发生数计
务支出
务 格支付费用。 算。
2023 年由于具体业务规模
银行存款利
利息净收入。 难以预计，以实际发生数计
息收入
算。
8
公司或子公司接受其提供的第
2023 年由于具体业务规模
银行服务费 三方资金存管服务、托管服务等
难以预计，以实际发生数计
用支出 业务服务，参照市场价格支付费
算。
用。
固定收益业 一级市场认购、二级市场债券投 2023 年由于债券市场情况
务中的债券 资、票据转贴现、债券回购、债 及具体业务规模难以预计，
交易和认购 券借贷。 以实际发生数计算。
2023 年由于具体业务规模
持有及处置交易性金融资产收
投资收益 难以预计，以实际发生数计
益，持有及处置债权投资收益。
算。
主要包括同业拆借交易、法人账
2023 年由于业务规模难以
流动性协作 户透支、债券回购、票据回购、
预计，以实际发生数计算。
流动性支持与承诺。
证券和金 购买其非公开发现发行、承销、
融产品交 承兑/贴现的金融产品（包括但 2023 年由于具体业务规模
购买金融产
易 不限于各类债券、资产证券化、 难以预计，以实际发生数计
品
理财产品、资产管理产品、电子 算。
票据）。
出售公司非公开发行的金融产
2023 年由于具体业务规模
出售金融产 品（包括但不限于各类债券、收
难以预计，以实际发生数计
品 益凭证、资产证券化、私募股权
算。
基金）。
2023 年由于具体业务规模
场外衍生品 包括但不限于收益互换、利率互
难以预计，以实际发生数计
交易 换、场外期权交易。
算。
7、与圆通速递股份有限公司的关联交易预计
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
证券和金 固定收益业务 2023 年由于具体业务规模
一级市场认购、二级市场债券
融产品交 中的债券交易 难以预计，以实际发生数计
投资、债券回购、债券借贷。
易 和认购 算。
8、与招银理财有限责任公司的关联交易预计
交易类别 项目 相关业务或事项简介 预计交易上限及说明
证券和金 固定收益业 2023 年由于债券市场情况
一级市场认购、二级市场债券投
融产品交 务中的债券 及具体业务规模难以预计，
资、债券回购、债券借贷。
易 交易和认购 以实际发生数计算。
9
购买其非公开发行的金融产品 2023 年由于具体业务规模
购买金融产
（包括但不限于各类债券、资产 难以预计，以实际发生数计
品
证券化、资产管理产品）。 算。
出售公司非公开发行的金融产
2023 年由于具体业务规模
出售金融产 品（包括但不限于各类债券、收
难以预计，以实际发生数计
品 益凭证、资产证券化、私募股权
算。
基金）。
2023 年由于具体业务规模
场外衍生品 包括但不限于收益互换、利率互
难以预计，以实际发生数计
交易 换、场外期权交易。
算。
二、关联方及关联关系情况介绍
1 、 江 苏 省 国 信 集 团 有 限 公 司 2022 年 末 持 有 本 公 司
1,373,481,636 股股份，占公司总股本的 15.13%，是本公司 A 股第一
大股东。江苏省国信集团有限公司成立于 2002 年 2 月，系江苏省国
资委所属国有独资企业，注册资本人民币 300 亿元。紫金财产保险股
份有限公司、利安人寿保险股份有限公司系由江苏省国信集团有限公
司出任本公司董事的人员担任董事的公司。苏州中方财团控股股份有
限公司系由江苏省国信集团有限公司出任本公司监事的人员担任董
事的公司。
2、江苏交通控股有限公司 2022 年末持有本公司 489,065,418 股
股份，占公司总股本的 5.39%，是本公司 A 股第二大股东。江苏交通
控股有限公司成立于 1993 年 3 月，系江苏省国资委所属国有独资企
业，注册资本人民币 168 亿元。南京银行股份有限公司系由江苏交通
控股有限公司出任本公司监事的人员担任董事的公司；紫金信托有限
责任公司、东部机场集团有限公司、江苏省港口集团有限公司、富安
达基金管理有限公司系江苏交通控股有限公司的联营企业。
3 、 江 苏 高 科 技 投 资 集 团 有 限 公 司 2022 年 末 持 有 本 公 司
356,083,206 股股份，占公司总股本的 3.92%，是本公司 A 股第三大
股东，本公司董事担任其高级管理人员。江苏高科技投资集团有限公
10
司成立于 1992 年 7 月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资
本人民币 30 亿元。
4 、 江 苏 省 苏 豪 控 股 集 团 有 限 公 司 2022 年 末 持 有 本 公 司
256,225,485 股股份，占公司总股本的 2.82%，是本公司 A 股第五大
股东，本公司监事担任其高级管理人员。江苏省苏豪控股集团有限公
司成立于 1994 年 4 月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资
本人民币 20 亿元。
5、南方基金管理股份有限公司系本公司董事、高级管理人员担
任董事的公司。南方基金管理股份有限公司成立于 1998 年 3 月，注
册资本人民币 3.6172 亿元，注册地在深圳市，主要从事基金募集、
基金销售、资产管理等。南方东英资产管理有限公司系本公司董事担
任董事的公司。
6、江苏银行股份有限公司系本公司高级管理人员担任董事的公
司。江苏银行股份有限公司成立于 2007 年 1 月，注册资本人民币
115.4445 亿元，注册地在南京市，主要从事存贷款、结算业务等。
7、圆通速递股份有限公司系本公司董事担任董事的公司。圆通
速递股份有限公司成立于 1992 年 12 月，注册资本人民币 3.441322995
亿元，注册地在大连市，主要从事国内、国际快递，道路、航空、水
路国际货物运输代理业务等。
8、招银理财有限责任公司系本公司离任未满十二个月的董事担
任董事的公司。招银理财有限责任公司成立于 2019 年 11 月，注册资
本人民币 55.55555555 亿元，注册地在深圳市，主要从事发行理财产
品、理财顾问和咨询服务等。
三、交易目的及对公司的影响
1、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公
司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益。
11
2、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存
在损害公司利益的情况。
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上
述关联交易而对关联方形成依赖。
四、关联交易协议签署情况
在预计的公司 2023 年日常关联交易范围内，提请股东大会授权
公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
五、2022 年度日常关联交易执行情况
根据上市规则，公司对在预计范围内的日常关联交易进行了分类
汇总，并在公司 2022 年年度报告中予以披露。公司 2022 年度日常关
联交易执行情况请参阅《华泰证券股份有限公司 2022 年年度报告》
“重要事项”之“十一、重大关联交易（一）与日常经营相关的关联
交易”。
六、独立董事事前认可意见
公司全体独立董事对本预案发表了同意的事前认可意见，请参阅
与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于第六届董
事会第二次会议相关事项的事前认可意见》。
七、独立董事意见
公司全体独立董事对本预案发表了同意的独立意见，请参阅与本
公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会
第二次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2023 年 3 月 31 日
12