证券简称：华泰证券        证券代码：601688           编号：临 2023-034



                    华泰证券股份有限公司
              第六届监事会第三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



     华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三次

会议通知及议案于 2023 年 4 月 18 日以专人送达或电子邮件方式发出。
会议于 2023 年 4 月 28 日在南京召开。会议应到监事 7 人，实到监事
4 人，监事会主席顾成中、监事李崇琦和监事于兰英未亲自出席会议，
其中：顾成中书面委托监事王莹代为行使表决权，李崇琦和于兰英分别
书面委托监事张晓红代为行使表决权。受与会监事共同推举，会议由监
事王莹主持。本次会议有效表决数占监事总数的 100%，符合《公司法》、

公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经与会监事审议，表决通
过了各项议案，并作出如下决议：
     一、同意关于变更公司会计政策的议案，并就此出具如下书面审核

意见：
     公司本次变更会计政策并对相关财务信息进行调整，依据是财政
部的有关规定和要求，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成

果，符合公司及全体股东的利益。公司本次变更会计政策并对相关财务
信息进行调整的决策程序符合相关法律法规及公司《章程》的规定。同
意公司本次对会计政策的变更并对相关财务信息进行调整。
     表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权


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    二、同意关于公司 2023 年第一季度报告的议案，并就此出具如下
书面审核意见：

    公司 2023 年第一季度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规
及中国证监会的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司
的实际情况。

    表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    特此公告。




                                   华泰证券股份有限公司监事会
                                         2023 年 4 月 29 日




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