2024 年第一季度报告
证券代码：601696 证券简称：中银证券
中银国际证券股份有限公司
2024 年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期增减
项目 本报告期
变动幅度(%)
营业收入 615,486,984.34 -10.07
归属于上市公司股东的净利润 202,311,003.28 -19.92
归属于上市公司股东的扣除非经常性
199,879,829.64 -18.77
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,937,068,091.78 不适用
基本每股收益（元/股） 0.07 -19.92
稀释每股收益（元/股） 0.07 -19.92
加权平均净资产收益率（%） 1.17% 减少 0.36 个百分点
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本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 62,887,131,722.61 69,446,045,037.99 -9.44
归属于上市公司股东的
17,431,272,470.32 17,216,381,734.95 1.25
所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 本期金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值
-38,359.77 /
准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定
623,216.74 /
的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,838,771.46 /
减：所得税影响额 855,907.11 /
少数股东权益影响额（税后） 136,547.68 /
合计 2,431,173.64
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
经营活动产生的现金流量净额 不适用 为交易目的而持有的金融资产净减少
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数 110,933 不适用
总数（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
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持有有 质押、标记
持股比 限售条 或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份 股份
数量 数量
状态
中银国际控股有限公司 国有法人 928,421,054 33.42 0 无 0
中国石油集团资本有限责任
国有法人 397,894,737 14.32 0 无 0
公司
江西铜业股份有限公司 国有法人 130,481,174 4.70 0 无 0
江苏洋河酒厂股份有限公司 国有法人 78,947,368 2.84 0 无 0
中国通用技术（集团）控股有
国有法人 66,126,711 2.38 0 无 0
限责任公司
香港中央结算有限公司 境外法人 50,574,117 1.82 0 无 0
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
其他 34,603,027 1.25 0 无 0
易型开放式指数证券投资基
金
中国建设银行股份有限公司
－华宝中证全指证券公司交
其他 22,579,847 0.81 0 无 0
易型开放式指数证券投资基
金
井冈山郝乾企业管理中心（有 境内非国有
20,221,257 0.73 0 无 0
限合伙） 法人
中国农业银行股份有限公司
－中证 500 交易型开放式指 其他 19,441,200 0.70 0 无 0
数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种
数量
类
人民币
中银国际控股有限公司 928,421,054 928,421,054
普通股
中国石油集团资本有限责任 人民币
397,894,737 397,894,737
公司 普通股
人民币
江西铜业股份有限公司 130,481,174 130,481,174
普通股
人民币
江苏洋河酒厂股份有限公司 78,947,368 78,947,368
普通股
中国通用技术（集团）控股有 人民币
66,126,711 66,126,711
限责任公司 普通股
人民币
香港中央结算有限公司 50,574,117 50,574,117
普通股
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中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交 人民币
34,603,027 34,603,027
易型开放式指数证券投资基 普通股
金
中国建设银行股份有限公司
－华宝中证全指证券公司交 人民币
22,579,847 22,579,847
易型开放式指数证券投资基 普通股
金
井冈山郝乾企业管理中心（有 人民币
20,221,257 20,221,257
限合伙） 普通股
中国农业银行股份有限公司
人民币
－中证 500 交易型开放式指 19,441,200 19,441,200
普通股
数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行
不适用
动的说明
前 10 名股东及前 10 名无限售 截至报告期末，公司上述股东中的 A 股股东信用证券账户持有证
股东参与融资融券及转融通 券数为 0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券的其
业务情况说明（如有） 他情况。上述股东转融通业务情况请见下表“持股 5%以上股东、
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股
份情况”。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信 期初转融通出借 期末普通账户、信 期末转融通出借
股东名称（全 用账户持股 股份且尚未归还 用账户持股 股份且尚未归还
称） 比例 比例 比例 比例
数量合计 数量合计 数量合计 数量合计
（%） （%） （%） （%）
中国建设银行
股份有限公司
－国泰中证全
指证券公司交 35,915,627 1.29 284,900 0.01 34,603,027 1.25 726,900 0.03
易型开放式指
数证券投资基
金
中国建设银行
股份有限公司
－华宝中证全
指证券公司交 23,607,747 0.85 727,900 0.03 22,579,847 0.81 898,800 0.03
易型开放式指
数证券投资基
金
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中国农业银行
股份有限公司
－中证 500 交易 9,135,900 0.33 2,697,100 0.10 19,441,200 0.70 1,569,800 0.06
型开放式指数
证券投资基金
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√适用 □不适用
单位:股
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况
期末转融通出借股份 期末股东普通账户、信用账户持股以
本报告期 且尚未归还数量 及转融通出借尚未归还的股份数量
股东名称（全称）
新增/退出 比例
数量合计 数量合计 比例（%）
（%）
中国农业银行股份
有限公司－中证 500
新增 1,569,800 0.06 21,011,000 0.76
交易型开放式指数
证券投资基金
信泰人寿保险股份
有限公司－传统产 退出 0 0 19,321,411 0.70
品
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）新设分支机构
2024 年 1 至 3 月，公司新设 3 家证券营业部，情况如下：
序号 新设营业部名称 新设营业部地址 获得许可证日期
福建省福清市音西街道清昌大道
1 福清清昌大道证券营业部 2024 年 1 月 11 日
20 号中银大厦 18 层
深圳市龙岗区龙城街道尚景社区
2 深圳龙翔大道证券营业部 龙城大道 85 号万科时代广场 3B 2024 年 1 月 12 日
写字楼 3009
中山市东区中山三路 18 号 1802
3 中山中山三路证券营业部 2024 年 3 月 18 日
房
（二）聘任合规总监
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2024 年 3 月 27 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于聘任公司合规总监
的议案》，聘任公司副执行总裁沈锋先生兼任公司合规总监，待取得监管认可后正式履职。公司
合规总监亓磊先生因个人原因向董事会提交书面辞呈，申请辞去公司合规总监职务。在新任合规
总监正式履职之前，仍由亓磊先生履行合规总监职责。详见公司于 2024 年 3 月 28 日在上交所网
站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于聘任合规总监的公告》（公告编号：2024-004）。
（三）董事辞任及补选董事
2024 年 3 月，公司董事会收到股东江西铜业股份有限公司（简称“江铜股份”）提名董事艾
富华先生递交的辞呈。因江铜股份工作安排变动原因，艾富华先生申请辞去公司董事、董事会风
险控制委员会委员职务。辞任自江铜股份提名新任董事正式履职后生效。2024 年 4 月 12 日，公
司 2024 年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》，选举
股东江铜股份推荐的沈金艳先生为公司第二届董事会董事，自股东大会审议通过之日起履职。详
见公司分别于 2024 年 3 月 28 日、2024 年 4 月 13 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露
的《关于公司董事辞任及补选董事的公告》（公告编号：2024-003）、《2024 年第一次临时股东
大会决议公告》（公告编号：2024-006）。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2024 年 3 月 31 日
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 20,358,851,999.01 21,355,647,190.69
其中：客户资金存款 18,367,200,700.68 19,388,330,281.59
结算备付金 6,315,449,523.91 6,292,898,143.84
其中：客户备付金 5,966,385,278.59 5,945,094,495.60
融出资金 12,117,222,512.65 12,539,559,245.34
衍生金融资产 128,440.39 20,475.16
存出保证金 4,207,878,724.13 5,994,067,663.58
应收款项 166,139,897.27 250,361,690.46
买入返售金融资产 395,586,080.36 492,600,089.83
金融投资：
交易性金融资产 14,205,933,816.80 19,221,001,387.00
其他债权投资 4,222,383,487.96 2,357,043,079.57
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其他权益工具投资 46,400,000.00 46,400,000.00
固定资产 75,677,097.72 79,981,659.96
使用权资产 160,665,910.43 183,013,394.03
无形资产 154,434,215.88 148,569,065.56
递延所得税资产 325,442,859.97 369,232,979.11
其他资产 134,937,156.13 115,648,973.86
资产总计 62,887,131,722.61 69,446,045,037.99
负债：
应付短期融资款 2,260,197,614.38 3,230,159,855.39
拆入资金 600,000,000.00 2,000,711,305.56
交易性金融负债 762,884,534.40 245,556,738.62
卖出回购金融资产款 7,223,355,000.00 9,246,143,997.81
代理买卖证券款 19,047,572,850.28 18,078,039,920.11
代理承销证券款 - 37,440,000.00
应付货币保证金 8,438,347,540.69 11,960,167,587.61
应付质押保证金 91,451,760.00 301,877,228.00
应付职工薪酬 426,197,090.62 455,705,466.12
应交税费 36,235,144.80 41,962,616.58
应付款项 299,292,892.40 304,410,209.17
预计负债 9,211,696.00 9,011,696.00
应付债券 6,061,652,054.78 6,096,397,260.26
租赁负债 158,457,307.79 178,552,490.99
递延所得税负债 1,244,674.60 2,751,414.01
其他负债 34,704,337.77 33,740,911.80
负债合计 45,450,804,498.51 52,222,628,698.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,778,000,000.00 2,778,000,000.00
资本公积 7,341,149,140.21 7,341,149,140.21
其他综合收益 28,966,929.29 16,387,197.20
盈余公积 838,802,104.01 838,802,104.01
一般风险准备 3,367,520,539.31 3,349,304,001.20
未分配利润 3,076,833,757.50 2,892,739,292.33
归属于母公司所有者权益（或股东
17,431,272,470.32 17,216,381,734.95
权益）合计
少数股东权益 5,054,753.78 7,034,605.01
所有者权益（或股东权益）合计 17,436,327,224.10 17,223,416,339.96
负债和所有者权益（或股东权益）
62,887,131,722.61 69,446,045,037.99
总计
公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
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合并利润表
2024 年 1—3 月
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年第一季度 2023 年第一季度
一、营业总收入 615,486,984.34 684,374,632.32
利息净收入 189,547,232.87 210,763,208.53
其中：利息收入 321,157,212.19 324,069,751.04
利息支出 131,609,979.32 113,306,542.51
手续费及佣金净收入 332,193,670.14 369,180,684.71
其中：经纪业务手续费净收入 176,527,343.73 204,997,994.45
投资银行业务手续费净收
17,943,674.86 14,238,209.68
入
资产管理业务手续费净收
135,262,097.71 149,215,512.34
入
投资收益（损失以“-”号填列） (50,619,914.16) 103,372,587.19
其他收益 3,302,185.48 8,768,279.90
公允价值变动收益（损失以“-”
140,311,418.81 (7,089,078.32)
号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） 115,687.39 (948,824.09)
其他业务收入 675,063.58 346,243.72
资产处置收益（损失以“-”号填
(38,359.77) (18,469.32)
列）
二、营业总支出 385,005,169.48 391,637,074.66
税金及附加 2,606,927.14 2,771,240.44
业务及管理费 382,285,778.26 386,276,478.05
信用减值损失 (805,211.39) 1,672,370.77
其他业务成本 917,675.47 916,985.40
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 230,481,814.86 292,737,557.66
加：营业外收入 159,802.72 21,667.70
减：营业外支出 - -
四、利润总额（亏损总额以“-”号
230,641,617.58 292,759,225.36
填列）
减：所得税费用 28,159,689.05 39,946,530.60
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 202,481,928.53 252,812,694.76
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
202,481,928.53 252,812,694.76
“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
- -
“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 202,311,003.28 252,639,451.31
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（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
170,925.25 173,243.45
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 12,579,732.09 (2,340,051.66)
归属母公司所有者的其他综合收
12,579,732.09 (2,340,051.66)
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
- -
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
- -
额
2.权益法下不能转损益的其他
- -
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
- -
变动
4.企业自身信用风险公允价值
- -
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
12,579,732.09 (2,340,051.66)
收益
1.权益法下可转损益的其他综
- -
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 12,275,231.48 (2,270,050.87)
3.金融资产重分类计入其他综
- -
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 304,500.61 (70,000.79)
5.现金流量套期储备 - -
6.外币财务报表折算差额 - -
7.其他 - -
归属于少数股东的其他综合收益
- -
的税后净额
七、综合收益总额 215,061,660.62 250,472,643.10
归属于母公司所有者的综合收益
214,890,735.37 250,299,399.65
总额
归属于少数股东的综合收益总额 170,925.25 173,243.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.07 0.09
（二）稀释每股收益(元/股) 0.07 0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
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合并现金流量表
2024 年 1—3 月
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024年第一季度 2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净
5,109,341,412.45 -
减少额
为交易目的而持有的金融负债净
507,480,380.25 566,847.38
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 820,907,844.78 894,002,862.46
融出资金净减少额 400,606,097.51 -
回购业务资金净增加额 - 3,063,601,042.30
代理买卖证券收到的现金净额 969,486,253.86 -
收到其他与经营活动有关的现金 83,082,399.08 68,689,467.11
经营活动现金流入小计 7,890,904,387.93 4,026,860,219.25
为交易目的而持有的金融资产净
- 3,495,947,507.84
增加额
融出资金净增加额 - 835,727,363.59
拆入资金净减少额 1,400,000,000.00 400,000,000.00
回购业务资金净减少额 1,921,527,000.00 -
代理买卖证券支付的现金净额 - 461,973,294.14
支付利息、手续费及佣金的现金 230,245,586.39 180,764,219.05
支付给职工及为职工支付的现金 245,676,723.51 244,484,065.33
支付的各项税费 27,870,915.64 33,080,213.43
支付其他与经营活动有关的现金 2,128,516,070.61 4,019,630,383.52
经营活动现金流出小计 5,953,836,296.15 9,671,607,046.90
经营活动产生的现金流量净
1,937,068,091.78 (5,644,746,827.65)
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 310,000,000.00 944,584,388.47
取得投资收益收到的现金 29,614,980.39 18,375,307.64
处置固定资产、无形资产和其他长
2,300.00 1,521,039.51
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 339,617,280.39 964,480,735.62
投资支付的现金 2,169,151,896.87 895,154,751.70
购建固定资产、无形资产和其他长
23,540,173.48 10,462,553.93
期资产支付的现金
投资活动现金流出小计 2,192,692,070.35 905,617,305.63
投资活动产生的现金流量净
(1,853,074,789.96) 58,863,429.99
额
三、筹资活动产生的现金流量：
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2024 年第一季度报告
发行债券收到的现金 460,020,000.00 3,189,690,000.00
筹资活动现金流入小计 460,020,000.00 3,189,690,000.00
偿还债务支付的现金 1,442,150,000.00 961,710,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
90,251,191.58 4,529,405.35
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
- -
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 14,388,680.27 29,611,383.98
筹资活动现金流出小计 1,546,789,871.85 995,850,789.33
筹资活动产生的现金流量净
(1,086,769,871.85) 2,193,839,210.67
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
115,687.39 (948,824.09)
影响
五、现金及现金等价物净增加额 (1,002,660,882.64) (3,392,993,011.08)
加：期初现金及现金等价物余额 27,076,904,835.81 32,763,740,202.25
六、期末现金及现金等价物余额 26,074,243,953.17 29,370,747,191.17
公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
(三)2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中银国际证券股份有限公司董事会
2024 年 4 月 30 日
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