证券代码： 601696            证券简称：中银证券              公告编号：2020-011



                      中银国际证券股份有限公司
                 第一届董事会第三十八次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第三十八次会议于 2020
年 3 月 25 日以通讯方式召开，会议通知于 2020 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议应
参与表决董事 15 名，实际参与表决董事 15 名。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人
民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《中银国际证券股份有限公司董事会 2019 年度工作报告》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需提交股东大会审议。
    二、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度独立董事工作报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2019 年度独立董
事工作报告》。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。
    三、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年经营工作报告》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年年度报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2019 年年度报
告》。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需提交股东大会审议。
    五、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度财务决算报告》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需提交股东大会审议。
    六、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度利润分配方案的报告》
    公司 2019 年初未分配利润为人民币 963,720,244.14 元，扣除新金融工具准则转换日影
响人民币 12,288,799.55 元，加上 2019 年度公司合并报表归属于母公司股东净利润人民币
798,252,971.86 元，扣除在 2019 年内派发的现金红利人民币 105,770,674.96 元和计提的任意
盈余公积 33,272,456.13 元，2019 年度公司可供股东分配的利润为人民币 1,610,641,285.36
元。
    根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公开募集证券投资基金风险准备金
监督管理暂行办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》及《公司章程》等相关规定，2019 年公司净利润拟按如下
顺序进行分配：
    1、按 2019 年度母公司实现净利润的 10%计提盈余公积人民币 73,742,732.52 元；
    2、按 2019 年度母公司实现净利润的 10%提取一般风险准备金人民币 73,742,732.52 元；
    3、按 2019 年度母公司实现净利润的 10%提取交易风险准备金人民币 73,742,732.52 元；
    4、按 2019 年度母公司公募基金管理费收入、大集合产品管理费收入的 20%计提一般
风险准备金人民币 46,864,388.47 元，以及子公司中银国际期货有限责任公司计提一般风险
准备 3,974,905.96 元。
    上述提取合计为人民币 272,067,491.99 元。扣除上述提取后公司 2019 年可供股东分配
的利润为人民币 1,338,573,793.37 元。
    从公司未来发展及股东利益等综合因素考虑，公司 2019 年度利润分配预案为：公司 2019
年度利润分配采用现金分红的方式（即 100%为现金分红），向 2019 年度现金红利派发股权
登记日登记在册的 A 股股东派发红利，每 10 股拟派发现金红利人民币 0.30 元（含税）。以
公司截至 2020 年 2 月 26 日发行上市后的总股数计算，拟派发现金红利总额为人民币
83,340,000 元（含税），占 2019 年合并报表归属于母公司股东净利润的 10.44%，2019 年度
公司剩余可供分配的未分配利润结转入下一年度。
    我国证券行业实行以净资本为核心的动态监管模式，资本实力已经成为证券公司核心竞
争力的重要体现，也是衡量证券公司抵御风险能力的重要依据。公司制定 2019 年度现金股
利分配方案时，充分考虑了公司目前的行业地位和发展规划。公司将围绕“建设新时代一流
投行”的战略目标，践行“客户至上，稳健进取”的核心价值观，一方面夯实传统业务、提升
市场竞争力，另一方面积极准备和开展各类创新业务，扩展发展空间。公司上市后正积极推
进投资银行业务、经纪业务、投资类业务、研究和机构销售业务等业务转型、升级，需确保
有相对充足的资本保证各项战略举措的实施。基于上述原因，公司本次拟分配的现金红利总
额未达到归属当年上市公司股东净利润的 30%，公司本年度未分配利润将全部用于补充公
司净资本，以确保公司战略规划的顺利实施。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司 2019 年度利润分配方案符合公
司实际情况，符合相关规定及《公司章程》中关于现金分红的要求，未损害公司及其他股东，
特别是中小股东的利益；公司董事会对《公司 2019 年度利润分配方案》的表决程序和结果
符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。同意公司 2019 年
度利润分配预案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2019 年年度利润
分配方案公告》。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需提交股东大会审议。
    七、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度社会责任报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2019 年度社会责
任报告》。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    八、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度合规报告》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    九、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十、审议通过《关于 2020 年度预计关联交易的议案》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司关于预计公司
2020 年度日常关联交易的公告》。
    公司独立董事对上述事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。
    表决结果：关联董事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联董事进行了表决，
无反对票或弃权票。本议案获表决通过。
    本议案需提交股东大会审议。
    十一、审议通过《关于 2019 年下半年公募基金关联交易事项的议案》
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十二、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年全面风险报告》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十三、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司 2019 年下半年风险控制指标符合监
管要求的报告》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十四、审议通过《关于股票质押违约客户贺静云违约金豁免的申请》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十五、审议通过《中银国际证券股份有限公司反洗钱 2019 年度报告》
   表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十六、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度董事会审计委员会履职情况报
告》
   本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2019 年度董事会
审计委员会履职情况报告》
   表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十七、董事会审查了《关于中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》，全体董事
对上述报告无异议。
   特此公告。




                                                 中银国际证券股份有限公司董事会
                                                                2020 年 3 月 25 日