证券代码： 601696            证券简称：中银证券              公告编号：2020-012



                中银国际证券股份有限公司
            第一届监事会第十一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议于 2020
年 3 月 25 日以通讯方式召开，会议通知于 2020 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议应
出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公
司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《中银国际证券股份有限公司监事会 2019 年度工作报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需提交股东大会审议。
    二、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年年度报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2019 年年度报
告》。
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    监事会认为：公司 2019 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公
司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司 2019 年年度报告及摘要的内容和格式符
合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司
报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司 2019 年年度报
告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司 2019 年年度报告全
文及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本议案需提交股东大会审议。
    三、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度财务决算报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需提交股东大会审议。
    四、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度利润分配方案的报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2019 年年度利润
分配方案公告》。
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需提交股东大会审议。
    五、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度社会责任报告》
   本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2019 年度社会责任
报告》。
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    六、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度合规报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    七、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    八、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2019 年全面风险报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    九、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司 2019 年下半年风险控制指标符合监管
要求的报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十、审议通过《中银国际证券股份有限公司反洗钱 2019 年度报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十一、审议通过《关于 2020 年度预计关联交易的议案》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司关于预计公司
2020 年度日常关联交易的公告》。
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案需提交股东大会审议。
    十二、审议通过《关于 2019 年下半年公募基金关联交易事项的议案》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十三、监事会审阅了《关于中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》，全体监事
对上述报告无异议。
    特此公告。


                                                  中银国际证券股份有限公司监事会
                                                                   2020 年 3 月 25 日