证券代码： 601696            证券简称：中银证券              公告编号：2020-032



                中银国际证券股份有限公司
            第一届监事会第十四次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十四次会议于 2020
年 8 月 21 日以通讯方式召开，会议通知于 2020 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。会议应
出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公
司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2020 年半年度报告>的议案》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2020 年半年度报
告》。
    监事会认为：公司 2020 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合有关法律、法规、
《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司 2020 年半年度报告及摘要的内容和
格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映
出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司 2020 年
半年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司 2020 年半
年度报告全文及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    二、审议通过《关于 2020 年上半年公募基金关联交易事项的议案》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司 2020 年上半年风险控制指标符合监管
要求的报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司 2020 年上半年募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》
    表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于公司 2020 年上半年募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》。
    五、监事会审阅了《关于中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》，全体监事对
上述报告无异议。


    特此公告。


                                                 中银国际证券股份有限公司监事会
                                                                2020 年 8 月 21 日