2020 年第三季度报告
公司代码：601696 公司简称：中银证券
中银国际证券股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
1 / 7
2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宁敏、主管会计工作负责人翟增军及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 56,211,102,116.63 48,311,789,831.51 16.35
归属于上市公司
14,965,367,314.17 12,733,120,259.27 17.53
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的
4,924,958,293.67 7,672,884,735.32 -35.81
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,606,283,668.21 2,131,566,441.37 22.27
归属于上市公司
848,108,872.75 775,127,746.73 9.42
股东的净利润
2 / 7
2020 年第三季度报告
归属于上市公司
股东的扣除非经
772,140,303.73 714,592,756.95 8.05
常性损益的净利
润
加权平均净资产
5.93 6.26 减少 0.33 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.31 0.31 -
（元/股）
稀释每股收益
0.31 0.31 -
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
主要为公司固定资产处
非流动资产处置损益 5,954.49 -8,936.46
置损失
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合 主要为公司收到的与正
国家政策规定、按照一 5,102,529.63 102,624,591.71 常经营业务密切相关的
定标准定额或定量持 政府补助
续享受的政府补助除
外
营业外收入主要为手续
除上述各项之外的其 费返还收入，营业外支出
707,645.81 -1,321,949.89
他营业外收入和支出 主要为公司对外捐赠支
出
少数股东权益影响额
-1,710.00 -1,710.00
（税后）
所得税影响额 -1,454,032.48 -25,323,426.34
合计 4,360,387.45 75,968,569.02
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 86,636
3 / 7
2020 年第三季度报告
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
中银国际控股
928,421,054 33.42 928,421,054 无 0 国有法人
有限公司
中国石油集团
资本有限责任 397,894,737 14.32 397,894,737 无 0 国有法人
公司
上海金融发展
境内非国
投资基金（有 263,157,895 9.47 263,157,895 无 0
有法人
限合伙）
云南省投资控
股集团有限公 227,368,421 8.18 227,368,421 无 0 国有法人
司
江西铜业股份
131,578,947 4.74 131,578,947 无 0 国有法人
有限公司
中国通用技术
（集团）控股 113,684,211 4.09 113,684,211 无 0 国有法人
有限责任公司
上海祥众投资
境内非国
合伙企业（有 102,618,421 3.69 102,618,421 质押 95,000,000
有法人
限合伙）
信泰人寿保险
境内非国
股份有限公司 101,500,000 3.65 101,500,000 无 0
有法人
－传统产品
江苏洋河酒厂
78,947,368 2.84 78,947,368 无 0 国有法人
股份有限公司
上海郝乾企业
境内非国
管理中心（有 52,631,579 1.89 52,631,579 无 0
有法人
限合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
京基集团有限公司 6,442,856 人民币普通股 6,442,856
徐永才 3,208,000 人民币普通股 3,208,000
赵立国 2,088,900 人民币普通股 2,088,900
中国民生银行股份有限
公司－华商领先企业混 1,999,917 人民币普通股 1,999,917
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－华商龙头优势混合型 1,997,100 人民币普通股 1,997,100
证券投资基金
陶飞 1,880,100 人民币普通股 1,880,100
4 / 7
2020 年第三季度报告
领航投资澳洲有限公司
－领航新兴市场股指基 1,424,427 人民币普通股 1,424,427
金（交易所）
中国建设银行股份有限
公司－华商双驱优选灵
1,390,000 人民币普通股 1,390,000
活配置混合型证券投资
基金
兴业银行股份有限公司
－太平灵活配置混合型 1,199,930 人民币普通股 1,199,930
发起式证券投资基金
刘君年 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
中国银行股份有限公司持有中银国际控股有限公司 100%股权；中国
上 述 股 东 关 联 关 系 或一 银行股份有限公司－华商龙头优势混合型证券投资基金是中国银行股
致行动的说明 份有限公司作为中介机构参与托管与销售的证券投资基金；除前述情
况外，未知其他关联关系或一致行动关系。
表 决 权 恢 复 的 优 先 股股
不适用
东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
变动比例
项目 本期期末/本期 上年度末/上年同期 情况说明
(%)
公司 IPO 融资及客户
货币资金 22,983,845,590.73 13,458,572,542.78 71
资金存款增长
结算备付金 3,978,054,003.92 7,028,110,815.31 -43 客户结算备付金减少
融出资金 11,166,944,182.59 8,431,849,678.02 32 融资规模上升
买入返售金融
2,545,041,520.02 4,878,838,008.58 -48 股质规模下降
资产
资产支持专项计划应
应收款项 1,874,466,567.18 2,826,881,764.94 -34
收款项减少
存出保证金 2,570,048,741.01 1,395,298,663.13 84 期货保证金增加
应付短期融资 822,071,178.27 537,716,503.61 53 收益凭证规模增加
5 / 7
2020 年第三季度报告
款
拆入资金 981,456,131.28 1,603,141,666.67 -39 信用拆借规模下降
衍生金融负债 2,203,277.86 3,797,411.74 -42 利率互换规模减少
应付质押保证 期货应付质押保证金
1,002,111,617.52 324,134,849.10 209
金 变动
应交税费 123,768,594.53 76,385,374.53 62 应交企业所得税增加
应付款项 4,401,237,689.32 281,542,391.54 1463 清算待交收资金增加
应付股利 - 15,257,956.68 -100 应付股利减少
应付结构化产品投资
其他负债 1,323,909,884.86 2,511,267,581.62 -47
者款项变动
其他债权投资公允价
其他综合收益 20,497,713.79 30,830,184.72 -34
值变动
手续费及佣金 经纪、资管和投行业
1,579,155,961.86 1,084,204,304.02 46
净收入 务手续费增加
市场交易活跃，交易
其中：经纪业务
733,722,636.83 495,200,329.98 48 量增长，经纪业务手
手续费净收入
续费增长
投资银行业务 股票承销及债券承销
210,216,216.45 130,554,971.75 61
手续费净收入 手续费增加
主动管理资产规模增
资产管理业务
629,286,968.15 451,136,577.18 39 长，资管业务手续费
手续费净收入
增加
应付债券利息支出减
利息支出 437,249,779.12 652,014,603.49 -33
少
与公司日常活动有关
其他收益 106,800,871.45 81,148,332.93 32
的政府补助收益增加
公允价值变动 证券市场波动导致金
(6,656,035.98) 79,618,718.28 -108
损益 融工具公允价值变动
汇率波动导致汇兑收
汇兑损益 (1,619,068.89) 2,628,443.06 -162
益变动
非流动资产处置损失
资产处置损益 (8,936.46) (381,911.84) -98
减少
税金及附加 17,809,670.67 12,493,907.41 43 营业收入增长
员工成本及销售成本
业务及管理费 1,590,740,931.75 1,157,628,780.89 37
增加
信用减值损失 (94,221,388.06) (34,962,334.71) 169 股质减值变动
期货业务的其他业务
其他业务成本 1,776,355.34 1,281,686.47 39
成本增加
与公司日常活动无关
营业外收入 589,701.97 21,923.49 2590
的政府补助收益增加
营业外支出 6,087,931.60 72,824.87 8260 捐赠支出增加
6 / 7
2020 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2020年7月收到《中国人民银行办公厅关于核定中银国际证券股份有限公司短期融资券
余额上限的通知》（厅便函[2020]113号），中国人民银行办公厅核定公司短期融资券余额上限为
55亿元。具体情况请参见公司于2020年7月16日在上海证券交易所网站刊登的公告。截至报告期末，
公司尚未发行短期融资券。
3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
中银国际证券股份有限公
公司名称
司
法定代表人 宁敏
日期 2020 年 10 月 29 日
7 / 7