证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2021-003
中银国际证券股份有限公司
部分首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 1,173,684,209 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 2 月 26 日
一、本次限售股上市类型
中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员
会《关于核准中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
〔2020〕178 号）核准，公开发行人民币普通股（A 股）股票 278,000,000 股，
并于 2020 年 2 月 26 日起在上海证券交易所上市交易。首次公开发行完成后，公
司总股本由 2,500,000,000 股增至 2,778,000,000 股。其中有限售条件股份数量为
2,500,000,000 股，无限售条件股份数量为 278,000,000 股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之
日起 12 个月，现锁定期即将届满。
本次上市流通的限售股股东数量为 17 名，分别为上海金融发展投资基金（有
限合伙）、云南省投资控股集团有限公司、江西铜业股份有限公司、中国通用技
术（集团）控股有限责任公司、上海祥众投资合伙企业（有限合伙）、信泰人寿
保险股份有限公司－传统产品、江苏洋河酒厂股份有限公司、上海郝乾企业管理
中心（有限合伙）、达濠市政建设有限公司、江西铜业集团财务有限公司、万兴
投资发展有限公司、平阳意马企业管理合伙企业（有限合伙）、孙洪杰、郎泳、
龙薇、钱紫阁、段凡。
本次解除限售的股份数量为 1,173,684,209 股，将于 2021 年 2 月 26 日起上
市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数
量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
上海金融发展投资基金（有限合伙）、云南省投资控股集团有限公司、江西
铜业股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、上海祥众投资合
伙企业（有限合伙）、江苏洋河酒厂股份有限公司、上海郝乾企业管理中心（有
限合伙）、达濠市政建设有限公司、江西铜业集团财务有限公司、万兴投资发展
有限公司等 10 家股东承诺自公司 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 12 个
月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接在公司首次公开发行股票前已持有
的公司股份，也不向公司回售上述股份。
信泰人寿保险股份有限公司－传统产品、平阳意马企业管理合伙企业（有限
合伙）、孙洪杰、郎泳、龙薇、钱紫阁、段凡等 7 家股东系通过受让凯瑞富海实
业投资有限公司（以下简称“凯瑞富海”）破产财产而持有公司股份的股东。2020
年 7 月，公司原股东凯瑞富海所持公司 124,750,000 股限售流通股被公开拍卖，
由上述 7 家股东拍得，并于 2020 年 9 月办理完成变更登记手续。该 7 家股东承
诺自公司 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理其受让的凯瑞富海在公司首次公开发行股票前已持有的公司股份，也不向
公司回售上述股份。
截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，未出现违反上述承诺的事项。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司无控股股东、实际控制人，亦不存在第一大股东及其关联方资金占用情
况。
五、中介机构核查意见
国泰君安证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的持续督导
保荐机构，经核查认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；
本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺或安排；截至其核查意见出具之日，公司对本次限售股份解
禁的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通
事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 1,173,684,209 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 2 月 26 日；
首发限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股 持有限售股占 本次上市流通数 剩余限售
股东名称
号 数量 公司总股本比例 量（单位：股） 股数量
上海金融发展投资
1 263,157,895 9.47% 263,157,895 0
基金（有限合伙）
云南省投资控股集
2 227,368,421 8.18% 227,368,421 0
团有限公司
江西铜业股份有限
3 131,578,947 4.74% 131,578,947 0
公司
中国通用技术（集
4 团）控股有限责任 113,684,211 4.09% 113,684,211 0
公司
上海祥众投资合伙
5 102,618,421 3.69% 102,618,421 0
企业（有限合伙）
信泰人寿保险股份
6 有限公司－传统产 101,500,000 3.65% 101,500,000 0
品
江苏洋河酒厂股份
7 78,947,368 2.84% 78,947,368 0
有限公司
上海郝乾企业管理
8 52,631,579 1.89% 52,631,579 0
中心（有限合伙）
达濠市政建设有限
9 26,315,789 0.95% 26,315,789 0
公司
江西铜业集团财务
10 26,315,789 0.95% 26,315,789 0
有限公司
万兴投资发展有限
11 26,315,789 0.95% 26,315,789 0
公司
平阳意马企业管理
12 合伙企业（有限合 7,000,000 0.25% 7,000,000 0
伙）
13 孙洪杰 3,500,000 0.13% 3,500,000 0
序 持有限售股 持有限售股占 本次上市流通数 剩余限售
股东名称
号 数量 公司总股本比例 量（单位：股） 股数量
14 郎泳 3,500,000 0.13% 3,500,000 0
15 龙薇 3,500,000 0.13% 3,500,000 0
16 钱紫阁 3,500,000 0.13% 3,500,000 0
17 段凡 2,250,000 0.08% 2,250,000 0
合计 1,173,684,209 42.25% 1,173,684,209 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 1,904,210,527 -577,894,736 1,326,315,791
有限售条件 2、其他境内法人持有股份 579,539,473 -579,539,473 0
的流通股份 3、境内自然人持有股份 16,250,000 -16,250,000 0
有限售条件的流通股份合计 2,500,000,000 -1,173,684,209 1,326,315,791
无限售条件 A 股 278,000,000 1,173,684,209 1,451,684,209
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 278,000,000 1,173,684,209 1,451,684,209
股份总额 2,778,000,000 0 2,778,000,000
八、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于中银国际证券股份有限公司首次公开发
行限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
中银国际证券股份有限公司董事会
2021 年 2 月 19 日
