证券代码：601696             证券简称：中银证券             公告编号：2021-016



                中银国际证券股份有限公司
              第二届监事会第二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议于 2021 年 3
月 29 日以视频会议方式召开，会议通知于 2021 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出。本次会
议由监事会主席徐朝莹先生主持，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。本次监事会会
议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本
次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《中银国际证券股份有限公司监事会 2020 年度工作报告》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案需提交股东大会审议。
    二、表决通过《关于审议<中银国际证券股份有限公司 2020 年年度报告>的议案》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2020 年年度报
告》。
    监事会认为：公司 2020 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公
司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司 2020 年年度报告及摘要的内容和格式符
合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司
报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司 2020 年年度报
告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司 2020 年年度报告全
文及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本议案需提交股东大会审议。
    三、表决通过《中银国际证券股份有限公司 2020 年年度财务决算报告》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案需提交股东大会审议。
    四、表决通过《中银国际证券股份有限公司 2020 年度利润分配方案的报告》

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    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《2020 年年度利润分配方案公告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    五、表决通过《中银国际证券股份有限公司 2020 年度社会责任报告》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2020 年度社会责
任报告》。
    六、表决通过《中银国际证券股份有限公司 2020 年度合规报告》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    七、表决通过《中银国际证券股份有限公司 2021 年度预计关联交易的报告》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的公
告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    八、表决通过《关于中银国际证券股份有限公司 2020 年下半年公募基金关联交易事项
的议案》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    九、表决通过《关于公司 2020 年下半年风险控制指标符合监管要求的报告》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十、表决通过《中银国际证券股份有限公司 2020 年全面风险报告》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十一、表决通过《中银国际证券股份有限公司风险管理总则》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十二、表决通过《中银国际证券股份有限公司关于公司 2020 年反洗钱年度报告的议案》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十三、表决通过《中银国际证券股份有限公司内部控制评价报告及内部控制审计报告
的议案》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《2020 年度内部控制评价报告》和《内部控制
审计报告》。
    十四、表决通过《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》。

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    十五、表决通过《关于公司计提资产减值准备的议案》
    表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：
2021-002）。
    十六、监事会审阅了《中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》，全体监事对上
述报告无异议。


    特此公告。


                                                 中银国际证券股份有限公司监事会
                                                                2021 年 3 月 29 日




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