证券代码：601696         证券简称：中银证券      公告编号：2021-017



                     中银国际证券股份有限公司
         关于预计公司2021年度日常关联交易的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议。
     本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
     需要提请投资者注意的其他事项：无。


    一、日常关联交易基本情况
    （一）日常关联交易履行的审议程序
    公司于2021年3月29日召开的第二届董事会第二次会议已对《中银国际证券
股份有限公司2021年度预计关联交易的报告》进行了审议，相关关联董事回避该
议案中涉及关联事项的表决，表决通过的《中银国际证券股份有限公司2021年度
预计关联交易的报告》将提交公司2020年年度股东大会审议批准；在股东大会审
议上述关联交易过程中，关联股东将回避该议案中涉及自身相关的关联事项的表
决。公司独立董事已对《关于2021年度预计关联交易的议案》进行了事前认可和
审议，并出具了如下独立意见：
    1、公司2021年度预计关联交易属于公司正常的生产经营需要，交易具有必
要性、连续性、合理性，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的
依赖；
    2、交易定价遵循了公平、公允的原则，交易金额预计客观、合理，交易事
项符合市场规则，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的正常经营，不存在
损害公司及中小股东利益的情形。
    3、上述关联交易预案的董事会决策程序合法合规，关联董事已回避表决，

                                   1
符合公司相关制度的要求。
   同意《中银国际证券股份有限公司2021年度预计关联交易的报告》，并同意
将该议案提交股东大会审议。
   （二）2020 年日常关联交易执行情况
   公司 2020 年日常关联交易执行情况具体如下：
                                                                      实际金额
     交易项目               关联方           相关业务或事项简介
                                                                    （单位：元）
                     中国银行及其下属企业    向关联方提供代理买      23,266,765.20
                     云南省投资控股集团有    卖证券、期货经纪、交
                                                                      5,337,276.42
手续费及佣金收入     限公司                  易单元席位租赁、代销
                                             金融产品、证券承销、
                     关联自然人                                            151.00
                                             财务顾问服务
                     中国银行及其下属企业                           184,233,777.11
                     苏州盛璟创新创业投资
                                                                      1,845,493.32
                     企业(有限合伙)
                     昆山中启机器人智能制
                     造产业投资中心(有限合                              953,253.64
资产管理业务手续费   伙)                     关联方投资本集团管
收入                 苏州中誉赢嘉健康投资    理的资产管理计划
                                                                      1,930,152.02
                     合伙企业(有限合伙)
                     中意人寿保险有限公司                                 9,790.15
                     云南省投资控股集团有
                                                                        143,572.07
                     限公司
                     关联自然人                                           1,222.07
                     中国银行及其下属企业    存放金融同业利息、与   208,720,374.71
向关联方收取的利息                           关联方开展利率互换
                     上海银行股份有限公司                               368,492.42
                                             业务
                                             公司投资关联方发行
                     中国银行及其下属企业    的理财产品、公募基金   907,963,585.58
                                             年末余额
投资关联方发行的债   云南省投资控股集团有    公司投资关联方发行
                                                                     90,173,706.60
券或管理的结构化主   限公司                  的债券年末余额
体                   中国银行及其下属企业    公司投资关联方发行      28,480,246.46
                                             的债券或管理的结构
                     云南省投资控股集团有
                                             化主体获取的投资收          60,943.40
                     限公司
                                             益
向关联方收取的其他
                     中国银行及其下属企业    关联方租赁公司房屋         752,685.75
业务收入
                                             与关联方开展第三方
手续费及佣金支出     中国银行及其下属企业    资金存管业务及法人      26,665,652.22
                                             账户透支业务

                                      2
公司与关联方开展卖                            关联方持有本集团发
                                                                      305,232,000.00
出回购金融资产业务                            行的债券年末余额
和同业拆借业务、关     中国银行及其下属企业   本集团从关联方拆入
                                                                     1,050,224,125.00
联方投资公司发行的                            资金余额
债券                                          向关联方支付的利息       10,145,257.06
与关联方发生的投行                            与关联方发生的投行
                       中国银行及其下属企业                              6,478,544.61
业务协作分成                                  业务协作分成
                                              关联方向公司提供咨
                                              询服务、关联方销售公
                                              司公募基金和资管计
业务及管理费支出       中国银行及其下属企业   划、公司租赁关联方房    392,718,198.90
                                              屋、关联方向公司提供
                                              物业服务、托管服务、
                                              保险服务
    （三）2021 年度日常关联交易预计金额和类别
    根据 2020 年公司关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务
发展需要以及市场情况，公司对 2021 年日常关联交易预计如下：
    1、与中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）及其控制的企业预计
发生的关联交易
   交易类别                        交易内容                          预计金额
                   包括但不限于以下服务：向关联方提供证券和
                   期货经纪、出租交易席位、证券金融产品销售、
                   证券保荐或承销、财务顾问、投资咨询、受托
证券和金融服务     资产管理、基金管理等服务，关联方向公司提
                   供托管服务、产品销售、法人账户透支、咨询
                                                              因业务的发生及规模的
                   服务、第三方资金存管、保险、银行存款等服
                                                              不确定性，以实际发生
                   务
                                                              数计算
                   包括但不限于以下交易：与关联方进行的回购
                   交易；认购关联方发行的股票、债券、基金、
证券和金融产品
                   理财产品等；关联方认购公司发行的债券、短
交易
                   期融资券、收益凭证等；法人账户透支；同业
                   拆借；利率互换；金融衍生品交易
                   包括但不限于以下服务：公司租赁关联方的房
房屋租赁及物业     产用于业务经营用途；关联方租赁公司的房产
                                                                       88,000,000 元
服务               用于业务经营用途，关联方向公司提供物业服
                   务

    2、与其他关联企业预计发生的关联交易
   交易类别                        交易内容                          预计金额
                   包括但不限于以下服务：向关联方提供证券和 因业务的发生及规模的
证券和金融服务
                   期货经纪、出租交易席位、证券金融产品销售、 不确定性，以实际发生


                                         3
                 证券保荐或承销、财务顾问、投资咨询、受托   数计算
                 资产管理、基金管理等服务，关联方向公司提
                 供托管服务、产品销售、法人账户透支、咨询
                 服务、第三方资金存管、保险、银行存款等服
                 务
                 包括但不限于以下交易：与关联方进行的回购
                 交易；认购关联方发行的股票、债券、基金、
证券和金融产品
                 理财产品等；关联方认购公司发行的债券、短
交易
                 期融资券、收益凭证等；法人账户透支；同业
                 拆借；利率互换；金融衍生品交易

    3、与关联自然人预计发生的关联交易
    公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下，接受公司提供的证
券、期货经纪服务，或认购公司发行的产品等。因业务的发生及规模的不确定性，
以实际发生数计算。
    二、关联方介绍和关联关系
    1、中国银行及其控制的企业
    中国银行是中国持续经营时间最久的银行。1912 年 2 月，经孙中山先生批
准，中国银行正式成立。中国银行现注册资本为人民币 29,438,779.124100 万元，
法定代表人为刘连舸，住址为北京市西城区复兴门内大街 1 号。公司第一大股东
中银国际控股有限公司持有公司总股本的 33.42%，中银国际控股有限公司为中
国银行的全资子公司，中国银行及其下属企业是公司的关联方。
    2、其他关联方
    除中国银行及其控制的企业外，公司的其他关联人包括：
    （1）关联自然人
    直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；公司董事、监事和高级管理人
员；上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；根
据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司利益对其倾
斜的自然人，包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自
然人等；过去十二月内，曾经符合前述情形的自然人；根据与公司或者本公司关
联方签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月
内，将具有上述情形之一的自然人。
    （2）其他关联法人

                                      4
    除中国银行及其下属企业外，持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；公
司的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的
除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能造成公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持
有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等；过去十
二月内，曾经符合前述情形的法人或其他组织；根据与公司或者本公司关联方签
署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将
具有上述情形之一的法人或其他组织。
    三、关联交易主要内容和定价政策
    在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。
    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    1、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正
常开展；
    2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平，不存在损
害公司非关联方股东及公司利益的情况；
    3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
而对关联方形成依赖。
    特此公告。


                                         中银国际证券股份有限公司董事会
                                                       2021 年 3 月 29 日




                                     5