证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2021-038
中银国际证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区浦东大道 728 号海神诺富特大酒店，
麦哲伦二厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 17
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,779,956,517
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
64.0733
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进
行。本次会议由公司董事长林景臻主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公
司法》等法律、法规及《公司章程》相关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 15 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书翟增军出席本次股东大会；部分高级管理人员列席本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：中银国际证券股份有限公司董事会 2020 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,779,956,517 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：中银国际证券股份有限公司监事会 2020 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,779,956,517 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、 议案名称：关于审议中银国际证券股份有限公司 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,779,956,517 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、 议案名称：中银国际证券股份有限公司 2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,779,956,517 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5、 议案名称：中银国际证券股份有限公司 2020 年度利润分配方案的报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,779,956,517 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
6、 议案名称： 中银国际证券股份有限公司 2021 年度预计关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 851,515,663 99.9977 0 0.0000 19,800 0.0023
7、 议案名称：关于聘请公司 2021 年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,779,956,517 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
8、 议案名称：关于调增公司债券类自营业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,779,936,717 99.9989 19,800 0.0011 0 0.0000
(二) 累积投票议案表决情况
9、 关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
权的比例（%）
9.01 张静 1,767,528,855 99.3018 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 同意 反对 弃权
案
议案名称 比例 比例
序 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
号
中银国际
证券股份
1 47,216,311 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
有限公司
董 事 会
2020 年度
工作报告
中银国际
证券股份
有限公司
2 47,216,311 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
监 事 会
2020 年度
工作报告
关于审议
中银国际
证券股份
3 有限公司 47,216,311 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2020 年年
度报告的
议案
中银国际
证券股份
有限公司
4 47,216,311 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2020 年度
财务决算
报告
中银国际
证券股份
有限公司
5 2020 年度 47,216,311 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
利润分配
方案的报
告
中银国际
证券股份
有限公司
6 2021 年度 47,196,511 99.9580 0 0.0000 19,800 0.0420
预计关联
交易的议
案
关于聘请
公司 2021
7 年度会计 47,216,311 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
师事务所
的议案
关于调增
公司债券
8 47,196,511 99.9580 19,800 0.0420 0 0.0000
类自营业
务规模的
议案
9.01 张静 46,867,649 99.2615
(四) 关于议案表决的有关情况说明
除审议上述议案外，本次会议还听取了《中银国际证券股份有限公司 2020 年度
独立董事工作报告》、《关于 2020 年度董事绩效考核及薪酬情况的报告》、《关于
2020 年度监事绩效考核及薪酬情况的报告》和《关于 2020 年度高级管理人员绩
效考核及薪酬情况的报告》。
涉及关联股东回避表决的议案：议案 6，关联股东已回避表决。
董事张静自本次股东大会后正式履职。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：宋晓明、林春岚
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程
序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和《股东大会议
事规则》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中银国际证券股份有限公司
2021 年 6 月 29 日