证券代码：601696            证券简称：中银证券       公告编号：2021-059


                    中银国际证券股份有限公司
             2021 年第二次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：


       本次会议是否有否决议案：无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间：2021 年 9 月 15 日


(二)      股东大会召开的地点：上海市浦东新区浦东大道 728 号海神诺富特大酒

          店，麦哲伦二厅


(三)      出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：


1、出席会议的股东和代理人人数                                         24

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）               1,488,320,769

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 53.5753
份总数的比例（%）



(四)      表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进

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行。本次会议由公司董事长林景臻主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公
司法》等法律、法规及《公司章程》相关规定。



(五)     公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事 15 人，出席 15 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书翟增军出席本次股东大会；部分高级管理人员列席本次股东大会。


二、     议案审议情况



(一)     非累积投票议案


1、 议案名称：关于发行证券公司短期融资券一般性授权的议案

   审议结果：通过

表决情况：
                             同意                   反对               弃权
  股东类型                     比例                    比例                比例
                      票数                   票数               票数
                              （%）                    （%）               （%）
       A股      1,488,273,069 99.9968        47,700    0.0032          0   0.0000




(二)     累积投票议案表决情况


2、 关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案

                                                  得票数占出席
  议案序号           议案名称          得票数     会议有效表决     是否当选
                                                  权的比例（%）
       2.01     祖宏昊              1,487,906,072       99.9721 是



(三)     涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

议案      议案名称              同意                   反对             弃权

                                         2
序号                               比例              比例          比例
                         票数               票数              票数
                                  （%）              （%）         （%）
1      关于发行证     9,919,383   99.5214   47,700   0.4786      0      0
       券公司短期
       融资券一般
       性授权的议
       案
2.01   祖宏昊         9,552,386   95.8393



(四)   关于议案表决的有关情况说明

除审议上述议案外，本次会议还听取了《关于公司 2021 年上半年风险指标符合
监管要求的报告》。

董事祖宏昊自本次股东大会后正式履职。


三、   律师见证情况



1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

律师：宋晓明 欧洁柔

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程
序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和《股东大会议
事规则》的相关规定，表决结果合法、有效。


四、   备查文件目录



1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；


2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。



                                                中银国际证券股份有限公司
                                                        2021 年 9 月 16 日

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