证券代码：601696               证券简称：中银证券              公告编号：2022-009




                      中银国际证券股份有限公司
                   第二届监事会第七次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于 2022 年 3
月 29 日以视频会议方式召开，会议通知于 2022 年 3 月 18 日以电子邮件方式发出。本次会
议由监事会主席徐朝莹先生主持。本次会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名。本次监
事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的
规定。本次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《中银国际证券股份有限公司监事会 2021 年度工作报告》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案需提交股东大会审议。
    二、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2021 年年度报告>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2021 年年度报
告》。
    监事会认为：公司 2021 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合有关法律、法规、
《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司 2021 年年度报告及摘要的内容和格
式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映
出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司 2021 年
年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司 2021 年年度
报告全文及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本议案需提交股东大会审议。
    三、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2021 年年度财务决算报告》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案需提交股东大会审议。
    四、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2021 年度利润分配方案的报告》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

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    本议案具体内容详见公司于同日披露的《2021 年年度利润分配方案公告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    五、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2021 年度社会责任报告》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2021 年度社会责
任报告》。
    六、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2021 年度合规报告>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    七、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2022 年度预计关联交易>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的公
告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    八、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2021 年下半年公募基金关联交易事
项>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    九、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司 2021 年下半年风险控制指标符合监管
要求的报告》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。
    十、审议通过《关于提请批准<中银国际证券股份有限公司全面风险管理政策（修订）
>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十一、审议通过《2021 年全面风险报告》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十二、审议通过《关于审议<中银国际证券股份有限公司关于公司 2021 年反洗钱年度
报告>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十三、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2021 年内部控制评价报告及内部控制审
计报告的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《2021 年度内部控制评价报告》及《内部控制
审计报告》。
    十四、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使


                                       2
用情况的专项报告>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2021 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》。
    十五、审议通过《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资母基金的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》。
    十六、审阅了《中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》，全体监事对上述报
告无异议。
    特此公告。


                                                 中银国际证券股份有限公司监事会
                                                                2022 年 3 月 29 日




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