中银国际证券股份有限公司
         2021 年度董事会审计委员会履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市

公司董事会审计委员会运作指引》、《中银国际证券股份有限公司章

程》（以下简称“《公司章程》”）和《中银国际证券证券股份有限

公司董事会审计委员会工作规则》（以下简称 “《审计委员会工作

规则》”）的规定，报告期内，中银国际证券股份有限公司（以下简

称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分履行审查、

监督职能，有效开展工作。现就 2021 年度的履职情况报告如下：

    一、审计委员会组成情况

    因委员任期届满，公司于 2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临

时股东大会，选举李军先士、丁伟先士、王宇女生担任独立董事，郭

旭扬先士担任非独立董事。公司第二届董事会第一次会议通过了《关

于选举第二届董事会专门委员会成员的议案》，选举李军先生、丁伟

先生、王宇女士、郭旭扬先生为董事会审计委员会委员。至此，截至

报告期末，公司董事会审计委员会由独立董事李军先生、丁伟先生、

王宇女士和非独立董事郭旭扬先生等 4 名董事组成，其中李军先生担

任审计委员会主任。公司审计委员会的构成符合监管要求及《公司章

程》等相关文件的规定。



    二、审计委员会会议召开情况

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       2021 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议：
序号   召开日期        会议内容

                       听取安永年审汇报并审议以下议案：

                       一、 《关于中银国际证券股份有限公司 2020 年年度财务决算的报告》

                       二、 《关于中银国际证券股份有限公司公司计提资产减值准备的报告》

                       三、 《关于中银国际证券股份有限公司 2020 年度利润分配方案的报告》

                       四、 《关于中银国际证券股份有限公司 2021 年年度财务预算的报告》

                       五、 中银国际证券股份有限公司关于修订《财务管理规定和重要会计政策》

                    的说明

                       六、 《关于中银国际证券股份有限公司关于租赁会计政策变更的说明》

                       七、 《关于中银国际证券股份有限公司关于公司 2020 年度募集资金存放与

                    实际使用情况的专项报告》

   1                   八、 《关于中银国际证券股份有限公司 2020 年下半年公募基金关联交易事
       3 月 16 日
                    项的报告》

                       九、 《关于中银国际证券股份有限公司 2021 年度预计关联交易的报告》

                       十、 《中银国际证券股份有限公司 2020 年年度报告》

                       十一、《关于中银国际证券股份有限公司内部控制评价报告及内部控制审计

                    报告的议案》

                       十二、《关于中银国际证券股份有限公司 2020 年内部审计工作总结及 2021

                    年工作计划的议案》

                       十三、 《关于中银国际证券股份有限公司 2020 年度董事会审计委员会履职

                    情况的报告》

                       十四、《关于聘请公司 2021 年度会计师事务所的议案》

                       十五、 审阅《关于中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》

   2 4 月 14 日        审议《中银国际证券股份有限公司 2021 年第一季度报告》

   3 5 月 12 日        审议《中银国际证券股份有限公司 2021 年年度财务预算报告》




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                       审议以下议案：

                   一、《中银国际证券股份有限公司 2021 年半年度报告》；

                   二、《关于中银国际证券股份有限公司 2021 年上半年公募基金关联交易事项的

   4 8 月 13 日    议案》；

                   三、《关于中银国际证券股份有限公司 2021 年上半年募集资金存放与实际使用

                   情况的专项报告》；

                   四、审阅《中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》

   5 10 月 15 日       审议《中银国际证券股份有限公司 2021 年第三季度报告》

    报告期内，审计委员会委员积极参加各次会议，会前认真审议会

议文件，为履行职责做了充分的准备。会议议题讨论过程中，各位委

员依托自身的专业背景、经验提出了中肯的建议，积极指导公司改进

相关工作。审计委员会委员出席会议情况如下：

              委员姓名                      实际出席会议次数/应出席会议次数

                   李军                                    5/5

                   王宇                                    5/5

                   郭旭扬                                  5/5

                   丁伟                                    5/5



  三、审计委员会履职情况

    （一）年报审计的履职情况。

    审计委员会审议 2020 年年度报告以及相关专业报告，并听取了

安永华明会计师事务所关于审计情况的汇报，汇报内容涵盖审计目标

和范围、审计工作执行情况、主要审计结果及发现、重点审计领域与

内部控制审计等事项。审计委员会认为：安永华明会计师事务所按照
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中国企业会计准则执行了有效的审计程序，在获取充分、适当、有效

的审计证据基础上发表了标准无保留审计意见。审计委员会对安永华

明会计师事务所出具的审计意见无异议。

    （二）审议公司财务报告及其披露。

    审计委员会认真审核了公司 2020 年度和 2021 年上半年度财务报

告、2021 年度第一季度和第三季度财务报表，认为公司相关报告的

编制符合《企业会计准则》等相关规定，公允的反映了公司的财务状

况、经营成果和现金流量，不存在由于舞弊或错误导致的重大错报，

不存在重大会计差错调整等，同意提交董事会审议通过后进行披露。

    （三）对公司内控制度建设的监督及评估工作的指导情况。

    报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，评估公司内

部控制制度设计的适当性，积极推动公司内部控制制度建设。督促指

导公司完成内部控制自我评价工作，审议公司内部控制评估报告和公

司内部控制审计报告，及时沟通发现的问题与改进方法。审计委员会

认为公司内部控制不存在重大缺陷。

    （四）对公司关联交易事项的审核。

    报告期内，审计委员会认真听取公司更新关联方名单的汇报，审

议议案《关于中银国际证券股份有限公司 2021 年度预计关联交易的

报告》，审阅关联人名单。审计委员会认为关联交易不存在损害公司

和股东利益的情形。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所上

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市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会

工作细则》等有关规定，遵循独立、客观、公正的职业准则，依法合

规、诚实守信、勤勉尽职地履行了法定职责，并为公司的长远发展提

供指导意见。




                                 中银国际证券股份有限公司

                                    董事会审计委员会

                                     2022 年 3 月




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