证券代码：601696                    证券简称：中银证券               公告编号：2022-
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                       中银国际证券股份有限公司
                 第二届董事会第十三次会议决议公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



      中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议于 2022
年 8 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2022 年 8 月 19 日以电子邮件方
式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长宁敏女
士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。
本次会议审议并通过以下议案：
      一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2022 年半年度报告>的议案》
      表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
      本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2022 年半年度报
告》。
      二、审议通过《关于提请审议中银国际证券股份有限公司公募基金 2022 年中期报告
的议案》
      表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
      同意《中银国际证券股份有限公司公募基金 2022 年中期报告》。
      三、审议通过《关于 2022 年上半年公募基金关联交易事项的议案》
      表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。关联董事李军回避表决。
      同意公司 2022 年上半年公募基金关联交易事项。
      公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
      四、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2022 年年度财务预算报告》
      表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
      同意公司 2022 年年度财务预算报告。
      五、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司 2022 年上半年风险控制指标符合监
管标准的报告》
      表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

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    同意《关于中银国际证券股份有限公司 2022 年上半年风险控制指标符合监管标准的报
告》。
    六、审议通过《关于审议<公司风险偏好及陈述报告（2022 修订）>的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意《公司风险偏好及陈述报告（2022 修订）》。
    七、审议通过《关于审议<中银国际证券股份有限公司 2022 年上半年募集资金存放与
实际使用情况的专项报告>的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于公司 2022 年上半年募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》。
    八、审议通过《关于审议<中银国际证券股份有限公司合规管理办法（2022 年版）>
的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意《中银国际证券股份有限公司合规管理办法（2022 年版）》。
    九、审议通过《关于审议<中银国际证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意《中银国际证券股份有限公司关联交易管理制度》。
    本议案需提交股东大会审议。
    十、审议通过《关于修订<公司流动性风险管理指引>的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意修订《公司流动性风险管理指引》。
    十一、审议通过《关于拟向内蒙古兴和县人民政府捐赠乡村振兴资金 25 万元的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意公司向内蒙古兴和县人民政府捐赠乡村振兴资金 25 万元。
    十二、审议通过《关于中银证券高级管理人员 2022 年度绩效考核指标的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意公司高级管理人员 2022 年度绩效考核指标。
    十三、董事会审阅了《中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》，全体董事对
上述报告无异议。
    特此公告。


                                                    中银国际证券股份有限公司董事会
                                                                  2022 年 8 月 29 日




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