证券代码：601696                 证券简称：中银证券            公告编号：2023-007




                        中银国际证券股份有限公司
                  第二届监事会第十四次会议决议公告

       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



       中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于 2023
年 4 月 28 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 4 月 18 日以电子邮件方
式发出。本次会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名。会议由监事会主席何涛先生主持，
公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审
议并通过以下议案：
       一、审议通过《中银国际证券股份有限公司监事会 2022 年度工作报告》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       本议案需提交股东大会审议。
       二、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2022 年年度报告>的议案》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2022 年年度报告
》。
       监事会认为：公司 2022 年年度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章
程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司 2022 年年度报告的内容和格式符合中国证监
会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内
的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司 2022 年年度报告编制和
审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司 2022 年年度报告所披露的信息真实
、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       本议案需提交股东大会审议。
       三、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2022 年年度财务决算报告》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       本议案需提交股东大会审议。
       四、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2022 年度利润分配方案的报告》

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       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       本议案具体内容详见公司于同日披露的《2022 年年度利润分配方案公告》。
       本议案需提交股东大会审议。
       五、审议通过《关于审议<中银国际证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告>的议
案》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2022 年度社会责
任报告》。
       六、审议通过《关于审议批准公司<中银国际证券股份有限公司 2022 年度合规报告>
的议案》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       七、审议通过《关于 2023 年度预计关联交易的议案》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的公告
》。
       本议案需提交股东大会审议。
       八、审议通过《关于 2022 年下半年公募基金关联交易事项的议案》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       九、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司 2022 年下半年风险控制指标符合监
管标准的报告》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       十、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2023 年第一季度报告>的议案》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
       本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2023 年第一季度
报告》。
       监事会认为：公司 2023 年第一季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公
司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年第一季度报告的内容和格式符合
中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司
报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司 2023 年第一季
度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司 2023 年第一季度报告
所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       十一、审议通过《关于提请审议公司<2022 年全面风险报告>的议案》
       表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。


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    十二、审议通过《关于审议公司 2022 年反洗钱年度报告的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十三、审议通过《中银国际证券股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告及内部控
制审计报告的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《2022 年度内部控制评价报告》及《内部控制
审计报告》。
    十四、审议通过《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2022 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》。
    十五、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司资产管理板块公募基金参与
融资融券及转融通证券出借业务风险管理办法（2022 年版）>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十六、审议通过《关于提请审议<中银国际证券股份有限公司市场风险管理指引>的议
案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十七、审议通过《关于提请审议<中银国际证券股份有限公司信用风险管理指引>的议
案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十八、审议通过《关于提请审议<中银国际证券股份有限公司操作风险管理指引>的议
案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    十九、审议通过《关于提请审议<中银国际证券股份有限公司信息科技风险管理指引>
的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    二十、审议通过《关于<银行账簿利率风险、汇率风险管理政策>的议案》
    表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    特此公告。


                                                 中银国际证券股份有限公司监事会
                                                                 2023 年 4 月 28 日




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