二○一六年度财务审计委员会履职报告

各位董事：

      根 据 中 国 证 监 会 《 上 市 公 司 治 理 准 则 》、《 上 海 证
券 交 易 所 上 市 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 运 作 指 引 》、《 上
海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》 和 公 司 《 章 程 》、《 董 事
会 财 务 审 计 委 员 会 实 施 细 则 》等 有 关 规 定 ，2016 年 公
司董事会财务审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真
履行自身职责，充分发挥专业监督作用，参与公司重
大事项决策，有力推动了公司科学决策水平的不断提
升。现就一年来履职情况报告如下:

      一、财务审计委员会基本情况

      报告期内，吴秋生先生因个人原因辞职，为满足
公 司 治 理 要 求 ,公 司 召 开 2015 年 度 股 东 大 会 ， 选 举 赵
利新先生为公司独立董事，同时补选为财务审计委员
会委员。截至报告日，公司第五届董事会财务审计委
员会由独立董事赵利新、王超群及董事洪强 3 名成员
组成，其中赵利新先生为召集人。独立董事委员占财
务 审 计 委 员 会 成 员 总 数 的 1/2 以 上 ， 且 三 名 委 员 均 为
会计、审计及财经领域的专业人士，符合相关法律法
规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。
     二 、 财 务 审 计 委 员 会 2016 年 度 会 议 召 开 情 况

     报告期内，财务审计委员会共召开 6 次会议，会
议 的 召 集 、召 开 程 序 符 合《 公 司 法 》、《 证 券 法 》、公 司
《章程》及《董事会财务审计委员会实施细则》等有
关规定。具体情况如下：

     （ 一 ）2016 年 1 月 15 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2016 年 第 一 次 会 议 ， 会 议 主 要 内 容 为 ： 1、 公 司 管 理
层 对 2015 年 生 产 经 营 情 况 及 重 大 事 项 进 展 情 况 进 行
了 汇 报 。2、信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 年 审 会 计 师 对 2015
年 年 报 审 计 安 排 、审 计 重 点 等 做 了 说 明 。3、审 议《 公
司 2015 年 度 财 务 报 表 （ 初 稿 未 审 计 ）》， 并 发 表 审 阅
意 见 ，同 意 以 此 报 表 为 基 础 进 行 2015 年 度 财 务 审 计 。

     （ 二 ）2016 年 3 月 10 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2016 年 第 二 次 会 议 ， 会 议 主 要 内 容 为 ： 就 报 表 合 并 、
会计调整事项、会计政策应用以及审计中发现的有待
完善的会计工作情况等，与公司管理层和年审会计师
作持续沟通。

     （ 三 ）2016 年 4 月 20 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2016 年 第 三 次 会 议 ， 会 议 主 要 内 容 为 ： 1、 审 阅 《 公
司 2015 年 度 财 务 报 表 》并 发 表 意 见 。2、听 取 信 永 中
和 会 计 师 事 务 所 对 公 司 2015 年 度 审 计 工 作 的 总 结 报
告 。 3、 建 议 公 司 续 聘 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 为 公 司
2016 年 度 财 务 审 计 机 构 。

     （ 四 ）2016 年 4 月 25 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2016 年 第 四 次 会 议 ， 会 议 审 阅 了 公 司 《 2016 年 一 季
度 财 务 报 告 》，我 们 认 为 ：公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告
真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，可以提
交董事会进行表决。

     （ 五 ）2016 年 7 月 26 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2016 年 第 五 次 会 议 ， 会 议 审 阅 了 公 司 《 2016 年 半 年
度 财 务 报 告 》，我 们 认 为 ：公 司 2016 年 半 年 度 财 务 报
告真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，同意
提交董事会进行表决。

     （ 六 ） 2016 年 10 月 25 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员
会 2016 年 第 六 次 会 议 ，会 议 审 阅 了 公 司《 2016 年 三
季 度 财 务 报 告 》，我 们 认 为 ：公 司 2016 年 三 季 度 财 务
报告真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，同
意提交董事会进行表决。

     三 、 财 务 审 计 委 员 会 2016 年 度 主 要 工 作 情 况

     1、 2015 年 年 报 审 计 工 作

     报 告 期 内 ，我 们 根 据 中 国 证 监 会 有 关 规 定 以 及《 关
于 做 好 上 市 公 司 2015 年 年 度 报 告 工 作 的 通 知 》要 求 ，
在 年 度 审 计 机 构 进 场 前 ， 我 们 与 年 审 会 计 师 就 2015
年度审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充
分 的 讨 论 和 沟 通 ，确 认 年 度 审 计 计 划 和 相 关 工 作 安 排 。
在年审工作的不同开展节点与审计机构会计师进行沟
通，对审计机构的初步审计结果与会计师进行交流并
审阅财务报表，详细了解年审工作中发现的问题。对
年审机构出具的审计报告及公司财务报告进行沟通并
发表意见，同意将经年审机构审定的财务报告提交董
事会审议，保证了公司年报审计工作的圆满完成。

     2、 监 督 及 评 估 外 部 审 计 机 构 工 作

     作为公司年度财务审计机构，信永中和会计师事
务所在为公司提供审计服务中恪尽职守，遵循独立、
客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的工
作，出具的各项报告真实、准确、完整地反映了公司
的经营成果和财务状况。财务审计委员会建议续聘信
永 中 和 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2016 年 度 审 计 机 构 。

     3、 审 阅 公 司 的 财 务 报 告 并 对 其 发 表 意 见

     报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并
认为公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相
关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不
存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、
涉及重要会计判断导致非标准无保留意见审计报告的
事项。
     4、监 督 和 指 导 公 司 内 部 控 制 体 系 实 施 和 评 价 工 作

     公 司 严 格 按 照 《 公 司 法 》、《 证 券 法 》、《 上 市 公 司
治理准则》和《企业内部控制基本规范》及其配套指
引的规定，建立了较为完善的内部控制制度。通过审
阅公司内部控制评价报告和内部控制审计报告，并对
公司内部控制制度的设计和执行进行了检查，我们认
为，公司的内部控制、实际运作状况符合有关上市公
司治理规范的要求。

     5、协 调 管 理 层 、财 务 部 及 相 关 部 门 与 外 部 审 计 机
构的沟通

     财务审计委员会与公司管理层、财务部及相关部
门、会计师事务所保持了持续、良好的沟通，协调解
决审计中出现的问题，督促会计师事务所按照计划准
时 提 交 审 计 报 告 ，保 证 公 司 年 报 审 计 工 作 的 顺 利 进 行 。

     四、总体评价

     2016 年 ，我 们 严 格 按 照《 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公
司董事会审计委员会运作指引》以及《审计委员会工
作细则》等相关规定，勤勉尽责、恪尽职守地履行审
计委员会的职责，充分发挥自身较高专业水平和丰富
执 业 经 验 ，切 实 有 效 地 监 督 上 市 公 司 的 外 部 审 计 ,指 导
公 司 内 部 审 计 工 作 ，促 进 公 司 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ，
有力保证了公司经营决策的科学合规，推动公司整体
规范治理水平稳步提升。

    2017 年 ，我 们 将 继 续 遵 循 谨 慎 勤 勉 、独 立 客 观 的
工作原则，更好地发挥审计委员会的监督作用，积极
推动公司规范经营和稳健发展，切实维护公司与全体
股东的合法利益。




                          二○一七年三月三十日