二○一六年度股东大会会议资料
601699 潞安环能
山西潞安环保能源开发股份有限公司
二〇一七年五月十八日
目 录
目 录 ........................................................................................ - 1 -
会议须知 .......................................................................................... I
会议议程 ........................................................................................ III
二〇一六年度董事会工作报告 ...................................................... - 1 -
二○一六年度监事会工作报告 ..................................................... - 17 -
二○一六年度独立董事述职报告 .................................................. - 21 -
关于审议公司《二○一六年度报告及摘要》的议案 ...................... - 29 -
关于审议公司《二○一六年度财务决算报告》的议案 ................... - 32 -
关于公司二○一六年度利润分配的议案........................................ - 42 -
关于公司二○一七年度日常关联交易的议案 ................................. - 44 -
关于关于潞安集团财务公司为我公司提供金融服务的议案 ........... - 47 -
关于关于修改公司<章程>的议案 ................................................ - 49 -
关于关于续聘二○一七年度审计机构的议案 ................................. - 51 -
关于关于审议公司<内部控制评价报告>的议案 ........................... - 53 -
关于审议公司<内部控制审计报告>的议案 .................................. - 59 -
关于审议公司<二○一六年度企业社会责任报告>的议案 ............... - 63 -
关于为潞宁煤业提供担保的议案................................................. - 65 -
关于董事会换届选举的议案 ....................................................... - 67 -
关于监事会换届选举的议案 ....................................................... - 75 -
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会议须知
为维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议
事效率，根据《公司法》、公司《章程》和公司《股东大会议事规
则》的有关规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人
员严格遵守：
一、为能及时统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的持
股总数，务请登记出席股东大会的股东及股东代表于会议开始前半
小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等
原件，以便签到入场；参会资格未得到确认的人员，不得进入会场。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东
（或代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司
董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘请的律师、会计
师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，
并履行法定义务和遵守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其
他股东合法权益的，公司将报告有关部门处理。
四、全部议案宣读完后，在对各项议案进行审议讨论过程中股
东可以提问和发言。股东要求发言时应先举手示意，经大会主持人
许可后，方可发言或提出问题。股东要求发言时不得打断会议报告
人的报告或其他股东的发言，也不得提出与本次股东大会议案无关
的问题。每位股东发言时间不宜超过五分钟，同一股东发言不得超
I
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过两次。大会表决时，将不进行发言。
五、依照公司《章程》规定，具有提案资格的股东如需在股东
大会上提出临时提案，需要在股东大会召开 10 日前将临时提案书面
提交公司董事会，在发言时不得提出新的提案。
六、大会主持人应就股东的询问或质询做出回答，或指示有关
人员作出回答，回答问题的时间不宜超过五分钟。如涉及的问题比
较复杂，可以在股东大会结束后作出答复。
七、对与议题无关或将泄漏公司商业秘密或有明显损害公司或
股东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。
八、大会现场表决采用记名投票方式逐项进行表决，股东按其
持有本公司的每一份股份享有一份表决权。请各位股东、股东代表
或委托代理人准确填写表决票：必须填写股东姓名或委托股东姓名
及持股数量，同意的在“同意”栏内打“√”，反对的在“反对”
栏内打“√”，弃权的在“弃权”栏内打“√”。未填、错填、字
迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。公司股东也可以
在网络投票时间通过上海证券交易所交易系统行使表决权。公司股
东只能选择一种表决方式，同一股东通过现场、网络或其他方式重
复进行表决的，以第一次投票结果为准。
九、议案表决后，由会议主持人宣布表决结果，并由律师宣读
法律意见书。
II
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会议议程
会议召集人：公司董事会
主持人：李晋平
会议召开时间：2017 年 5 月 18 日上午 10：00
会议地点：山西省长治市襄垣县侯堡镇山西潞安环保能源开发
股份有限公司会议室
参会人员：公司股东、董事、监事、高级管理人员、律师等其
他相关人员
会议议程：
一、主持人宣布大会开始；
二、推举 2 名股东代表计票人，1 名监事监票人；
三、宣读审议以下议案：
1、《二○一六年度董事会工作报告》
2、《二○一六年度监事会工作报告》
3、《二○一六年度独立董事述职报告》
4、《关于审议公司〈二○一六年度报告及摘要〉的议案》
5、《关于审议公司〈二○一六年度财务决算报告〉的议案》
6、《关于公司二○一六年度利润分配的议案》
7、《关于公司二○一七年度日常关联交易的议案》
8、《关于潞安集团财务公司为我公司提供金融服务的议案》
9、《关于修改公司<章程>的议案》
10、《关于续聘二○一七年度审计机构的议案》
III
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11、《关于审议公司<内部控制评价报告>的议案》
12、《关于审议公司<内部控制审计报告>的议案》
13、《关于审议公司<二○一六年度企业社会责任报告>的议案》
14、《关于为潞宁煤业提供担保的议案》
15、《关于董事会换届选举的议案》
16、《关于监事会换届选举的议案》
四、股东或股东代表发言，公司董事、监事和高级管理人员回
答提问；
五、主持人宣布表决办法，进行投票表决；
六、计票人、监票人和见证律师计票、监票，统计表决结果；
七、主持人宣布表决结果和大会决议；
八、出席会议的董事、监事、董事会秘书在会议记录上签名；
九、律师宣读法律意见书；
十、主持人宣布会议结束。
IV
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二○一六年度股东大会
议 案 之 一
二〇一六年度董事会工作报告
尊敬的各位股东、股东代表：
现 在 ，我 代 表 公 司 董 事 会 作 2016 年 度 工 作 报 告 ，请 予
审议。
第一部分 2016 年 工 作 回 顾
2016年 ， 是 公 司 “ 十 三 五 ” 战 略 的 开 局 之 年 ， 也 是 市
场形势最复杂多变的一年。上半年，煤炭市场延续低迷下
行态势，供给侧改革背景下强化“去产能”和限产政策，
企业在行业低谷期举步维艰。下半年，公司煤炭、焦炭等
主要产品的市场价格持续回升，市场一度重回历史高位，
全年呈现先抑后扬、冰火两重天的走势。
面对严峻复杂的行业形势，公司董事会坚决贯彻中央
精神，坚持战略引领和效益导向，深化落实改革和降本增
效措施，积极应对市场变化，夯实发展基础，抢抓市场机
遇，公司发展质量进一步提高，绩效取得大幅提升。
回顾一年来的工作，主要体现在以下六个方面：
一是公司综合实力进一步增强。煤炭产量再创历史新
高 ， 达 到 3915万 吨 ； 资 产 总 额 达 到 578亿 元 ， 营 业 收 入 142
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亿 元 ， 实 现 利 润 8.57亿 元 。
二是安全生产进一步保持稳定健康发展。具有潞安特
色 的“ 369”大 安 全 管 理 体 系 得 到 进 一 步 巩 固 和 提 升 ，公 司
安全生产继续保持国际领先水平。全年公司没有重大安全
生产事故，百万吨死亡率为零。
三是煤炭主业集约高效优势进一步提升。大力构建以
大 矿 好 矿 强 矿 为 主 导 的 集 约 高 效 生 产 新 布 局 ，常 村 、漳 村 、
余吾等三座矿井入选全国第一批先进矿井，五阳、王庄、
潞宁、后堡、开拓、新良友等六座矿井入选一级安全质量
标准化煤矿，合计九座矿井入选先进产能释放行列，先进
产 能 达 到 3450万 吨 ， 全 省 上 市 公 司 领 先 。
四是大营销格局优势进一步彰显。以客户和市场为中
心 ， 公 司 营 销 网 络 拓 展 成 果 显 著 ， 铁 路 新 开 发 用 户 33个 ，
公 路 新 开 发 用 户 51个 ；原 有 武 钢 、山 钢 等 特 大 型 战 略 用 户 、
重点用户销量及占比大幅提升。
五是企业改革进一步深化推进。以降本增效和机构改
革为重点突破，公司改革步伐稳步迈进，通过着力强化顶
层 设 计 ，理 顺 母 子 公 司 体 制 机 制 ，健 全 完 善 法 人 治 理 结 构 ，
公 司 撤 销 合 并 4个 部 门 机 构 。深 入 推 进 用 人 制 度 改 革 ，对 矿
处 级 、科 级 干 部 实 行“ 总 量 平 衡 ，结 构 优 化 ，素 质 提 升 ”，
科 级 机 构 和 干 部 精 简 10%。
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六是技术创新水平进一步提高。坚持产学研用一体化
推进，初步形成了涵盖基础研究、技术中试、工业示范和
技术集成与商业化产学研用一体化的“一中心六平台五基
地”高端开放创新体系，为公司大焦化战略实施奠定坚实
的 科 研 技 术 积 累 。 2016年 ， 公 司 获 得 省 部 级 科 技 奖 励 共 4
项 ， 国 家 专 利 10项 。
过去一年，公司遇到的困难和机遇并存，形势变化远
比预想更复杂，对市场的理解更深刻，更加坚定了我们以
市 场 为 中 心 ，效 益 发 展 、创 新 发 展 、高 端 发 展 的 坚 强 决 心 。
在这里，我谨代表公司，向艰苦拼搏的广大干部职工和鼎
力支持我们的社会各界朋友，以及高度关注潞安发展的各
级领导表示衷心的感谢！
第二部分 “ 十 三 五 ” 及 2017年 形 势 分 析
“十三五”是潞安脱困突围的决胜时期、深化改革的
攻坚时期、转型升级的关键时期。机遇承载使命，挑战考
验担当。面对复杂多变的严峻局势和前所未有的挑战，公
司将全力以赴、只争朝夕，以无愧于时代的使命感、无悔
于机遇的紧迫感、无畏于挑战的责任感，奋力开创具有国
际竞争力的清洁能源品牌企业建设的新局面。
综合分析我们未来面临的困难形势：
在 宏 观 经 济 形 势 上 ：世 界 经 济 复 苏 进 程 缓 慢 而 不 均 衡 、
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增长乏力，金融市场动荡，政治环境更趋复杂，政治经济
军事等因素交互影响，各种不稳定因素增多，国内实体经
济 将 面 临 更 困 难 的 外 围 环 境 ；国 内 经 济 步 入 新 常 态 攻 坚 期 ，
稳 中 求 进 主 基 调 确 定 ，“ 十 三 五 ”GDP增 速 预 期 在 6.5%左 右 ，
内 需 下降，化解产能过剩、去杠杆和金融风险凸显等多重因
素叠加。
在 煤 炭 行 业 发 展 趋 势 上 :国 家 对 能 源 总 量 和 消 费 总 量
“双控”，煤炭行业供给侧严重过剩，消费侧持续乏力，
去 产 能 及 深 层 变 革 任 务 艰 巨 ，煤 炭 价 格 回 暖 基 础 尚 不 稳 固 ，
且 面 临 新 能 源 和 进 口 煤 的 冲 击 ，煤 炭 经 济 形 势 在“ 十 三 五 ”
依然严峻。
在企业未来发展上：主要面临六大困难风险。一是安
全生产风险，安全生产基础仍不够牢固，安全生产风险仍
然存在，尤其是随着主力矿井采深采区的扩大，生产条件
更为复杂，高瓦斯矿井逐渐增多，安全管理压力加大； 二
是市场经营风险，随着整体经济下行压力持续，受制于公
司盈利途径单一、煤炭价格周期性、成本压力加大等因素
影 响 ，市 场 竞 争 加 剧 ，应 收 账 款 回 款 困 难 ，营 销 风 险 加 大 ，
公司未来面临较大经营风险；三是财务成本上升风险，银
行等信贷金融机构对煤炭企业采取信贷控制措施，授信额
度收紧，资金利率大幅上升，惜贷抽贷现象严重，公司将
面临较大的财务成本上升压力；四是转型升级压力上升，
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短期受益于煤炭行业限产政策施行有效，煤炭价格暂时回
暖，但从整体经济形势和供需角度分析，市场行情仍不容
乐观。同时煤炭企业吨煤成本、工效等低于国际水平，传
统产业升级改造、企业转型发展任重道远；五是市场营销
压力加大，随着蒙华铁路、中南铁路、新疆铁路等西煤东
运、北煤南运通道陆续开通，潞安煤传统营销优势面临巨
大冲击；六是整合矿井扭亏脱困难度较大，受制于当前行
业限产政策及市场行情，公司部分整合矿井扭亏脱困难度
较大，大木厂、忻丰、忻峪等整合矿井已实施停缓建，尽
管积极争取减量重组政策支持，但仍面临较大投资损失。
未来更严格的行业政策下，预计仍将有部分整合矿井面临
停缓建或减量重组。
机 遇 与 挑 战 并 存 ，综 合 分 析 我 们 未 来 面 临 的 有 利 条 件 ：
一是国家“十三五”坚持“稳中有进”经济发展总基
调，连续出台了一系列深化国企改革的指导意见和政策措
施；二是国家“三去一补一降”和帮扶煤炭企业脱困转型
政策的陆续出台，特别是国务院下发了《关于煤炭行业化
解过剩产能实现脱困发展的意见》，对化解煤炭行业过剩
产能提出了全方位的指导；三是省委省政府全面实施创新
驱动转型升级战略，坚定不移推进产业转型，为企业加快
转 型 升 级 创 造 了 良 好 条 件 ；四 是 集 团 公 司 确 立 了“ 十 三 五 ”
“ 123456” 发 展 战 略 ， 为 公 司 发 展 明 确 了 目 标 定 位 和 方 向
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指引。
我们的核心竞争力优势：一是公司依托潞安集团六十
多年的发展沉淀和经验积累，集约高效生产水平、技术装
备水平、科技研发实力和安全管理水平，均属全煤行业前
列。同时，集团近年来围绕煤炭清洁高效利用，布局了煤
电一体化、高端煤化工等优势项目，与公司煤炭主业形成
耦合效应，客观上带动了公司发展；二是喷吹煤、优质动
力煤等核心品种市场竞争力强劲，市场占有率突出，大型
客户群体稳定，营销网络渠道遍及全国大部分地区；三是
公司作为煤炭类上市公司龙头企业和地区最大资本市场品
牌企业，尤其是作为全国煤炭企业首家高新技术企业，企
业形象和影响力突出，获取资金和政策支持能力较强； 四
是基于安全、环保、高效等考虑，国家深入推进煤炭供给
侧结构性改革，山西省大力推动大型煤炭企业做大做强，
重点布局“新型综合能源基地”建设，为公司未来发展提
供政策环境；五是山西省国企改革路径将与资本市场高度
结合，着重推动上市公司利用资本市场做大做强，公司作
为山西省重点国有上市公司，将迎来较大的政策支持和发
展机遇。
公司未来发展战略：以建设具有国际竞争力的新型环
保能源品牌上市公司为战略目标，一是以煤为基，进一步
放大优势、挖掘潜力，增强企业效益基础，为企业壮大发
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展 打 下 坚 实 基 础 ；二 是 以 新 型 煤 化 工 和 煤 电 一 体 化 为 支 撑 ，
快速做大做强，为企业未来拓展战略空间；三是强化经营
管控，深化改革释放活力，为企业实现可持续发展提供强
劲动力。
第三部分 2017年 工 作 安 排
今年的工作思路是：深入贯彻党的十八大及十八届六
中全会精神，按照省委省政府的决策部署，坚持以效益为
核心，突出问题导向，深化落实降本增效和企业改革各项
措施，巩固提升煤炭产业核心竞争力，挖掘培育企业新动
能，借力资本市场实现跨越发展，全面建设具有国际竞争
力的现代环保能源品牌上市公司。
重点抓好以下六方面工作：
一 、系 统 完 善 提 升 “369”大 安 全 管 理 新 体 系 ，确 保 实 质
安全、本质安全
安全是企业最硬的发展和最硬的指标，安全工作永远
在路上，只有加油站，没有终点站。要继续坚定不移地深
化 推 进 “369”大 安 全 管 理 新 体 系 ，实 现 系 统 提 升 、系 统 完 善 ，
以高标准确保高安全，以大安全保障大发展。
一是认清形势任务，增强安全意识。必须牢固树立从
零 开 始 、 向 零 奋 斗 的 理 念 ， 从 “认 识 — 警 示 — 升 华 ”三 个 层
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次，增强忧患意识。必须牢固树立赢在标准、胜在执行的
理 念 ， 从 “立 标 — 贯 标 — 守 标 ”三 个 环 节 ， 增 强 法 治 意 识 。
必 须 牢 固 树 立 超 越 安 全 抓 安 全 的 理 念 ，从 “尽 责 — 担 当 — 有
为 ”三 个 层 面 ， 增 强 政 治 意 识 。
二是坚持问题导向，增强安全管理的针对性、精准性
和主动性。安全短板的高度，决定安全的高度。对于各个
渠道发现的隐患问题，要进行分类分级整理，实行分级管
理 机 制 。要 贯 彻“ 13710”工 作 制 要 求 ，对 问 题 管 理 采 取 责
任分解、过程督办、跟踪销号等措施，推动问题管理落到
实处。要严格执行领导干部值班带班下井、“三走到、三
必到”及各项制度，全面构建全员、全方位、全过程抓安
全的“大安全”管理格局。要完善创新安全考核监管及人
才队伍管理机制，积极探索安全诚信机制，严格安全责任
落实，切实提升公司安全管理水平。
三 是 系 统 提 升 “369”新 体 系 科 学 运 行 。大 力 推 行“ 369”
大安全管理新体系的表格化、标识化、数字化管理，实现
安 全 管 理 更 精 准 、更 严 格 、更 有 效 。进 一 步 完 善 丰 富 “369”
评价标准和考评办法，做好跟踪指导、总结评价、通报考
核工作，确保全覆盖、真运行，营造系统化管理的浓厚氛
围 。 制 定 完 善 “一 通 三 防 ”、 地 测 防 治 水 、 煤 炭 集 约 高 效 、
煤化工安全等专业性文件，完善安全支撑文件，做好配套
工 作 ， 为 “369”安 全 体 系 落 实 提 供 坚 强 保 证 。
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二、着力提升公司先进产能，增强企业核心竞争力
煤炭产业作为潞安的主业，是发展的基石。要紧紧把
握供给侧改革政策的深层实质，去产能和提升先进产能并
重 ，用 好 用 足 资 金 补 贴 、减 量 重 组 等 支 持 政 策 ，优 化 存 量 、
做好增量、主动减量，着力提升公司先进产能规模。
一是优化现有先进产能存量。已纳入行业先进产能的
余吾煤业、王庄矿、常村矿等六大主力矿井，开拓、新良
友和后堡煤业等三家整合矿井，要深化提升集约高效、降
本增效为特征的优势成本、技术，广泛开展关键技术、主
导技术攻关，实现持续高产高效。
二是做好先进产能增量工程。 对陆续竣工投产的伊田、
隰东和温庄煤业，要加快达产达效步伐，争取纳入行业先进
产能序列，最大程度上贡献效益。对集团公司保有的司马煤
业、郭庄煤业等先进产能，要充分利用上市公司平台开展再
融资工作，积极争取省政府、证监会等政策支持，逐步实现
潞安煤炭主业的整体上市。对元丰矿产规划的姚家山矿井，
要积极争取减量置换政策支持，加快手续办理和开工建设进
度。
三是预亏矿井实施主动减量。按照当前的去产能政策
要求，结合市场行情趋势和矿井实际情况，全面摸底投产
和在建矿井，加快落实分类管理，对预亏、长亏矿井要实
施停缓建、减量重组、股权转让等主动减量工作，使企业
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减担减负、轻装上阵。
三 、继 续 完 善 提 升 以 客 户 和 市 场 为 中 心 的 大 营 销 体 系 ，
实现公司营销效益最大化
营销是检验企业经营的最终指标，是关系到企业生存
和职工饭碗的生命工程。要坚持以市场为导向、客户为中
心，大力实施品牌营销、感情营销、差异化营销、全员营
销 和 科 学 化 营 销 “五 个 营 销 ”， 确 保 营 销 效 益 最 大 化 。
一是积极推进大客户和差异化战略，发挥战略用户的
支 撑 作 用 。强 化 用 户 细 分 管 理 ，重 点 培 育 特 大 型 战 略 用 户 ，
积极拓展优势客户群体，实施差异化市场定位，灵活创新
销售结算方式，完善建立用户考评激励和风险共担机制，
使客户真正建立与潞安共呼吸、同命运的长谐关系。
二是发挥品牌和市场优势，实现营销效益最大化。紧
紧 把 握 市 场 和 用 户 需 求 变 化 ，在 保 证 市 场 占 有 率 的 前 提 下 ，
发 挥 潞 安 高 热 煤 、喷 吹 煤 的 品 牌 优 势 ，科 学 调 整 产 品 结 构 ，
适时提高优势产品价格，加大煤款清欠力度和现汇比例，
实现效益最大化。
三是加快完善大营销体系配套建设。加快完善生产运
销一体化调度机制，实现生产、库存、装车、销售信息的
闭环共享和无缝对接，及时满足用户需求，提高生产经营
决 策 效 率 和 资 源 配 置 效 率 。 调 整 优 化 “四 位 一 体 ”运 输 网 络
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布局，深挖潜力降低成本，创新多元运输模式和通道，拓
展 深 化 互 联 网 +、全 员 营 销 等 营 销 渠 道 ，落 实 放 大 与 易 煤 网 、
煤炭交易平台的合作深度和广度，努力扩大潞安煤的辐射
范 围 。积 极 推 动 营 销 体 制 机 制 创 新 ，坚 持 集 约 化 、专 业 化 、
信息化的发展方向，创新管理模式，优化组织架构和业务
流 程 ，探 索 完 善 建 立 “市 场 导 向 型 、业 务 集 约 化 、管 理 专 业
化 、 资 源 共 享 化 ”的 “一 型 三 化 ”大 营 销 体 系 。
四、加快推动传统产业升级改造，实现产业联动协同
近年来，太阳能、风能、核能等新能源加速发展，成
本市场化步伐加快，清洁能源替代煤炭效应逐渐增强，外
加进口煤冲击因素影响，传统煤炭产业的创新驱动、转型
升级，是潞安未来发展的必由之路，是我们这代潞安人的
责任和使命。公司要坚定不移地继续推行大焦化战略，争
当煤炭行业创新驱动、转型升级的引领者、先行者和推动
者。
一是加快发展绿色电力产业。紧紧把握当前煤炭市场
行情机遇和潞安优质动力煤优势，加快推动与集团公司、
电力集团等电厂项目的战略合作步伐，探索创新一体化合
作模式，提升煤电一体化运行质量和规模。
二是着力推动新型焦化产业。要加快焦化公司产能释
放工作，落实对集团羿神能源等焦化厂的统一生产销售管
理，强化焦化产能规模化运营优势，切实提升经营绩效。
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积极对接集团煤基等转化项目，以高精深化学品为标志的
现代煤化工技术，带动公司大焦化产业快速转型升级和产
业协同联动，实现高端发展和循环发展。
三是加快实现上市公司跨越式发展。充分利用当前山
西省国企改革与资本市场高度结合的政策机遇，发挥上市
公 司 融 资 跨 越 发 展 的 平 台 优 势 ， 加 快 60亿 元 公 司 债 发 行 ，
加快集团优势项目、优质资产证券化步伐，积极探索省内
外 喷 吹 煤 等 优 势 产 业 注 入 ，探 索 实 现 上 市 公 司 双 主 业 运 营 ，
增强公司经营绩效。
五、全面深化落实国企改革，增强企业活力和创造力
骆 惠 宁 书 记 指 出 ，山 西 的 国 企 改 革 已 经 到 了 不 改 不 行 、
非改不可的地步，只有改革是山西国企的唯一出路。今年
是全省国企改革的攻坚年，国有上市公司在全省国企改革
路径中具有极其重要的地位。我们不求走在最前面，但求
落到最实处。要通过深化改革，真正激发企业活力，增强
内生动力，提升竞争力。
一是全面落实推进《减人提效、改革增效、创新创效
实施方案》。要对标国际国内领先企业，吸取同行业优秀
经验和办法，从机构精简、干部缩编、冗员分流、工资改
革、治理亏损、体系管控、开源节流和创新驱动等八个方
面 ，上 下 勠 力 同 心 ，自 我 加 压 、主 动 作 为 ，加 快 推 进 落 实 。
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二 是 大 力 推 行 “国 际 化 管 理 、 民 营 化 机 制 ”的 管 控 模 式 。
加快理顺母子公司管控模式，以经营绩效尤其是利润指标
为核心，完善子公司经营绩效考核评价机制，提升公司管
控效率和水平。深入推进股权多元化改革，对低效、无效
子公司探索实施挂牌招标、资产重组、股权转让、民营化
改制等，实现资源高效配置。加快推进机关机构改革，全
面实现机构大部制，鼓励支持机关职工下基层、到一线。
三是加快薪酬制度等改革方案制定落实。要深入推进
公 司 薪 酬 制 度 改 革 ，按 照 “优 先 一 线 、确 保 底 线 、干 部 做 贡
献 ”的 原 则 ，尽 快 出 台 并 落 实 以 绩 效 和 业 绩 为 依 据 的 薪 酬 分
配体系，构建完善收入能多能少、科学合理的薪酬分配机
制；要深入推进用人制度改革，优化干部选拔任用程序，
创新干部绩效考核，构建完善干部能上能下、充满活力的
选人用人机制；要深入推进用工制度改革，通过深入推进
集约高效、减人提效、内部退养等措施，构建完善员工能
进能出、高效畅通的劳动用工机制，增强企业发展活力。
六 、 加 快 推 进 “创 新 驱 动 型 ”企 业 发 展 战 略 ， 激 发 企 业
脱困转型内生动力
创新是引领发展的第一动力，是带动企业度危脱困、
实现转型升级的根本支撑。要整合优化集团内外部科技创
新资源，进一步理顺和完善科研项目、资金、技术团队统
一 管 理 体 制 ，形 成 “资 源 共 享 、平 台 共 建 、协 同 创 新 、高 效
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运 行 ”的 科 研 管 理 新 格 局 。
一是以技术创新为引领，实现创新商业模式新突破。
要进一步整合盘活公司技术中心、瓦斯研究院、锚杆实验
室 等 科 技 资 源 ，统 筹 推 进 科 技 项 目 ，有 序 推 进 “十 三 五 重 大
科 技 项 目 攻 关 ”，积 极 引 入 国 内 外 高 新 技 术 优 势 资 源 ，有 效
推进与科研院所、民营企业、国际公司在人才、技术、机
制等的深度合作，完善科技成果转化机制，实现商业模式
的新突破。
二 是 系 统 推 进 “全 覆 盖 、 多 层 次 、 立 体 化 ”的 全 员 创 新
体 系 。完 善 创 新 体 制 机 制 ，进 一 步 优 化 创 新 驱 动 考 评 体 系 ，
加大干部创新工作、创新业绩挂钩考核的权重，要以重点
工 程 、重 点 项 目 为 依 托 ，构 建“ 双 创 ”平 台 ，推 进“ 双 创 ”
活动，积极营造鼓励创新、允许试错、宽容失败的文化氛
围，让创新激发更大活力，创意产生更大效益。
各位董事、同志们：
2017 年 ，是 公 司“ 十 三 五 ”战 略 实 施 的 关 键 之 年 ，是
全面深化国企改革的攻坚年。可以预见的是，我们将面临
复杂严峻的困难和挑战，但“阳光总在风雨后，乌云天上
有睛空”，机遇和希望就在眼前。雄关漫道真如铁，而今
迈步从头越，让我们以更坚定的信念、更无畏的勇气、更
卓绝的毅力，在改革中担当，在创新中作为，坚决打赢这
场深化改革的攻坚战，全力打造先进产能聚集基地、中国
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最大的喷吹煤基地、优质环保动力煤基地，为建设具有国
际竞争力的新型环保能源上市公司作出新的更大的贡献！
谢谢大家！
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二○一六年度股东大会
议 案 之 二
二○一六年度监事会工作报告
尊敬的各位股东、股东代表：
2016 年 度 ，监 事 会 根 据《 公 司 法 》、《 证 券 法 》、《 公
司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，本着对
全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权，充
分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的
规范运作和发展起到了积极作用。现将公司监事会年度工
作情况汇报如下：
一、对经营管理行为和业绩的评价
监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监
督，认真听取了公司有关人员在生产经营、投资活动和财
务 运 作 等 方 面 的 情 况 汇 报 ，积 极 参 与 公 司 重 大 事 项 的 决 策 ，
对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和高级
管理人员的履职情况进行了监督。我们认为：一年来，公
司经营管理层以认真负责、积极进取的态度，严格执行了
董事会的各项决议，按照公司发展战略，努力推进各项工
作，实现了业绩稳定增长的目标。
二、监事会日常工作情况
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报告期内，监事会共召开四次会议，监事以现场或传
真表决方式参加了会议，所有会议的召开程序符合法定程
序 。同 时 ，监 事 会 列 席 了 2016 年 度 的 历 次 董 事 会 和 股 东 大
会会议，认真审议各项议案，参与公司重大决策的讨论，
依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程
序。
三 、 监 事 会 对 2016 年 度 公 司 有 关 事 项 的 监 督 和 发 表
意见情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关
法律法规和《公司章程》行使职权，会议的召集、召开、
表决和决议等程序合法合规。公司董事、高级管理人员在
履行职务时，均能认真遵守有关国家法律法规，严格执行
股东大会、董事会决议，忠于职守、尽职尽责。未发现公
司 董 事 、高 级 管 理 人 员 在 执 行 公 司 职 务 时 违 反 法 律 、法 规 、
公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会通过听取公司管理层的汇报，审议
公司定期报告、会计报表及财务资料，对公司各项财务制
度的执行情况进行了认真的检查，强化了对公司财务状况
和财务管理的监督。监事会认为：报告期内公司财务制度
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健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好，无
重大遗漏和虚假记载，公司财务报告真实反映了公司的资
产 情 况 、财 务 状 况 和 经 营 成 果 。信 永 中 和 会 计 师 事 务 所（ 特
殊普通合伙）出具的审计报告是客观公允的，能够真实地
反映公司的财务状况和经营成果。
（三）关联交易实施情况
监事会对公司全年关联交易事项进行了认真审查和监
督。监事会认为：公司与关联方之间发生的关联交易为公
司正常经营业务往来，遵循市场化原则，定价公允，程序
合规，未发现利用关联交易损害中小股东利益的行为。对
报告期内实际发生金额超出预计数额，并达到《上海证券
交易所股票上市规则》有关规定的关联交易事项，已提议
提请董事会重新审议确认。
（四）内部控制情况
报告期内，我们认真审核了立信会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司出具的内部控制报告，并监督和检查了
公司内部控制制度的建设和运行情况。经审查，监事会认
为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到
有效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了
公司内部控制制度体系的建设及运作情况。
（五）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
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公司严格按照上级监管部门的要求，建立并实施内幕
信息知情人登记管理制度。在日常工作中公司能够认真执
行此项制度，不断加强公司内幕信息保密工作，严控内幕
信 息 传 递 的 流 程 ，积 极 防 范 内 幕 信 息 知 情 人 员 滥 用 知 情 权 、
泄露内幕信息、进行内幕交易，有效防范了内幕信息泄露
及 利 用 内 幕 信 息 进 行 交 易 的 行 为 。监 事 会 认 为 ：报 告 期 内 ，
未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相
关人员利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。
2017 年 ，公 司 监 事 会 将 继 续 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 的
规定，忠实、勤勉地履行监督职责，不断促进公司的规范
运作，加强监督检查，防范经营风险，切实保障全体股东
的合法权益。
谢谢大家！
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二○一六年度股东大会
议 案 之 三
二○一六年度独立董事述职报告
尊敬的各位股东、股东代表：
根 据《 公 司 法 》、《 上 海 证 券 交 易 所 上 市 规 则 》、《 上
市 公 司 治 理 准 则 》、《 关 于 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 》
等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规
定 ，我 们 作 为 山 西 潞 安 环 保 能 源 开 发 股 份 有 限 公 司 (以 下 简
称“ 公 司 ”)的 独 立 董 事 ，积 极 出 席 相 关 会 议 ，认 真 审 议 董
事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维
护了公司和股东尤其是中小股东的利益，较好的发挥了独
立 董 事 的 作 用 。 现 将 2016 年 度 履 行 职 责 情 况 汇 报 如 下 ：
一、年度履职情况
1、 出 席 会 议 情 况
报告期内，公司独立董事能够认真履行职责，按时出
席董事会，适时列席股东大会，没有连续两次未亲自出席
董事会会议的情况。公司董事会、股东大会的召集、召开
符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关程序，合法有效。
对于年度内提交董事会和股东大会的各项议案，我们
均进行了认真审议，主动了解并获取相关资料，以严谨负
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责的态度行使表决权，以客观公正的立场为公司科学规范
化管理出谋划策。
2、 董 事 会 各 专 业 委 员 会 工 作 情 况
公司董事会现设战略投资、财务审计和薪酬人事考评
三 个 专 业 委 员 会 。作 为 各 专 业 委 员 会 的 召 集 人 或 主 要 成 员 ，
我们积极参与专业委员会开展的日常工作，对涉及新任董
事及高级管理人员的任职资格、续聘会计师事务所和高级
管理人员薪酬标准等重大事项进行了审议，并发表专业委
员会的意见。在年报审计过程中，就年报审计工作召开专
门会议，与会计师积极沟通，督促其年审工作进程，认真
履行年报审阅和监督职责，充分发挥了独立董事的监督和
督促作用。
3、 与 公 司 沟 通 及 现 场 调 研 情 况
我们充分利用参加会议的机会，定期了解和听取公司
经营情况的汇报，不定期对公司进行了现场调查和了解，
认 真 听 取 相 关 人 员 对 公 司 生 产 经 营 、财 务 管 理 、关 联 交 易 、
重大投资等情况的汇报，深入了解公司治理结构及内控建
设情况，及时获悉公司重大事项的进展情况，积极参与座
谈讨论，运用专业知识为公司长远发展提出相关意见和建
议，为董事会科学决策和法人治理水平提升发挥积极的作
用。
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二、年度履职重点关注事项及发表独立意见情况
1、 关 联 交 易 情 况
公司日常关联交易遵循市场化原则进行，公平合理，
定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。公
司董事会在作出有关关联交易决议的过程中，履行了诚实
信 用 和 勤 勉 尽 责 的 义 务 ，关 联 董 事 依 据 有 关 规 定 回 避 表 决 ，
符合相关法律、法规和公司章程的规定，不会给公司的持
续经营带来重大的不确定性风险。
2、 利 润 分 配 情 况
经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 审 计 ，公 司 2015 年 度 实 现 归
属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 10,302 万 元 。
鉴于当前的经济环境及行业形势，为确保公司现金流
充裕，进一步增强市场风险应对能力，保障公司可持续发
展，实现公司未来发展计划和经营目标，本年度拟不进行
利润分配，也不利用资本公积金转增股本。
对 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 进 行 了 审 核 ，我 们 对 公 司 的
相关情况进行了检查，认为利润分配方案符合有关法律、
法规和公司章程的规定，同时考虑到了公司的实际经营情
况，有利于公司正常经营，有利于维护股东的长远利益。
报告期内，公司已按期完成了分配方案的实施工作。
3、 资 金 占 用 情 况
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经核实，报告期内，公司未发生控股股东及其他关联
方非经营性占用公司资金的情况。公司及董事会能够认真
贯彻执行中国证监会、上海证券交易所的有关规定，建立
了较为完整、规范的内部决策程序和工作流程，有效的控
制了关联方资金占用风险。
4、 对 外 担 保 情 况
经核实，报告期内，公司能够认真执行对外担保的有
关规定，严格控制了对外担保风险，公司重大对外担保事
项 都 履 行 了 相 应 的 审 批 程 序 。截 至 2016 年 12 月 31 日 ，公
司 对 外 担 保 余 额 为 107700 万 元 ，公 司 以 上 担 保 事 宜 均 履 行
了必要的审议程序，担保决策程序合法、合规，没有损害
公司及股东的利益。
5、 高 级 管 理 人 员 解 聘 及 薪 酬 情 况
报告期内，公司第五届董事会第十次会议审议通过了
《关于解聘公司副总经理的议案》。经审核，我们认为：
解聘程序和表决程序合法有效，同意解聘许立华先生公司
副总经理职务。
报告期内，我们听取了公司高管的年度工作汇报，依
据本年度公司经营情况，结合高管人员业绩和履职情况，
管理层的薪酬综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利
于不断提高公司管理层的进取精神和责任意识。
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6、 发 行 公 司 债 券 情 况
报告期内，对公司第五届董事会第十次会议审议的有
关发行公司债券的议案进行审议。经审核，我们认为：
（ 1）公 司 实 际 情 况 符 合《 公 司 法 》、《 证 券 法 》、《 公
司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规范性
文件的规定，具备发行公司债券的资格。
（ 2）公 司 本 次 发 行 债 券 的 方 案 合 理 可 行 ，有 利 于 优 化
公司债务结构、拓宽公司融资渠道、降低公司融资成本，
促进公司稳步健康发展，符合公司及全体股东的利益。
（ 3）本 次 会 议 召 开 、表 决 程 序 符 合 法 律 法 规 、规 范 性
文 件 和《 公 司 章 程 》的 规 定 ，会 议 形 成 的 决 议 合 法 、有 效 。
综上所述，我们同意公司按照公司债券发行方案推进
相 关 工 作 ，并 将 本 次 发 行 债 券 相 关 议 案 提 交 股 东 大 会 审 议 。
7、 聘 任 年 度 审 计 机 构 情 况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为我公司
年度财务审计机构，能够坚持独立、客观、公正的执业准
则，勤勉尽责，确保了审计进程顺利进行，出具的审计报
告 客 观 、公 允 地 反 映 了 公 司 年 度 内 的 财 务 状 况 与 经 营 成 果 ，
较好的完成了公司年度审计工作。我们认为：公司的聘用
程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，同意公司聘
任 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 为 公 司 2016
年度财务审计机构。
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立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为我公司内控
审计机构，具备从事企业内部控制审计的全套制度、标准
规 程 、专 职 人 员 及 专 业 能 力 ，较 好 地 履 行 了 双 方 签 订 的《 业
务约定书》所规定的责任与义务。我们认为：公司的聘用
程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，同意公司聘
任 立 信 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 为 公 司 2016 年 度
内控审计机构。
8、 信 息 披 露 执 行 情 况
报告期内，公司能够严格按照《上海证券交易所股票
上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的
有关规定，认真及时地履行信息披露义务，切实做到了真
实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，充分保证了信息披露工作的及时性、公平性，
有效维护了公司股东的合法权益。
9、 内 部 控 制 执 行 情 况
报告期内，公司不断加强内部控制体系建设，进一步
健全内部控制机制，规范业务流程，完善管理制度，确保
内部控制覆盖公司的各个业务和管理环节。公司对纳入评
价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执
行，不存在重大缺陷。
三、总体评价
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2016 年 ，我 们 作 为 公 司 独 立 董 事 ，严 格 按 照 独 立 董 事
的有关规定，积极参与公司重大决策并发表独立意见，忠
实勤勉履行独立董事的职责，切实维护了公司及全体股东
的利益，尤其是中小投资者的合法权益。
新的一年，我们将继续本着谨慎勤勉的工作态度，坚
持独立客观的工作原则，认真履行独立董事的职责，加强
与公司董事会、监事会、管理层之间的沟通合作，充分利
用自身专业优势，为增强董事会高效决策能力，为保障股
东合法权益发挥更大的作用。
独立董事：王超群 杜铭华 赵利新
张 翼 张正堂 陈晋蓉
二○一七年五月十八日
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二○一六年度股东大会
议 案 之 四
关于审议公司《二○一六年度报告及摘要》的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
依据《公司法》、上海证券交易所《关于做好上市公
司二○一六年年度报告工作的通知》及《股票上市规则》
的规定和要求，公司编制完成了《二○一六年度报告及摘
要》。
议 案 具 体 内 容 见 上 交 所 网 站 www.sse.com.cn 公 司
2016 年 年 报 及 摘 要 。
请各位股东审议。
附：二○一六年度报告及摘要
二○一七年五月十八日
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二○一六年度股东大会
议 案 之 五
关于审议公司《二○一六年度财务决算报告》的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
根据《公司法》与公司《章程》的有关规定，公司依
据现行会计政策与实际财务情况编制了《二○一六年度财
务决算报告》。
请各位股东审议。
附 ： 二○一六年度财务决算报告
二○一七年五月十八日
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附件
二○一六年度财务决算报告
一、基本情况
本 公 司 为 潞 安 矿 业（ 集 团 ）有 限 责 任 公 司 控 股 子 公 司 ，
控 股 比 例 为 61.34%， 是 以 煤 炭 采 掘 、 洗 选 加 工 、 销 售 为
主 业 的 大 型 企 业 。 报 告 期 末 ， 公 司 注 册 资 本 299,140.92
万 元 ， 流 通 股 299,140.92 万 股 。 总 资 产 5,782,358 万 元 ，
负 债 3,984,422 万 元 ， 所 有 者 权 益 1,797,936 万 元 ， 资 产
负 债 率 68.90%。
二、主要生产经营指标完成情况
（ 一 ） 生 产 原 煤 3915 万 吨 ， 比 上 年 增 产 348 万 吨 ，
同 比 增 加 9.73%。
（ 二 ）商 品 煤 销 量 3624 万 吨 ，比 上 年 增 销 525 万 吨 ，
同 比 增 加 16.94%； 商 品 煤 单 位 综 合 售 价 为 341.41 元 /吨 ，
比 上 年 上 涨 24.23 元 /吨 ， 同 比 增 加 7.64%。
（ 三 ）生 产 焦 化 产 品 136 万 吨 ，销 售 132 万 吨 ；单 位
售 价 874.38 元 /吨 ， 比 上 年 增 加 173.89 元 /吨 ， 同 比 增 长
24.82%。
三、主要财务指标完成情况
（ 一 ） 营 业 收 入 1,422,937 万 元 ， 其 中 ： 主 营 业 务 收
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入 1,353,452 万 元 ， 其 他 业 务 收 入 69,485 万 元 。
（ 二 ） 利 润 总 额 125,471 万 元 。
（ 三 ）净 利 润 71000 万 元 ，归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净
利 润 85,714 万 元 。
（ 四 ） 每 股 收 益 0.29 元 。
（ 五 ） 归 属 于 普 通 股 东 的 净 资 产 收 益 率 为 4.68%。
（ 六 ） 每 股 净 资 产 6.01 元 。
（ 七 ） 每 股 经 营 活 动 现 金 净 流 量 0.77 元 。
四、资产、负债及所有者权益增减变动情况
（一）资产增减变动情况
2016 年 12 月 末 ， 资 产 总 额 为 5,782,358 万 元 ， 比 年
初 5,062,011 万 元 增 加 720,347 万 元 ， 增 幅 14.23%， 其
中：
1、 流 动 资 产 2,304,526 万 元 ， 比 年 初 增 加 633,914
万 元 ， 增 幅 37.95%。 其 中 ： ① 货 币 资 金 868,876 万 元 ，
比 年 初 增 加 71,870 万 元 ； ② 应 收 票 据 892,887 万 元 ， 比
年 初 增 加 544,885 万 元 ；③ 应 收 账 款 380,260 万 元 ，比 年
初 增 加 19,337 万 元 。
2、 非 流 动 资 产 3,477,832 万 元 ， 比 年 初 增 加 86,433
万 元 ， 增 幅 2.55%。 其 中 ： ① 固 定 资 产 1,846,476 万 元 ，
比 年 初 增 加 460,297 万 元 ， 增 幅 33.21% ； ② 在 建 工 程
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495,572 万 元 ，比 年 初 减 少 328,199 万 元 ，降 幅 39.84％ 。
（二）负债增减变动情况
2016 年 12 月 末 负 债 总 额 为 3,984,422 万 元 ， 比 年 初
3,305,394 万 元 增 加 679,028 万 元 ， 增 幅 20.54％ 。 其 中 ：
1、 短 期 借 款 700,535 万 元 ， 比 年 初 增 加 111,700 万
元 ， 增 幅 18.97%；
2、 应 付 票 据 480,031 万 元 ， 比 年 初 增 加 140,483 万
元 ； 增 幅 41.37%；
3、 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 464,527 万 元 ， 比 年 初
增 加 60,332 万 元 ,增 幅 14.93%；
4、长 期 借 款 462,934 万 元 ，比 年 初 减 少 23,215 万 元 ，
降 幅 4.78%。
（三）所有者权益增减变动情况
2016 年 12 月 末 所 有 者 权 益 1,797,936 万 元 ， 比 年 初
1,756,617 万 元 增 加 41,319 万 元 ， 增 幅 2.35％ 。
1、 股 本 299,141 万 元 ， 与 年 初 相 比 未 发 生 增 减 ；
2、资 本 公 积 143,936 万 元 ，与 年 初 相 比 未 发 生 增 减 ；
3、 盈 余 公 积 245,607 万 元 ， 与 年 初 229,778 万 元 相
比 增 加 15,829 万 元 ， 增 幅 6.89%；
4、 专 项 储 备 218,785 万 元 ， 比 年 初 248,759 万 元 减
少 29,974 万 元 ， 减 幅 12.05%；
5、 未 分 配 利 润 924,560 万 元 ， 比 年 初 854,675 万 元
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增 加 69,885 万 元 ， 增 幅 8.18%；
6、 少 数 股 东 权 益 -34,093 万 元 ， 比 年 初 -19,672 万 元
减 少 14,421 万 元 。
附：合并资产负债表
合并利润表
合并现金流量表
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合并资产负债表
编制单位：山西潞安环保能源开发股份有限公司 单位：人民币万元
项 目 年末金额 年初金额
流动资产：
货币资金 868,876 797,006
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 76 19
应收票据 892,887 348,002
应收账款 380,260 360,923
预付款项 12,251 25,177
其他应收款 17,010 23,477
存货 120,746 98,458
划分为持有待售的资产 - -
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 12,420 17,551
流动资产合计 2,304,526 1,670,612
非流动资产：
可供出售金融资产 3,848 3,848
长期股权投资 226,737 231,065
投资性房地产 - -
固定资产 1,846,476 1,386,179
在建工程 495,572 823,771
工程物资 105 105
无形资产 872,587 902,228
长期待摊费用 875 942
递延所得税资产 10,858 23,632
其他非流动资产 20,774 19,628
非流动资产合计 3,477,832 3,391,399
资产总计 5,782,358 5,062,011
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合并资产负债表 (续)
编制单位：山西潞安环保能源开发股份有限公司 单位：人民币万元
项 目 年末金额 年初金额
流动负债：
短期借款 700,535 588,835
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 480,031 339,548
应付账款 1,163,728 906,718
预收款项 107,985 49,837
应付职工薪酬 125,296 72,560
应交税费 116,626 39,365
应付利息 3,248 3,120
应付股利 158 158
其他应付款 104,336 97,023
一年内到期的非流动负债 464,527 404,195
流动负债合计 3,266,469 2,501,359
非流动负债：
长期借款 462,934 486,149
长期应付款 247,198 309,547
递延收益 8,088 8,340
非流动负债合计 717,952 804,035
负 债 合 计 3,984,422 3,305,394
股东权益：
股本 299,141 299,141
资本公积 143,936 143,936
减：库存股 - -
其他综合收益 - -
专项储备 218,785 248,759
盈余公积 245,607 229,778
未分配利润 924,560 854,675
归属于母公司股东权益合计 1,832,029 1,776,289
少数股东权益 -34,093 -19,672
股东权益合计 1,797,936 1,756,617
负债和股东权益总计 5,782,358 5,062,011
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合并利润表
编制单位：山西潞安环保能源开发股份有限公司 单位：人民币万元
项目 本年金额 上年金额
一、营业总收入 1,422,937 1,115,540
其中:营业收入 142 1,115,540
二、营业总成本 1,307,687 1,111,241
其中：营业成本 895,826 744,852
营业税金及附加 112,553 83,982
销售费用 29,160 23,368
管理费用 166,849 188,826
财务费用 70,960 52,257
资产减值损失 32,339 17,955
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1 5
投资收益（损失以“－”号填列） 2,364 8,484
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,338 8,455
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 117,616 12,788
加：营业外收入 10,760 2,775
其中：非流动资产处置利得 538 638
减：营业外支出 2,904 2,523
其中：非流动资产处置损失 175 228
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 125,471 13,041
减：所得税费用 54,471 17,201
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 71,000 -4,160
归属于母公司股东的净利润 85,714 10,302
少数股东损益 -14,714 -14,462
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
六、综合收益总额 71,000 -4,160
归属于母公司股东的综合收益总额 85,714 10,302
归属于少数股东的综合收益总额 -14,714 -14,462
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.29 0.03
（二）稀释每股收益 0.29 0.03
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合并现金流量表
编制单位：山西潞安环保能源开发股份有限公司 单位：人民币万元
项 目 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 765,502 850,162
收到的税费返还 - 363
收到其他与经营活动有关的现金 20,897 18,108
经营活动现金流入小计 786,400 868,634
购买商品、接受劳务支付的现金 59,055 93,228
支付给职工以及为职工支付的现金 305,692 422,833
支付的各项税费 246,237 232,428
支付其他与经营活动有关的现金 63,764 87,773
经营活动现金流出小计 674,748 836,263
经营活动产生的现金流量净额 111,652 32,370
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 18 594
取得投资收益收到的现金 6,666 1,667
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 -119 2
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 - 1,169
投资活动现金流入小计 6,565 3,431
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 86,916 187,197
投资支付的现金 73 579
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 86,989 187,775
投资活动产生的现金流量净额 -80,425 -184,344
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款所收到的现金 1,121,335 1,343,955
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 25,000 30,362
筹资活动现金流入小计 1,146,335 1,374,317
偿还债务所支付的现金 988,075 1,190,923
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 81,066 94,499
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - -
支付其他与筹资活动有关的现金 47,847 79,221
筹资活动现金流出小计 1,116,988 1,364,643
筹资活动产生的现金流量净额 29,347 9,674
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 60,574 -142,300
加：期初现金及现金等价物余额 62 765,657
六、期末现金及现金等价物余额 60,637 623,358
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二○一六年度股东大会
议 案 之 六
关于公司二○一六年度利润分配的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
按照中国证监会、上海证券交易所关于上市公司利润
分配的相关规定，经信永中和会计师事务所审计，公司以
2016 年 度 归 属 于 母 公 司 所 有 者 净 利 润 为 依 据 ，拟 定 了 年 度
利润分配方案。
经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 审 计 ，公 司 2016 年 度 实 现 归
属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 85,714 万 元 。
本 年 度 公 司 拟 以 2016 年 12 月 31 日 总 股 本 299,140.92
万 股 为 基 数 ,向 全 体 股 东 按 每 10 股 派 现 金 红 利 0.9 元 （ 含
税 ） ， 共 计 分 配 利 润 26,922.68 万 元 ， 剩 余 未 分 配 利 润 结
转下一年度。
请各位股东审议。
二○一七年五月十八日
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二○一六年度股东大会
议 案 之 七
关于公司二○一七年度日常关联交易的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
因生产经营需要以及公司所处地理环境、历史渊源等
客观因素，我公司拟与潞安矿业集团公司（以下简称“集
团公司”）及其子公司在平等互利、协商一致的基础上签
订 关 联 交 易 协 议 ，其 交 易 金 额 在 3000 万 元 以 上 且 占 公 司 最
近 一 期 经 审 计 净 资 产 绝 对 值 5％ 以 上 ， 按 照 《 上 海 证 券 交
易 所 股 票 上 市 规 则 》及 公 司《 关 联 交 易 准 则 》的 有 关 规 定 ，
以 下 事 项 需 提 请 股 东 大 会 审 议 ，且 在 股 东 大 会 通 过 后 生 效 。
请各位股东审议。
附：二○一七年度日常关联交易
二○一七年五月十八日
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附件
二○一七年度日常关联交易
一、煤炭买卖合同
公司向集团公司及其子公司销售煤炭产品情况如下：
1、向 潞 安 煤 炭 经 销 公 司 销 售 煤 炭 ：预 计 发 生 量 为 130
万吨；交易价格按不低于同品种煤炭实际市场价确定；预
计 全 年 发 生 额 为 60000 万 元 。
2、 向 煤 基 合 成 油 公 司 销 售 煤 炭 ： 预 计 全 年 发 生 量 为
177 万 吨 ；交 易 价 格 按 不 低 于 同 品 种 煤 炭 实 际 市 场 价 确 定 ；
预 计 全 年 发 生 额 为 60000 万 元 。
3、向 集 团 公 司 下 属 的 容 海 电 厂 销 售 煤 炭 ：预 计 全 年 发
生 量 为 123 万 吨 ； 交 易 价 格 按 不 低 于 同 品 种 煤 炭 实 际 市 场
价 确 定 ； 预 计 发 生 额 为 23000 万 元 。
4、向 集 团 公 司 下 属 的 余 吾 电 厂 销 售 煤 炭 ：预 计 全 年 发
生 量 为 116 万 吨 ； 交 易 价 格 按 不 低 于 同 品 种 煤 炭 实 际 市 场
价 确 定 ； 预 计 发 生 额 为 23000 万 元 。
5、 向 日 照 国 贸 公 司 销 售 煤 炭 ： 预 计 全 年 发 生 量 为 70
万吨；交易价格按不低于同品种煤炭实际市场价确定；预
计 发 生 额 为 56000 万 元 。
6、向 天 脊 集 团 销 售 煤 炭 ：预 计 全 年 发 生 量 为 135 万 吨 ；
交易价格按不低于同品种煤炭实际市场价确定；预计发生
额 为 90000 万 元 。
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7、向 羿 神 能 源 销 售 煤 炭 ：预 计 全 年 发 生 量 为 60 万 吨 ；
交易价格按不低于同品种煤炭实际市场价确定；预计发生
额 为 25000 万 元 。
以上煤炭买卖协议实际结算价格根据市场变化情况进
行相应调整。当全年实际发生额超出预计发生额并达到上
海 证 券 交 易 所 《 股 票 上 市 规 则 》 的 相 关 规 定 时 ， 重 新 提请
董事会或股东大会审议，并签订补充协议。
二、房屋建筑及井巷维修服务协议
潞安工程公司为我公司及子公司提供房屋建筑及井巷
维 修 服 务 ， 预 计 2017 年 发 生 额 为 100000 万 元 。
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二○一六年度股东大会
议 案 之 八
关于潞安集团财务公司为我公司提供金融服务的
议 案
尊敬的各位股东、股东代表：
潞 安 集 团 财 务 有 限 公 司 (以 下 简 称 “ 财 务 公 司 ” )由 山
西 潞 安 矿 业 (集 团 )有 限 责 任 公 司 (以 下 简 称 “ 集 团 公 司 ” )
与 我 公 司 共 同 出 资 设 立 。注 册 资 本 金 为 13.5 亿 元 ，其 中 我
公 司 出 资 4.50 亿 元 ， 占 出 资 总 额 的 33.33%， 集 团 公 司 出
资 9 亿 元 ，占 出 资 总 额 的 66.67%。为 加 强 公 司 资 金 管 理 与
控制，提高资金使用效率，扩展和加强公司所享有金融服
务的范围和质量，经第三届董事会第二十三次会议和二○
一○年度股东大会同意，我公司与财务公司签订金融服务
协议。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，
“上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三
年的，应当每三年根据本章的规定重新履行相关审议程序
和 披 露 义 务 ”，此 项 金 融 服 务 协 议 需 重 新 提 请 董 事 会 审 议 。
根据协议，财务公司为我公司提供以下金融服务：
1、办 理 存 款 、贷 款 业 务 。公 司 在 财 务 公 司 的 存 款 余 额
不 超 过 公 司 全 部 银 行 存 款 余 额 的 70%； 公 司 在 财 务 公 司 的
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存款利率不低于同期商业银行存款利率；公司在财务公司
的贷款利率不高于同期商业银行贷款利率。
2、办 理 公 司 与 潞 安 集 团 成 员 单 位 之 间 的 内 部 转 帐 结 算
业务。
3、 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 业 务 。
4、 办 理 委 托 贷 款 及 委 托 投 资 业 务 。
5、 协 助 公 司 实 现 交 易 款 项 的 收 付 。
6、 为 公 司 提 供 担 保 。
7、为 公 司 办 理 财 务 和 融 资 顾 问 、信 用 鉴 证 及 相 关 的 咨
询、代理业务。
8、 办 理 融 资 租 赁 业 务 。
9、 承 销 公 司 的 企 业 债 券 。
10、 办 理 保 险 代 销 业 务 。
同时，公司有权在了解市场行情的前提下，结合自身
利益决定是否与财务公司进行业务合作，也可根据实际情
况在履行协议的同时由其他金融服务机构提供相关的金融
服 务 。因 山 西 潞 安 矿 业 集 团 为 公 司 控 股 股 东 ，属 关 联 交 易 ，
按照《公司关联交易准则》的有关规定，此项关联交易需
提请股东大会审议，且在股东大会通过后签订协议。
请各位股东审议。
二○一七年五月十八日
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二○一六年度股东大会
议 案 之 九
关于修改公司《章程》的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
根 据《 公 司 法 》和《 上 市 公 司 章 程 指 引 》的 有 关 规 定 ，
结合公司实际情况，现对公司章程中的有关条款作出相应
修订。此案需提请股东大会审议，且在股东大会通过后生
效。
请各位股东审议。
附：公司《章程》修正案
二○一七年五月十八日
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附件
公司《章程》修正案
条 款 修改前 修改后
公司系依照《公司法》和 公司系依照《公司法》和
其他有关规定成立的股份有 其他有关规定成立的股份有限
限公司（以下简称“公司”）。 公司（以下简称“公司”）。
公司经山西省人民政府 公司经山西省人民政府晋
晋政函（2001）202 号《关于 政函（2001）202 号《关于同意
第二条 同意设立山西潞安环保能源 设立山西潞安环保能源开发股
开发股份有限公司的批复》文 份有限公司的批复》文件批准，
件批准，以发起方式设立；公 以发起方式设立；公司在山西
司在山西省工商行政管理局 省工商行政管理局注册登记，
注册登记，取得营业执照,营 取得营业执照，统一社会信用
业执照号 1400001009420。 代码 91140000729666771H。
经依法登记，公司的经营范 经依法登记，公司的经营
围： 范围：
原煤开采（只限分支机构）。 原煤开采（只限分支机
煤炭洗选；煤焦冶炼；洁净煤技 构）。煤炭洗选；煤焦冶炼；
术的开发与利用；煤层气开发； 洁净煤技术的开发与利用；煤
煤矸石砖的制造；煤炭的综合利 层气开发；煤矸石砖的制造；
用；勘查工程施工（钻探）；固 煤炭的综合利用；勘查工程施
第十三条 体矿产勘查、气体矿产勘查、地 工（钻探）；固体矿产勘查、
球物理勘查；地质钻探；水文地 气体矿产勘查、地球物理勘查；
质、工程地质、环境地质调查； 地质钻探；水文地质、工程地
销售机器设备；机器设备租赁； 质、环境地质调查；销售机器
住宿、餐饮、会务、旅游服务（只 设备；机器设备租赁；住宿、
限分支机构）；普通货物运输。 餐饮、会务、旅游服务（只限
分支机构）；普通货物运输；
其他现代服务业。
公司设总经理 1 名，由董事 公司设总经理 1 名，由董
会聘任或解聘。 事会聘任或解聘。
公司设副总经理 6 名，由董 公司设副总经理 8 名，由
第一百三十五条 事会聘任或解聘。 董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财 公司总经理、副总经理、
务负责人、董事会秘书为公司高 财务负责人、董事会秘书为公
级管理人员。 司高级管理人员。
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二○一六年度股东大会
议 案 之 十
关于续聘二○一七年度审计机构的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
根 据 公 司《 章 程 》中 对 聘 任 会 计 师 事 务 所 的 相 关 规 定 ,
公 司 拟 聘 任 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )为 公 司
2017 年 度 财 务 审 计 机 构 ,聘 期 为 一 年 ;公 司 2016 年 度 确 定
支 付 审 计 费 用 为 人 民 币 210 万 元 。
拟 聘 任 立 信 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )为 公 司 2017
年 度 内 控 审 计 机 构 ,聘 期 为 一 年 ； 公 司 2016 年 度 确 定 支 付
审 计 费 用 为 人 民 币 60 万 元 。
请各位股东审议。
二○一七年五月十八日
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二○一六年度股东大会
议 案 之 十 一
关于审议公司《内部控制评价报告》的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
为 加 强 公 司 内 部 控 制 ，促 进 公 司 规 范 运 作 和 健 康 发 展 ，
保护投资者合法权益，保障公司资产的安全和完整，防范
和控制公司风险，按照中国证监会和上海证券交易所《关
于 做 好 上 市 公 司 2016 年 度 报 告 工 作 的 相 关 通 知 》要 求 ，结
合公司实际情况，公司编制了《内部控制评价报告》。
请各位股东审议。
附：公司内部控制评价报告
二○一七年五月十八日
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 股东大会会议资料
附件
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
2016 年度内部控制评价报告
山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他
内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本
公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部
控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内
部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董
事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经
理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事
会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安
全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进
实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现
上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 股东大会会议资料
制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控
制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会
认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所
有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控
制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间
未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
内部控制评价的范围涵盖了上市公司母公司本身及下属分、
子公司的主要业务和事项。纳入评价范围单位资产总额占公司合
并财务报表资产总额的97.69%，营业收入合计占公司合并财务报
表营业收入总额的93.36%。在确定内部控制评价范围时，综合考
虑了公司各职能部门、各下属子公司相关业务特点，按照以风险
为导向，遵循全面性、重要性、客观性原则，关注重要业务单位、
重大事项和高风险业务。确定纳入评价范围的业务和事项包括：
公司治理结构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资
金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 股东大会会议资料
目、担保业务、关联交易、财务报告、全面预算、合同管理、内
部信息传递和信息系统。重点关注的高风险领域主要包括公司整
体层面内部控制、财务报表的编制流程、筹资与投资流程、销售
与收款流程、在建工程流程、安全生产流程等方面。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖
了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部相关规章制度组
织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺
陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好
和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部
控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，
并与以往年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）定量标准
从定量的标准看，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
公司财产损失金额小于税前利润的1%，则认定为不重要；如果超
过1%小于5%认定为重要缺陷；如果超过5%则认定为重大缺陷。
除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内控缺陷应当认
定为一般缺陷。
（2）定性标准
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
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A、该缺陷涉及高级管理人员舞弊；
B、该缺陷表明未设立内部监督机构或内部监督机构未履行基
本职责；
C、当财务报告存在重大错报，而对应的控制活动未能识别该
错报，或需要更正已公布的财务报告。
如果发现的缺陷符合以下任何一条，应当认定为财务报告内
部控制重要缺陷：
A、当期财务报告存在依据上述认定的重要错报，控制活动未
能识别该错报。
B、虽然未达到和超过该重要性水平，但从性质上看，仍应引
起董事会和管理层重视的错报。
2、非财务报告内部控制缺陷的认定标准
（1）定量标准
从定量的标准上看，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导
致公司财产损失金额小于税前利润的1%，则认定为不重要；如果
超过1%小于5%认定为重要缺陷；如果超过5%则认定为重大缺陷。
除重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财务报告内部控制缺陷
应当认定为一般缺陷。
（2）定性标准
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
A、缺乏民主决策程序，如缺乏重大问题决策、重要干部任免、
重大项目投资决策、大额资金使用（三重一大）决策程序；
B、决策程序不科学，如重大决策失误，给公司造成重大财产
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损失；
C、严重违反国家法律、法规；
D、关键管理人员或重要人才大量流失；
E、媒体负面新闻频现；
F、内部控制评价的重大缺陷未得到整改；
G、重要业务缺乏制度控制或制度系统失效，给公司造成按定
量标准认定的重大损失。
如果发现的缺陷符合以下任何一条，应当认定为非财务报告
内部控制重要缺陷：
A、公司因管理失误发生依据上述定量标准认定的重要财产损
失，控制活动未能防范该失误；
B、财产损失虽然未达到和超过该重要性水平，但从性质上看，
仍应引起董事会和管理层重视。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司
不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未
发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
二○一七年三月三十日
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二○一五年度股东大会
议 案 之 十 二
关于审议公司《内部控制审计报告》的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
依照中国证监会和上海证券交易所《关于做好上市公
司 2016 年 度 报 告 工 作 的 相 关 通 知 》要 求 ，立 信 会 计 师 事 务
所对公司内部控制有效性及重大缺陷情况进行了独立审
计 ， 并 出 具 了 公 司 2016 年 度 《 内 部 控 制 审 计 报 告 》 。
请各位股东审议。
附：公司内部控制评价报告
二○一七年五月十八日
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附件
内部控制审计报告
信会师报字[2017]第 ZA10895 号
山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执
业准则的相关要求，我们审计了山西潞安环保能源开发股
份 有 限 公 司（ 以 下 简 称 潞 安 环 能 公 司 ）2016 年 12 月 31 日
的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应
用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全
和 有 效 实 施内部控制，并评价其有效性是潞安环能公司董事
会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告
内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报
告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报
的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 股东大会会议资料
不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我 们 认 为 ，潞 安 环 能 公 司 于 2016 年 12 月 31 日 按 照《 企
业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了
有效的财务报告内部控制。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
二○一七年三月三十日
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二○一六年度股东大会
议 案 之 十 三
关于审议公司《二○一六年度企业社会责任报告》的
议 案
尊敬的各位股东、股东代表：
根据中国证监会和上海证券交易所《关于做好上市公
司 2016 年 度 报 告 工 作 的 相 关 通 知 》要 求 ，为 充 分 反 映 公 司
履行社会责任的相关情况，体现国有控股上市公司的社会
责 任 和 突 出 价 值 ，结 合 公 司 实 际 情 况 ，公 司 编 制 完 成 了《 二
○一六年度企业社会责任报告》。
议 案 具 体 内 容 见 上 交 所 网 站 www.sse.com.cn。
请各位股东审议。
二○一七年五月十八日
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二○一六年度股东大会
议 案 之 十 四
关于为潞宁煤业提供担保的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
为支持子公司潞宁煤业发展，公司拟对潞宁煤业银行
贷款提供连带责任担保，具体如下：
1、潞 宁 煤 业 在 光 大 银 行 太 原 分 行 1.5 亿 元 流 资 贷 款 由
我公司提供三年期连带责任担保；
2、潞 宁 煤 业 在 浦 发 银 行 7 亿 元 流 资 贷 款 由 我 公 司 提 供
三年期连带责任担保。
请各位股东审议。
二○一七年五月十八日
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二○一六年度股东大会
议 案 之 十 五
关于董事会换届选举的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
鉴于我公司本届董事三年任期即将届满，须重新进行
选 举 。根 据《 公 司 法 》、《 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》
及《公司章程》的有关规定，公司控股股东潞安集团公司
提名李晋平先生、游浩先生、郭贞红先生、孙玉福先生、
刘克功先生、王志清先生、肖亚宁先生、洪强先生、王观
昌先生、吴有增先生和唐军华先生为公司第六届董事会董
事候选人；公司董事会提名李清廉先生、杜铭华先生、张
正堂先生、张翼先生、陈晋蓉女士和赵利新先生为公司第
六届董事会独立董事候选人。
请各位股东审议。
附：第六届董事会董事候选人基本情况
二○一七年五月十八日
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附件
第六届董事会董事候选人基本情况
李晋平先生，博士，成绩优异的高级工程师。曾任潞
安矿务局石圪节煤矿总工程师、副矿长、矿长，潞安环能
董事、副总经理，潞安矿业集团公司董事、总经理；现任
潞安集团公司董事长、党委书记。曾荣获“全国五一劳动
奖章”、“中国煤炭工业双十佳矿长”、“中国煤炭工业
科技进步有功人员”、“山西省五一劳动奖章”、“山西
省功勋企业家”、“山西省十大杰出青年”、“山西省杰
出青年企业家”、“三晋功勋企业家”、“山西省跨世纪
杰 出 人 才 ”、“ 山 西 省 优 秀 科 技 工 作 者 ”等 多 项 荣 誉 称 号 。
游浩先生，大学学历，成绩优异的高级工程师。曾任
阳 泉 矿 务 局 第 二 工 程 处 工 程 技 术 科 科 长 、计 划 预 算 科 科 长 ，
阳泉矿务局二矿生产技术科科长，阳煤集团二矿副矿长、
矿长，阳煤集团总工程师，山西焦煤集团公司董事、党委
常委、总工程师、副总经理等职务；现任潞安集团公司副
董事长、党委副书记、总经理。
郭贞红先生，研究生学历，成绩优异的高级工程师。
曾 任 潞 安 矿 务 局 计 划 处 副 处 长 ,计 划 处 处 长 兼 企 管 处 处 长 ，
潞安矿务局局长助理，潞安集团公司总经理助理兼投融资
中心主任；现任潞安集团公司副总经理。曾出版《现代企
业管理学》等管理专著 3 部，荣获“全国和山西煤炭工业
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现代化管理成果一等奖”、“山西省社会主义劳动竞赛一
等奖”、“山西省人民政府债转股工作先进个人”、潞安
集团“优秀管理者”等多项荣誉。
孙玉福先生，工学博士，成绩优异的高级工程师。曾
任潞安矿务局五阳煤矿总工程师、安监局总工程师、石圪
节 煤 矿 矿 长 、潞 安 环 能 副 总 经 理 ；现 任 潞 安 集 团 公 司 董 事 、
党委常委。曾获“山西省杰出青年企业家”、“山西省优
秀企业家”、“山西省五一劳动奖章”等多项荣誉称号。
刘克功先生，博士，成绩优异的高级工程师。曾任潞
安矿务局五阳煤矿总工程师、副矿长、矿长，王庄煤矿矿
长；现任潞安集团公司副总经理。曾荣获“全国五一劳动
奖章”、“新世纪百千万人才工程”国家级人选、“山西
省 劳 动 模 范 ” 、 山 西 省 “ 新 世 纪 333 人 才 工 程 学 术 技 术 带
头人”等多项荣誉称号，享受国务院特殊津贴。
王志清先生，博士，成绩优异的高级工程师，北京科
技大学兼职教授，山西省委重点联系的高级专家。曾任潞
安矿务局漳村煤矿副矿长、矿长，常村煤矿矿长，潞安集
团公司副总经理；现任潞安集团公司董事、党委副书记。
曾荣获“全国五一劳动奖章”、全国首届百名“感动中国
的矿工”、全国第十二届“孙越崎科技奖”、全国煤炭工
业“双十佳”矿长、“山西省劳动模范”、“山西省优秀
青年企业家”等多项荣誉称号。
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肖亚宁先生，博士，成绩优异的高级工程师，山西省
委联系的高级专家。曾任潞安矿务局漳村煤矿总工程师、
副矿长、矿长，王庄煤矿矿长；现任潞安集团公司副总经
理。曾被授予“全国煤炭工业劳动模范”、“全国最具创
新力企业家”、全国煤炭工业“双十佳”矿长、“山西省
杰出青年企业家”等多项荣誉称号。
洪强先生，大学学历，高级会计师、高级经济师，山
西省国资委党委联系的高级专家。曾任潞安矿务局建立现
代企业制度办公室副主任，潞安集团公司董事会秘书处副
处长，潞安环能副总经理、董事会秘书；现任潞安集团公
司总会计师。多次被新浪财经与大众证券报评为“金牌董
秘”、“投资者关系金牌董秘”，证券时报评为“百佳董
秘”，中国上市公司百强高峰论坛评为“十佳董秘”；曾
荣 获 长 治 市“ 劳 动 模 范 ”、潞 安 矿 业 集 团 公 司“ 特 级 劳 模 ”、
“个人特等功”、“优秀党员干部”等多项荣誉称号。
王观昌先生，大学学历，煤炭行业高级职业经理人，
高级工程师。曾任潞安矿务局工程处矿建工区副区长、区
长 ，常 村 煤 矿 筹 备 处 副 处 长 ，常 村 煤 矿 副 矿 长 、党 委 书 记 、
矿长；现任潞安集团公司副总经理。曾被授予“山西省特
级 劳 模 ”、“ 山 西 省 五 一 劳 动 奖 章 ”、“ 长 治 市 特 级 劳 模 ”
等多项荣誉称号。
吴有增先生，本科学历，成绩优异的高级工程师，曾
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任常村煤矿通风队队长、通风科副科长、科长、副矿长，
余吾煤业公司副总经理、总经理，潞安新疆煤化工集团公
司 常 务 副 董 事 长 ；现 任 潞 安 集 团 公 司 副 总 经 理 。曾 荣 获“ 山
西省优秀企业家”、“山西省煤炭科技创新先进个人”、
“山西省五一劳动奖章”、“中国煤炭工业优秀矿长”以
及中华全国总工会和国家安全生产监督管理总局“安康企
业家”等多项荣誉称号。
唐军华先生，博士，成绩优异的高级工程师。曾任五
阳煤矿技术员、副队长、生产科科长，公司生产办公室主
任 工 程 师 、副 主 任 、主 任 ，五 阳 煤 矿 矿 长 ，常 村 煤 矿 矿 长 ；
现 任 潞 安 集 团 公 司 副 总 经 理 。曾 荣 获 全 国“ 五 一 劳 动 奖 章 ”、
全国煤矿“双十佳矿长”、“中国煤炭工业节能减排先进
个人”、“山西省优秀企业家”、“山西省学术技术带头
人”、“山西省劳动模范”、“转型跨越山西省青年五四
奖章”、“山西省属企业转型跨越青年企业家”等荣誉称
号。
李清廉先生，大学学历，高级经济师和工程师。曾任
长治市化工公司经理、长治市经济委员会主任、长治市政
府副市长；现任长治市工业经济联合会会长。
杜 铭 华 先 生 ，博 士 ，曾 任 神 华 科 学 技 术 研 究 院 副 院 长 ，
神华煤制油化工研究院副院长，煤科总院北京煤化工研究
院院长，煤炭工业洁净煤工程技术研究中心办主任；现任
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神华科学技术研究院特聘研究员。曾受聘于国家科技部
“ 863 计 划 ” ， 任 先 进 能 源 技 术 领 域 专 家 组 专 家 、 组 长 ，
专 家 委 员 会 专 家 等 ，领 衔 完 成 先 进 能 源 技 术 领 域“ 十 一 五 ”
“十二五”科技战略研究及编制。
张正堂先生，博士，曾任南京大学工商管理学教授；
现任南京大学商学院人力资源管理学系主任、教授、博士
生导师。曾先后主持五项国家自然科学基金项目、两项教
育部人文社会科学项目等多项课题，研究成果曾获得“蒋
一苇企业改革与发展学术基金”优秀论文奖、国家人事部
全国人事人才优秀科研成果三等奖、天津市哲学社会科学
优秀成果二等奖、江苏省高校人文社会科学优秀成果一等
奖。
张翼先生，大学学历，具有律师资格、证券业从业资
格、上市公司高级管理人员资格。曾任中国平安保险集团
公司稽核监察部监察室负责人，广东君言律师事务所合伙
人律师，北京市大成（深圳）律师事务所合伙人律师；现
任 深 圳 市 前 海 百 合 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ,主 要 从 事 与
证 券 、投 资 相 关 的 律 师 业 务 ,在 公 司 治 理 、资 产 重 组 等 方 面
有深入研究。
陈晋蓉女士，研究生学历，副教授。曾任北京信息职
业技术学院学术委员、系主任，信息产业部中国电子信息
产业研究院财务处处长、公司总经理，清华大学经济管理
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学 院 EDP 教 学 总 监 ； 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 教 师 。 曾
荣获北京市优秀中青年骨干教师、北京市经委优秀教师、
清华大学经济管理学院“最佳教学创新奖”与“培训突出
贡 献 奖 ”等 荣 誉 。在 企 业 改 制 上 市 、企 业 融 资 、资 本 运 营 、
企业全面预算管理、企业内控等方面有深入研究。
赵 利 新 先 生 ，研 究 生 学 历 ，高 级 会 计 师 、注 册 会 计 师 ,
中国注册资产评估师、中国注册税务师、中国证券特许会
计师、期货经纪人资格。曾任太原会计师事务所副所长，
山西晋元会计师事务所副所长，山西天元会计师事务所副
所长；现任香港常盛投资有限公司总经理。
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二○一六年度股东大会
议 案 之 十 六
关于监事会换届选举的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
根据《公司法》及公司《章程》的相关规定，我公司
本届监事三年任期即将届满，须重新进行选举。根据各股
东的推荐，现提名我公司第六届监事会监事候选人如下：
张宏中先生、吴克斌先生、石汝欣先生、李旭光先生。职
工代表出任的监事张丛林先生、李建文先生和申素利先生
已由职工民主选举产生。
请各位股东审议。
附：第六届监事会股东代表监事候选人及职工代表出
任的监事基本情况
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附件
第六届监事会监事候选人基本情况
张宏中先生，硕士，高级会计师。曾任郑州铁路局国
有资产管理办公室会计师、副主任，财务处大修管理科副
科长、科长，财务处财务清算科科长，财务处监察（副处
级）；现任郑州铁路局财务处副处长。
吴 克 斌 先 生 ，大 学 学 历 。曾 任 宝 钢 冷 轧 厂 助 理 工 程 师 ，
宝 钢 组 织 部 干 部 处 科 员 、科 长 、处 长 ，宝 钢 地 产 副 总 经 理 ，
宝钢发展湛江公司副总经理，上海宝洋国际船舶代理有限
公司船务部主任经理；现任宝钢资源有限公司资产管理主
任专员。
石汝欣先生，大学学历，高级会计师。曾任石臼港务
局内部银行营业处主任助理、财务处内部银行主任，日照
港物产开发总公司财务部主任，日照港务局二公司计划财
务科科长，日照陆桥港业股份有限公司财务部副经理，日
照港集团有限公司财务预算部副部长，日照港股份有限公
司财务总监；现任日照港集团有限公司资产财务部部长。
李旭光先生，大学学历，高级工程师。曾担任山西化
肥 厂 技 术 开 发 办 公 室 主 任 、开 发 处 副 处 长 、铂 网 分 厂 厂 长 、
总工程师办公室副主任等职，天脊煤化工集团有限公司董
事会副秘书长；现任天脊煤化工集团有限公司董事会秘书
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长。
张丛林先生，硕士，高级政工师。曾任潞安矿务局人
事处干部科副科长，漳村煤矿工会主席，漳村煤矿党委书
记，常村煤矿党委书记；现任潞安集团公司党委常委、工
会主席。曾荣获“中国煤炭工业石圪节精神奖”等荣誉。
李建文先生，大学学历，高级审计师，国际注册内部
审计师。曾任潞安矿务局机修厂团委书记、潞安集团公司
审计处科长、副处长；现任潞安集团公司副总经济师、审
计处处长。曾荣获“全国内部审计先进个人”、“全国煤
炭 系 统 内 部 审 计 先 进 个 人 ”和“ 山 西 省 内 部 审 计 先 进 个 人 ”
等荣誉称号。
申 素 利 先 生 ，大 学 学 历 ，会 计 师 。2006 年 取 得 国 际 注
册 财 务 管 理 师 的 高 级 财 务 管 理 师 认 证 资 格 。2010 年 取 得 注
册资产管理师资格。曾任潞安矿务局财务处会计；现任山
西潞安工程有限公司副总会计师。
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