二○一八年度财务审计委员会履职报告

各位董事：

      根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准
则 》、《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》、上 海 证 券 交 易 所《 上
市 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 运 作 指 引 》、 股 票 上 市 规 则 》
和 公 司 《 章 程 》、《 董 事 会 财 务 审 计 委 员 会 实 施 细 则 》
等有关规定，公司董事会财务审计委员会本着勤勉尽
责 的 原 则 ，认 真 履 行 了 审 计 监 督 职 责 ，现 就 2018 年 度
履职情况汇报如下：

      一、财务审计委员会基本情况

      公司第六届董事会财务审计委员会由独立董事赵
利新先生、李清廉先生和董事洪强先生组成，召集人
由具有注册会计师资格的赵利新先生担任。独立董事
委员人数占委员会成员的二分之一以上，且三名委员
均为会计、审计及财经领域的专业人士，符合相关法
律法规中关于审计委员会专业资格和人数比例要求。

      二 、 财 务 审 计 委 员 会 2018 年 度 会 议 召 开 情 况

      （ 一 ）2017 年 12 月 26 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
关 于 2017 年 报 审 计 进 场 前 的 会 议 ， 会 议 主 要 内 容 为 ：
1、 公 司 管 理 层 对 2017 年 生 产 经 营 情 况 及 重 大 事 项 进
展 情 况 进 行 了 汇 报 。2、信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 年 审 会
计 师 对 2017 年 年 报 审 计 安 排 、 审 计 重 点 等 做 了 说 明 。
3、 审 议 《 公 司 2017 年 度 财 务 报 表 （ 初 稿 未 审 计 ）》，
并 发 表 审 阅 意 见 ，同 意 以 此 报 表 为 基 础 进 行 2017 年 度
财务审计。

     （ 二 ） 2018 年 3 月 12 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2018 年 第 一 次 会 议 ， 会 议 主 要 内 容 为 ： 就 报 表 合 并 、
会计调整事项、会计政策应用以及审计中发现的有待
完善的会计工作情况等，与公司管理层和年审会计师
作持续沟通。

     （ 三 ） 2018 年 4 月 18 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2018 年 第 二 次 会 议 ， 会 议 主 要 内 容 为 ： 1、 审 阅 《 公
司 2017 年 度 财 务 报 表 》 并 发 表 意 见 。 2、 听 取 信 永 中
和 会 计 师 事 务 所 对 公 司 2017 年 度 审 计 工 作 的 总 结 报
告 。 3、 建 议 公 司 聘 任 立 信 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2018
年度财务审计机构。

     （ 四 ） 2018 年 4 月 20 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2018 年 第 三 次 会 议 ，会 议 审 阅 了 公 司《 2018 年 第 一 季
度 财 务 报 告 》， 我 们 认 为 ： 公 司 2018 年 第 一 季 度 报 告
真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，可以提
交董事会进行表决。
     （ 五 ） 2018 年 8 月 13 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2018 年 第 四 次 会 议 ，会 议 审 阅 了 公 司《 2018 年 半 年 度
财 务 报 告 》， 我 们 认 为 ： 公 司 2018 年 半 年 度 财 务 报 告
真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，同意提
交董事会进行表决。

     （ 六 ）2018 年 10 月 15 日 召 开 了 财 务 审 计 委 员 会
2018 年 第 五 次 会 议 ，会 议 审 阅 了 公 司《 2018 年 第 三 季
度 财 务 报 告 》， 我 们 认 为 ： 公 司 2018 年 第 三 季 度 财 务
报告真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，同
意提交董事会进行表决。

     三 、 财 务 审 计 委 员 会 2018 年 度 主 要 工 作 情 况

     1、 2017 年 年 报 审 计 工 作

     报告期内，财务审计委员会积极推进年报审计工
作，与会计师事务所就年报审计时间表、审计范围和
重点关注事项等进行了充分沟通，确认会计师事务所
对年报审计的工作计划。在审计过程中认真听取并审
议会计事务所的阶段性工作汇报，及时了解审计工作
进程，充分沟通和交流审计过程中发现的问题，在形
成初步审计意见后及时向董事会汇报。并最终将年审
机构审定的财务报告提交董事会审议，保证了公司年
报审计工作的圆满完成。财务审计委员会对会计师事
务所提交的审计报告初稿进行了审议，认为该报告真
实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，同意
提交公司董事会审议。

      2、 监 督 及 评 估 外 部 审 计 机 构 工 作

      审计委员会对公司聘请的外部审计机构信永中和
会 计 师 事 务 所（ 特 殊 普 通 合 伙 ）（ 以 下 简 称“ 信 永 中 和
会 计 师 事 务 所 ”） 2017 年 度 的 审 计 工 作 进 行 了 监 督 ，
认为：该事务所恪守独立、客观、公正的职业准则，
能够勤勉、审慎、尽责地完成公司委托的各项工作。

      3、审 阅 公 司 财 务 报 告 、专 项 报 告 并 对 其 发 表 意 见

      报 告 期 内 ，财 务 审 计 委 员 会 认 真 审 阅 了 公 司 2017
年 年 度 财 务 决 算 报 告 、 2017 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 、
2018 年 第 一 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 第 三 季 度 报 告 ，
认为：公司财务报告真实、完整、准确，能够客观、
公 允 地 反 映 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 ，不 存 在 欺 诈 、
舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错
调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项
和导致非标准无保留意见审计报告的事项。

      4、监 督 和 指 导 公 司 内 部 控 制 体 系 实 施 和 评 价 工 作

      通过审阅公司内部控制评价报告和内部控制审计
报告，检查公司内部控制体系的设计和执行情况，财
务 审 计 委 员 会 认 为 ， 公 司 严 格 按 照 《 公 司 法 》、《 证 券
法 》、《 上 市 公 司 治 理 准 则 》 和 《 企 业 内 部 控 制 基 本 规
范》及其配套指引的规定，建立了较为完善的内部控
制体系，内部控制实际运作情况符合中国证监会发布
的有关上市公司治理规范的要求。

       5、协 调 管 理 层 、财 务 部 及 相 关 部 门 与 外 部 审 计 机
构的沟通

       公司董事会审计委员会认真履行职责，协调管理
层、内部财务及相关部门与外部审计机构进行沟通，
加强内部相关部门对外部审计工作的配合，督促外部
审计机构年度审计工作的工作进程，提高了年审工作
的工作效率，保障了财务和内控审计工作的高质量完
成。

       四、总体评价

       2018 年 度 ，董 事 会 财 务 审 计 委 员 会 全 体 成 员 能 够
忠实而勤勉的履行工作职责，充分发挥自身丰富的专
业知识和执业经验，对年度内所审议事项进行了认真
分析与严谨判断，推动了董事会科学高效决策，切实
履行了审计委员会的相关职责。

       2019 年 ， 财 务 审 计 委 员 会 将 继 续 发 挥 监 督 职 能 ，
在健全和完善内控体系、提升审计质量、强化风险管
理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情况
等方面履行职责，不断提升董事会科学决策能力，实
现公司规范治理水平和运营质量的稳步提升。




                      2019 年 3 月 27 日