意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

潞安环能:2018年年度报告2019-03-28  

						                    2018 年年度报告



公司代码:601699                      公司简称:潞安环能




        山西潞安环保能源开发股份有限公司
                2018 年年度报告




                        1 / 204
                                      2018 年年度报告




                                         重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
      不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 未出席董事情况

     未出席董事职务     未出席董事姓名      未出席董事的原因说明     被委托人姓名
         董事               肖亚宁                   工作原因

三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人游浩、主管会计工作负责人毛永红及会计机构负责人(会计主管人员)王建军声
      明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

      公司拟以2018年12月31日总股本2,991,409,200股为基数,向全体股东每10股派发现金红利
 2.68元(含税)。


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
      本年度报告中涉及的发展战略及未来经营计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性
承诺,敬请投资者注意投资风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否


八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否

九、    重大风险提示
    公司已在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中详述未来经营、行业政策、安全生产等可
能存在的相关风险,敬请投资者注意查阅。受煤炭行业政策及煤炭供需等因素影响,本公司 2019
年度经营目标存在一定的不确定性。

十、 其他

□适用 √不适用




                                           2 / 204
                                   2018 年年度报告



                                       目录

第一节     释义.................................................................. 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................ 4
第三节     公司业务概要 .......................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析 .................................................... 9
第五节     重要事项 ............................................................. 21
第六节     普通股股份变动及股东情况 ............................................. 36
第七节     优先股相关情况 ....................................................... 40
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 41
第九节     公司治理 ............................................................. 48
第十节     公司债券相关情况 ..................................................... 50
第十一节   财务报告 ............................................................. 60
第十二节   备查文件目录 ........................................................ 204




                                       3 / 204
                                    2018 年年度报告




                                  第一节           释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司、本公司                    指    山西潞安环保能源开发股份有限公司
董事会                          指    山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
监事会                          指    山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会
母公司、集团、集团公司          指    山西潞安矿业(集团)有限责任公司
本集团                          指    山西潞安矿业(集团)有限责任公司及控股子公司
中国证监会                      指    中国证券监督管理委员会
上交所网站                      指    www.sse.com.cn
公司网址                        指    www.luanhn.com
报告期、2018 年                 指    2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日
五阳                            指    公司五阳煤矿
漳村                            指    公司漳村煤矿
王庄                            指    公司王庄煤矿
常村                            指    公司常村煤矿
余吾、余吾煤业、余吾煤业公司    指    山西潞安集团余吾煤业有限责任公司
潞宁                            指    山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司
年初                            指    2018 年 1 月 1 日
年末                            指    2018 年 12 月 31 日
华亿公司                        指    山西潞安华亿实业有限公司
清浪公司                        指    山西清浪饮品有限公司
民爆器材公司                    指    山西潞安民爆器材有限责任公司
轻工建设公司                    指    山西省轻工建设有限责任公司



                      第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                         山西潞安环保能源开发股份有限公司
公司的中文简称                         潞安环能
公司的外文名称                         Shanxi Lu'an Environmental EnergyDev.Co.,Ltd
公司的外文名称缩写                     Lu'an EED
公司的法定代表人                       游浩


二、 联系人和联系方式
                          董事会秘书                                证券事务代表
姓名        毛永红                                        范雅琳
联系地址    山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处        山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部
电话        0355-5968816                                  0355-5923838
传真        0355-5925912、5924899                         0355-5925912
电子信箱    mao601699@163.com                             fan601699@163.com



                                         4 / 204
                                             2018 年年度报告


     三、 基本情况简介
     公司注册地址                             山西省长治市城北东街65号
     公司注册地址的邮政编码                   046200
     公司办公地址                             山西省长治市襄垣县侯堡镇
     公司办公地址的邮政编码                   046204
     公司网址                                 www.luanhn.com
     电子信箱                                 la601699@163.com


     四、 信息披露及备置地点
     公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报、证券时报
     登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
     公司年度报告备置地点                   潞安环能证券部


     五、 公司股票简况
                                           公司股票简况
            股票种类           股票上市交易所           股票简称                    股票代码
              A股              上海证券交易所           潞安环能                      601699



     六、 其他相关资料
                                          名称                 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
     公司聘请的会计师事务所(境内)       办公地址             上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
                                          签字会计师姓名       刘志红、于玮




     七、 近三年主要会计数据和财务指标

     (一)   主要会计数据
                                                                            单位:元 币种:人民币

                                                                    本期比
                                                                    上年同
     主要会计数据               2018年                2017年                     2016年
                                                                    期增减
                                                                      (%)
营业收入                   25,139,575,483.58      23,543,556,034.52    6.78 14,229,368,334.73
归属于上市公司股东的净      2,662,957,304.53       2,782,240,108.70 -4.29      857,140,868.23
利润
归属于上市公司股东的扣      2,654,060,012.11       2,779,917,037.92        -4.53    810,345,766.21
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量      9,340,341,649.45       2,373,187,593.96 293.58         1,133,579,475.91
净额
                                                                        本期末
                                                                        比上年
                               2018年末               2017年末                       2016年末
                                                                        同期末
                                                                        增减(%

                                                 5 / 204
                                                 2018 年年度报告


                                                                                 )

    归属于上市公司股东的净      23,900,932,263.56     21,114,241,012.52          13.20 18,320,290,869.42
    资产
    总资产                      65,265,561,809.00     66,473,879,928.45          -1.82 57,823,582,302.90




         (二)   主要财务指标
                                                                             本期比上年同期
                 主要财务指标              2018年              2017年                          2016年
                                                                                 增减(%)
         基本每股收益(元/股)                   0.89                  0.93           -4.30            0.29
         稀释每股收益(元/股)                   0.89                  0.93           -4.30            0.29
         扣除非经常性损益后的基本每股             0.89                  0.93           -4.30            0.27
         收益(元/股)
         加权平均净资产收益率(%)               12.10              15.26 减少3.16个百分                4.75
                                                                                      点
         扣除非经常性损益后的加权平均            12.05              15.24 减少3.19个百分                4.49
         净资产收益率(%)                                                            点

         报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
         □适用 √不适用


         八、 境内外会计准则下会计数据差异

         (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
             的净资产差异情况
         □适用 √不适用


         (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
             净资产差异情况
         □适用 √不适用

         (三) 境内外会计准则差异的说明:
         □适用 √不适用


         九、 2018 年分季度主要财务数据
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                  第一季度            第二季度                  第三季度          第四季度
                                (1-3 月份)        (4-6 月份)              (7-9 月份)     (10-12 月份)
营业收入                      5,143,404,590.31    5,718,173,666.17          6,458,297,820.21 7,819,699,406.89
归属于上市公司股东的净利
                               713,459,023.55       677,864,874.02            837,720,692.34     433,912,714.62
润
归属于上市公司股东的扣除
                               717,152,147.34       670,741,070.28            830,080,303.34     436,086,491.15
非经常性损益后的净利润
                                                     6 / 204
                                              2018 年年度报告


经营活动产生的现金流量净
                             543,593,189.17      140,096,718.01      4,078,116,580.18      4,578,535,162.09
额

         季度数据与已披露定期报告数据差异说明
         □适用 √不适用
         十、 非经常性损益项目和金额
         √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                            附注
                非经常性损益项目         2018 年金额        (如适    2017 年金额       2016 年金额
                                                            用)
         非流动资产处置损益             -43,153,472.25                1,284,727.72      3,628,957.04
         越权审批,或无正式批准文件,
         或偶发性的税收返还、减免
         计入当期损益的政府补助,但与    10,628,826.76               11,923,536.80   88,411,583.45
         公司正常经营业务密切相关,符
         合国家政策规定、按照一定标准
         定额或定量持续享受的政府补助
         除外
         计入当期损益的对非金融企业收
         取的资金占用费
         企业取得子公司、联营企业及合
         营企业的投资成本小于取得投资
         时应享有被投资单位可辨认净资
         产公允价值产生的收益
         非货币性资产交换损益
         委托他人投资或管理资产的损益
         因不可抗力因素,如遭受自然灾
         害而计提的各项资产减值准备
         债务重组损益                     4,118,466.92
         企业重组费用,如安置职工的支
         出、整合费用等
         交易价格显失公允的交易产生的
         超过公允价值部分的损益
         同一控制下企业合并产生的子公
         司期初至合并日的当期净损益
         与公司正常经营业务无关的或有
         事项产生的损益
         除同公司正常经营业务相关的有     5,782,143.06                  53,360.13         278,118.95
         效套期保值业务外,持有交易性
         金融资产、交易性金融负债产生
         的公允价值变动损益,以及处置
         交易性金融资产、交易性金融负
         债和可供出售金融资产取得的投
         资收益
         除同公司正常经营业务相关的有                   /
         效套期保值业务外,持有交易性
         金融资产、交易性金融负债产生
         的公允价值变动损益,以及处置

                                                  7 / 204
                                    2018 年年度报告


交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除同公司正常经营业务相关的有                                       /               /
效套期保值业务外,持有交易性
金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益,以及处置
交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债
和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减   26,800,000.00
值准备转回
单独进行减值测试的应收款项减               /
值准备转回
单独进行减值测试的应收款项、                                       /               /
合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 -19,523,834.90            -8,933,065.99   -10,805,212.32
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额             31,579,736.89            5,951,838.65   -34,082,597.60
所得税影响额                   -7,334,574.06           -7,957,326.53      -635,747.50
             合计               8,897,292.42            2,323,070.78    46,795,102.02



十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                   对当期利润的影响金
     项目名称        期初余额         期末余额        当期变动
                                                                           额
交易性金融资产         781,552.24                     -781,552.24        5,782,143.06
      合计             781,552.24                     -781,552.24        5,782,143.06


十二、 其他
□适用 √不适用




                                        8 / 204
                                    2018 年年度报告



                             第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     (一)公司主营业务
     公司主营业务包括原煤开采、煤炭洗选、煤焦冶炼;洁净煤技术的开发与利用;煤层气开发;
煤炭的综合利用、地质勘探等。公司开采煤层的主要煤种是瘦煤、贫瘦煤和贫煤,煤炭产品属特
低硫、低磷、低灰、高发热量的优质动力煤和炼焦配煤,主要有混煤、洗精煤、喷吹煤、洗混块
等 4 大类煤炭产品以及焦炭产品,主要用于发电、动力、炼焦和钢铁行业。
     (二)公司经营模式
     公司经营模式为煤炭的采掘-洗选-运输-销售为主。焦炭、焦炉气的生产销售为辅。
     (三)行业情况说明
     公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一,是典型的资本和资源密集型行业。煤
炭行业整体属传统周期性成熟产业。产品的市场需求在较大程度上受宏观经济状况和能源需求等
下游相关行业发展的影响。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    一是依托控股股东潞安集团近 60 年的发展沉淀和经验积累,公司集约高效生产水平、技术装
备水平、科技研发实力和安全管理水平,均属全煤行业前列。同时,近年来集团公司围绕煤炭清
洁高效利用,布局了高端现代煤化工等优势转型项目,与公司煤炭主业形成耦合效应,客观上带
动了公司发展。
    二是喷吹煤、优质动力煤等核心品种具备“特低硫、低磷、低中灰、高发热量”等环保优质
特性,市场竞争力强劲,市场占有率突出,大型客户群体稳定,自营铁路网、战略装车点等铁路
外运网络健全完善,市场营销网络渠道遍及全国大部分地区。
    三是作为煤炭类上市公司龙头企业和地区最大资本市场品牌企业,尤其是作为全国煤炭企业
唯一连续获评的高新技术企业,企业形象和影响力突出,获取资金和政策支持能力较强。
    四是基于安全、环保等考虑,随着煤炭供给侧结构性改革的深入推进,全省深化供给侧结构
性改革与深化转型综改试验区建设协调发展,持续推动煤炭产业“减、优、绿”,公司生产矿井
均为生产标准化矿井,单井规模均提升至 60 万吨/年以上,具备持续享受供给侧改革政策红利优
势。
    五是按照省委省政府关于国资国企改革“深化混改、专业化重组、分离办社会、国有资本运
营”等工作部署,尤其是资产证券化工作的具体要求,着重推动上市公司利用资本市场做大做强,
公司作为山西重点和潞安集团唯一的国有上市公司,将迎来更大的政策支持和发展机遇。


                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    一年来,在国家深化供给侧结构性改革、煤炭产业持续优化升级、营商环境优化提升等政策
引领下,我们紧抓山西省深化改革和转型发展历史机遇,围绕省委省政府“三大目标”决策部署,
坚定践行“减、优、绿”之路,用足非常之力,坚守恒久之功,深入推进高质量发展,公司继续
保持稳中有进、稳中向好的良好态势。
    回顾总结过去一年的工作,主要有“六个方面”的成效:
    一、抓规范促稳健,持续提升公司治理水平
    报告期内,公司董事会严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证
券交易所的监管要求,忠实勤勉、科学严谨履行各项职责,不断健全完善内部控制制度,深入贯


                                        9 / 204
                                     2018 年年度报告


彻落实股东意志,切实提升公司治理水平,确保公司运作规范和决策高效,有力发挥了董事会的
决策统领作用,维护了全体股东的合法权益。
    二、抓质量促发展,持续提升经营绩效水平
    全年主要经济指标再创历史新高,煤炭产量达到 4150 万吨,商品煤销量 3806 万吨,资产总
额达到 652.66 亿元,净资产 224.73 亿元,营业收入 251.40 亿元,实现利润 29.18 亿元,归属于
母公司所有者的净利润 26.63 亿元,每股收益 0.89 元。
    三、抓落实保安全,继续保持安全生产平稳态势
    积极践行省委省政府“三个坚决防止”、“四铁”安全工作要求,围绕公司“369”大安全管
理体系深化落实,以“六抓六强六提高”为抓手,强化制度建设、标准建设、环节管控,深入开
展安全生产各类活动,将安全检查与重大灾害防治、安全生产专项整治、“打非治违”“开展事
故案例警示教育学习”等工作相结合,严格落实安全生产责任制,强化各项工作任务落实,有效
杜绝重大事故,保持了安全生产总体平稳态势。
    四、抓标准促生产,高产高效生产格局持续提升
    严格按照“精益化管理、精细化操作、精准化管控”理念,全面实施“三大六超前”管理,
确保系统最优、环节最简、抽掘采平衡、矿井布局合理,实现正规有序和高效生产。持续高效推
进矿井安全生产标准化工作,常村煤矿、余吾煤业等 9 座矿井达标一级,开拓煤业等 6 座矿井达
标二级,实现生产矿井标准化矿井全覆盖。同时,加大矿井“一优三减”工作力度,加快生产系
统优化和“减头、减面、减人”提效工作,紧跟政策做好产能优化和减量重组,实现矿井安全高
效生产水平大提升。
    五、抓市场促销售,营销管理格局实现新突破
    围绕“铁路长协为主、效益煤优先、回款现汇优先”原则,进一步提升通道转运、铁路外运、
内部调运能力,突出结构优化、客户优化、区域优化和回款优化,铁路外运量再创新高,总体外
运结构不断优化,效益煤和优质客户比例稳步提升,新开发安钢信阳钢铁等十余家无指喷吹煤用
户,现汇回款比例大幅提升。
    同时,大力推进整合煤矿销售的统一标准化精细管控,以优化用户结构、规范煤炭定价及加
强煤质管理作为“切入点”,区域市场掌控力度得到加强,整合煤矿销售效益实现新突破。
    六、抓创新促和谐,深化改革各项措施落地见效
    创新科技和技术应用持续涌现。“煤矿柔模复合材料支护安全高回收开采成套技术与装备”
项目获国家科技进步二等奖,年度中国煤炭工业协会科学技术进步奖获 10 项成果奖励,完成“矿
井动目标精确定位关键技术研究与应用”和“高效煤泥浮选及煤泥水有效净化技术的研发与应用”
科技成果鉴定工作,公司发明专利申请数量稳步提升。新爆破工艺、气动联网机等快速掘进技术、
水力造穴增透卸压高效抽采技术和沿空留巷无煤柱开采技术得到广泛应用,采动覆岩充填开采等
绿色充填开采技术和无人化智能开采新技术取得重要进展。
    创新型人才队伍建设持续加强。围绕人才培育新高地战略,加大年轻干部选拔力度、分专业
分类别组织多期干部人才培训班、创新实施“蓝点计划”、改革技术人才评价使用办法、高端技
能人才培育、用好用活产业人才专项资金等工作实施力度,公司人才发展体制机制改革取得重要
突破,有效助推了企业的转型升级和高质量发展。
    与此同时,企业股权多元化改革试水、冗余资产分类处置、新动能新势能培育等深化改革各
项措施稳步推进,解忧疏困定向帮扶、职工核心权益维护、多元化人才职业规划等职工企业命运
共同体打造工程加快推动,公司体制机制活力得到进一步释放,改革红利逐步向职工、股东深度
渗透。


二、报告期内主要经营情况

    报告期内,公司商品煤综合售价 565.34 元/吨,原煤产量 4150 万吨,商品煤销量 3806 万吨。
煤炭分煤种产销量见下表(一)2.(2).产销量情况分析表




                                         10 / 204
                                           2018 年年度报告



       (一)    主营业务分析
       1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                            单位:元 币种:人民币
                    科目                   本期数                上年同期数      变动比例(%)
       营业收入                       25,139,575,483.58       23,543,556,034.52            6.78
       营业成本                       15,046,375,433.02       13,937,261,855.23            7.96
       销售费用                          372,588,310.60          435,865,339.50          -14.52
       管理费用                        1,910,387,674.03        1,680,580,916.57           13.67
       研发费用                          771,374,359.78          880,395,810.12          -12.38
       财务费用                        1,014,674,969.91          940,838,589.84            7.85
       经营活动产生的现金流量净额      9,340,341,649.45        2,373,187,593.96          293.58
       投资活动产生的现金流量净额     -1,769,359,761.77         -698,673,853.10         -153.25
       筹资活动产生的现金流量净额     -3,736,649,875.46        2,695,441,941.76         -238.63
       资产减值损失                    1,113,666,089.42          307,501,306.06          262.17
       投资收益                           93,896,314.88          -93,505,109.17          200.42
       资产处置收益                       68,499,267.21            1,284,727.72        5,231.81
       营业外收入                         27,157,775.76           51,004,924.64          -46.75
       营业外支出                        153,550,238.70           59,068,615.07          159.95
       少数股东损益                     -721,585,379.89         -316,287,401.57         -128.14


       2. 收入和成本分析
       √适用 □不适用
       本期煤炭价格上涨是公司收入增加的主要原因。

       (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                      主营业务分行业情况
                                                                      营业收   营业成
                                                                                        毛利率
                                                             毛利率   入比上   本比上
  分行业             营业收入           营业成本                                        比上年
                                                             (%)    年增减   年增减
                                                                                        增减(%)
                                                                      (%)    (%)
采掘业          21,518,698,622.11   12,241,178,549.82         43.11     4.41     8.50      减少
                                                                                         2.15 个
                                                                                         百分点
煤化工业         3,409,551,489.03    2,646,988,736.97         22.37    39.47    17.44      增加
                                                                                        14.56 个
                                                                                         百分点
合计            24,928,250,111.14   14,888,167,286.79         40.28     8.13     9.99      减少
                                                                                         1.01 个
                                                                                         百分点
                                      主营业务分产品情况
                                                                      营业收   营业成
                                                                                        毛利率
                                                             毛利率   入比上   本比上
  分产品             营业收入           营业成本                                        比上年
                                                             (%)    年增减   年增减
                                                                                        增减(%)
                                                                      (%)    (%)
煤炭            21,518,698,622.11   12,241,178,549.82         43.11     4.41     8.50      减少
                                                                                         2.15 个

                                               11 / 204
                                                2018 年年度报告


                                                                                              百分点
焦炭                3,409,551,489.03    2,646,988,736.97           22.37    39.47    17.44      增加
                                                                                             14.56 个
                                                                                              百分点
合计               24,928,250,111.14   14,888,167,286.79           40.28     8.13     9.99      减少
                                                                                              1.01 个
                                                                                              百分点
                                          主营业务分地区情况
                                                                           营业收   营业成
                                                                                             毛利率
                                                                  毛利率   入比上   本比上
  分地区               营业收入             营业成本                                         比上年
                                                                  (%)    年增减   年增减
                                                                                             增减(%)
                                                                           (%)    (%)
   国内            24,928,250,111.14   14,888,167,286.79           40.28     8.13     9.99      减少
                                                                                              1.01 个
                                                                                              百分点

       主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
       √适用 □不适用
       煤炭收入占公司主营业务收入的比例为 86.32%。


       (2). 产销量情况分析表
       √适用 □不适用
                                                               生产量比上 销售量比上 库存量比上
        主要产品        生产量         销售量        库存量
                                                               年增减(%) 年增减(%) 年增减(%)
       混煤         21,452,506.8822,311,508.59      365,617.31        -1.87        0.40      -70.14
       洗精煤          202,559.72   217,953.75        2,800.22       -42.50      -40.55      -84.61
       喷吹煤       14,292,967.7114,614,663.39      178,111.75        -1.72        1.97      -64.88
       其他洗煤        959,343.18   919,268.20       82,093.10        -9.65      -18.70       31.61
       焦炭          1,738,629.23 1,767,420.50       85,385.44        17.58       18.65      -22.92


       (3). 成本分析表

                                                                                       单位:元
                                                 分行业情况
                                                                             本期金
                                                                      上年同
                                          本期占总                           额较上
                成本构成                                              期占总        情况
       分行业               本期金额      成本比例 上年同期金额              年同期
                  项目                                                成本比        说明
                                              (%)                            变动比
                                                                       例(%)
                                                                             例(%)
       采掘业     煤炭 12,241,178,549.82       82.22 11,282,129,773.86 83.35   8.50
       煤化工业   焦炭   2,646,988,736.97      17.78 2,253,828,855.62 16.65 17.44
                                            分产品情况
                                                                             本期金
                                                                      上年同
                                          本期占总                           额较上
                成本构成                                              期占总        情况
       分产品               本期金额      成本比例 上年同期金额              年同期
                  项目                                                成本比        说明
                                              (%)                            变动比
                                                                       例(%)
                                                                             例(%)
         煤炭     煤炭 12,241,178,549.82       82.22 11,282,129,773.86 83.35   8.50

                                                    12 / 204
                                        2018 年年度报告


  焦炭        焦炭   2,646,988,736.97       17.78 2,253,828,855.62   16.65    17.44

成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
   2018 年煤炭销售成本 122.41 亿元,2017 年煤炭销售成本 112.82 亿元,同比增加 9.59 亿元;
2018 年煤炭单位销售成本 321.60 元/吨,2017 年煤炭单位销售成本 296.49 元/吨,同比增加了
25.11 元/吨。


(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 392,536.27 万元,占年度销售总额 15.61%;其中前五名客户销售额中关
联方销售额 211,854.39 万元,占年度销售总额 8.43 %。

    前五名供应商采购额 400,743.56 万元,占年度采购总额 24.63%;其中前五名供应商采购额
中关联方采购额 354,448.49 万元,占年度采购总额 21.79%。


3. 费用
√适用 □不适用

    资产减值损失较上年增加 262.17%,系本期减量重组矿井计提相关资产减值所致;

    投资收益较上年增加 200.42%,系本期权益法核算确认的联营企业投资收益增加所致;

    资产处置收益较上年增加 5231.81%,系本期固定资产、无形资产处置收益增加所致;

    营业外收入较上年减少 46.75%,主要系本期保险理赔收入减少所致;
    营业外支出较上年增加 159.95%,主要系本期非流动资产毁损报废损失增加所致。


4. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                   单位:元
本期费用化研发投入                                                           771,374,359.78
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                 771,374,359.78
研发投入总额占营业收入比例(%)                                                        3.07
公司研发人员的数量                                                                    2,835
研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                   8.32%
研发投入资本化的比重(%)

情况说明
√适用 □不适用

   报告期内,公司研发支出为 771,374,359.78 元,较 2017 年度研发支出 880,395,810.12 元减
少 109,021,450.34 元。

                                            13 / 204
                                                 2018 年年度报告



           5. 现金流
           √适用 □不适用

                     指标                            本期                             上期
       现金及现金等价物净增加或减少额                3,834,332,012.22                 4,369,955,682.62
       经营活动现金净流量                            9,340,341,649.45                 2,373,187,593.96
       投资活动现金净流量                           -1,769,359,761.77                   -698,673,853.10
       筹资活动现金净流量                           -3,736,649,875.46                 2,695,441,941.76


                本年度现金及现金等价物净增加额较上年度减少 5.36 亿元,分别经营活动现金净流量增加
           69.67 亿元,投资活动现金净流量减少 10.71 亿元,筹资活动现金净流量减少 64.32 亿元。经营
           活动现金净流量较上年增加主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致;投资活动现金
           净流量较上年减少主要系本年购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年增加
           所致;筹资活动现金净流量较上年减少主要系公司分配股利、偿付利息支付的现金增加以及上期
           发行公司债券所致。


           (二)       非主营业务导致利润重大变化的说明
           □适用 √不适用


           (三)       资产、负债情况分析
           √适用 □不适用

           1.     资产及负债状况
                                                                                               单位:元
                                            本期期末                       上期期末 本期期末
                                            数占总资                       数占总资 金额较上
       项目名称              本期期末数                   上期期末数                             情况说明
                                            产的比例                       产的比例 期期末变
                                              (%)                          (%) 动比例(%)
预付款项                     119,862,644.88     0.18%     254,294,949.71       0.38%   -52.86 系 预 付 运 费 减
                                                                                              少所致
其他应收款                   145,059,570.05    0.22%       85,703,962.81       0.13%    69.26 系 本 期 产 能 交
                                                                                              易款未结算所
                                                                                              致,截至报告日
                                                                                              已结算
存货                         738,909,775.68    1.13% 1,057,264,278.09          1.59%   -30.11 系 库 存 煤 减 少
                                                                                              所致
长期股权投资               3,247,008,835.66    4.98% 2,439,074,296.23          3.67%    33.12 主 要 系 本 期 对
                                                                                              联营企业山西
                                                                                              潞安煤基清洁
                                                                                              能源有限责任
                                                                                              公司增资所致
其他非流动资产                 7,944,442.00    0.01%       36,801,052.78       0.06%   -78.41 系 期 末 预 付 设
                                                                                              备款减少所致
长期借款                   1,740,041,500.00    2.67% 4,031,801,104.89          6.07%   -56.84 系 本 期 偿 还 部
                                                                                              分长期借款以

                                                     14 / 204
                                                     2018 年年度报告


                                                                                                    及重分类至一
                                                                                                    年内到期的非
                                                                                                    流动负债所致
长期应付款                    1,043,229,629.14      1.60% 1,556,220,852.62         2.34%     -32.96 系 期 末 应 付 融
                                                                                                    资租赁款减少
                                                                                                    所致
递延收益                       196,121,280.63       0.30%     118,305,361.39       0.18%      65.78 本 期 新 增 政 府
                                                                                                    补助所致
递延所得税负债*                  15,536,333.12      0.02%                                           见表后注释*
专项储备                      3,302,535,062.32      5.06% 2,468,791,280.73         3.71%      33.77 系 本 期 恢 复 计
                                                                                                    提矿山环境恢
                                                                                                    复治理保证金
                                                                                                    和煤矿转产发
                                                                                                    展资金所致
少数股东权益                 -1,428,110,669.01     -2.19%     -776,981,525.61     -1.17%     -83.80 系 部 分 子 公 司
                                                                                                    亏损所致


                 注:*本公司子公司在本年度企业所得税汇算时将 500 万以下资产根据财税〔2018〕54 号规
           定,在计算应纳税所得额时一次性纳税扣除,企业账面按会计政策规定年限计提折旧,本公司子
           公司对会计与税法形成的差异确认递延所得税负债。



           2.     截至报告期末主要资产受限情况
           √适用 □不适用


                               项目                年末账面价值                     受限原因
                             货币资金               1,896,744,929.10            保证金以及冻结账户
                             应收票据                   5,000,000.00                  质押
                               合计                 1,901,744,929.10



           3.     其他说明
           □适用 √不适用


           (四)       行业经营性信息分析
           □适用 √不适用


           煤炭行业经营性信息分析

           1.     煤炭主要经营情况
           √适用 □不适用
                                                                                  单位:亿元 币种:人民币
                煤炭品种       产量(吨)        销量(吨)         销售收入      销售成本           毛利

                                                         15 / 204
                                                     2018 年年度报告


          混煤               21,452,506.88    22,311,508.59             93.55       54.06           39.49
          洗精煤                202,559.72       217,953.75              1.92        1.43            0.49
          喷吹煤             14,292,967.71    14,614,663.39            118.72       66.21           52.51
          其他洗煤              959,343.18       919,268.20              1.00        0.71            0.29
          合计               36,907,377.49    38,063,393.93            215.19      122.41           92.78

          2.     煤炭储量情况
          √适用 □不适用

                  主要矿区                   资源储量(万吨)                   可采储量(万吨)
          王庄                                                   52,756                             22,901
          五阳                                                   13,657                              3,507
          漳村                                                   15,218                              8,351
          常村                                                   77,484                             39,442
          余吾                                                  123,190                             32,361
          潞宁                                                   12,014                              7,172
                    合计                                        294,319                            113,734


          3.     其他说明
          □适用 √不适用


          (五)       投资状况分析

          1、 对外股权投资总体分析
          □适用 √不适用

          (1) 重大的股权投资
          √适用 □不适用
                本公司 2018 年对联营企业山西潞安煤基清洁能源有限责任公司增资 631,115,900.00 元,
          本公司对联营企业山西潞安煤基清洁能源有限责任公司合并持股比例为 26.54%。


          (2) 重大的非股权投资
          □适用 √不适用

          (3) 以公允价值计量的金融资产
          √适用 □不适用

序号 证券品种       证券代码    证券简称    最 初 投 资 金 额 持 有 数 量 期末账面价值(元) 占期末证券总投资
                                            (元)            (股)                           比例(%)
1    货币型基金     511990      华宝添益         659,973.60           0.00                0.00
2    货币型基金     519888      添富快线         111,000.00           0.00                0.00
3    货币型基金     002589      山西证券保       100,000.00           0.00                0.00
                                本基金 A 类




                                                         16 / 204
                                               2018 年年度报告



       (六)      重大资产和股权出售
       □适用 √不适用


       (七)      主要控股参股公司分析
       √适用 □不适用
                                                                                           单位:万元
  公司名称    所处行业   注册资本      总资产       净资产       营业收入     营业利润      净利润
余吾煤业      采掘业     142,000.00   976,896.80   693,012.43    498,059.45   146,140.93   103,025.35


       (八)      公司控制的结构化主体情况
       □适用 √不适用

       三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
       (一)      行业格局和趋势
       √适用 □不适用
           从世界经济看,全球经济 2018 年增长 3.1%,主要经济体增速加快,预计未来短期仍将保持
       3%的稳步增长,但全球工业生产和商品贸易增速趋缓明显,整体经济下行风险增加。同时,贸易
       争端、金融压力和周期波动风险迭加,阶层、区域和地缘等深层次分配和发展矛盾仍是全球经济
       最确定的风险因素,可持续增长周期拐点尚不明晰,各种不确定和黑天鹅风险显著,全球经济环
       境更加复杂严峻。
           从国内经济看,中高速增长阶段和长期向好的基本面确定,但在全球经济增长放缓、国内投
       资增速难以大幅回升、居民实际收入增速趋缓等因素的共同作用下,国内经济承压明显,GDP 增
       速继续惯性回落可能性较大。但国内逆周期调节和减税减负等政策落地力度加大,深化改革开放
       和改善营商环境政策发力明显,基建和制造业投资将形成支撑和托底,预计全年经济风险可控,
       经济增速仍将保持较高水准。
           从煤炭行业看,持续受益于供给侧结构性改革政策积极影响,煤炭行业产业集中度、单井效
       率产量大幅提升,产业升级态势明显,整体供需结构平稳,煤炭价格持续高位窄幅震荡,企业盈
       利状况良好,但下游电力地产钢铁等行业盈利承压明显。未来,仍预计煤炭行业将由总量性去产
       能为主转向结构性优产能为主,环保安全产能等标准提限和政策性减量重组趋势明显,将对整体
       煤炭市场价格形成一定支撑和托底,预计短期内煤炭整体市场仍保持平稳运行。
           从山西省看,经济方面受益于供给侧改革引领,全省经济保持稳中向好发展态势,经济发展
       水平和质量持续提升,产业结构调整优化明显。政策方面,围绕“建成国家资源型经济转型发展
       示范区、打造全国能源革命排头兵、构建内陆地区对外开放新高地”三大目标任务的推进实施,
       全省上下对全面深化改革开放信念和内涵进一步坚定,资源依赖转向创新发展的定力和力度进一
       步增强,2019 年将继续坚持把供改和综改相结合作为经济工作的主线,深入推进能源革命,降费
       减负支持实体经济,深化市场化改革和高水平开放,着力破解体制机制难题,为企业高质量转型
       发展提供有力保障。
       (二)      公司发展战略
       √适用 □不适用
           公司以建设具有国际竞争力的新型环保能源品牌上市公司为战略目标,一方面坚持以煤为基,
       进一步放大煤炭主业优势,挖掘增产增效潜力,增强企业效益基础,为企业未来发展夯实基础;
       另一方面,探索新型煤焦化和现代煤化工“一体化”为支撑,持续发力高端转型和高质量发展,
       为企业未来拓展战略空间。
       (三)      经营计划
       √适用 □不适用


                                                   17 / 204
                                    2018 年年度报告


    2019 年是全面贯彻落实党的十九大精神的关键之年,是新中国成立 70 周年和全面建成小康
社会、实现第一个百年奋斗目标的关键之年,也是公司深化改革措施落地、着力推进质量发展和
可持续发展的担当之年。
    全年的工作思路是:坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,深入贯彻党的十九
大精神,紧围绕省委省政府“三大目标”的战略部署,深刻把握中央经济工作“五条规律性认识”
和八字方针,坚定质量发展、效益发展和高端发展总基调,聚焦产能结构优化、降本增效和补齐
发展短板三大领域,以深化改革开放和科技创新为根本动力,切实增强企业市场核心竞争力和可
持续发展能力,全面提升企业经营绩效和管控水平,全力建设具有国际竞争力的现代环保能源上
市公司,不断开创企业发展的新征程。
    主要工作目标:煤炭产量 4000 万吨,营业收入达到 210 亿元以上。2019 年,重点要抓好“四
个方面”工作:
    今年,重点要抓好“四个方面”工作:
    一、坚守安全红线和底线,奠定企业安全发展基础
    安全工作是煤炭企业的神圣责任和第一使命,要继续秉承“三种理念”,切实担负起安全的
政治责任、生命责任和企业责任,全面提升安全管理体系,实现安全工作的数字化、信息化、标
准化,增加系统性、可操作性、科学性,构建更可靠的安全保障体系。同时要以改革的思路、创
新的精神、国际化的视野不断丰富完善安全系统管理,使安全管理再上新的台阶。
    1、扣紧压实安全生产责任链条,建立“权责利对等”的安全责任体系。一是安全主体责任,
要深入落实“四铁”要求,完善各级领导、部门和岗位的主体安全生产责任制,逐级明确安全责
任,逐层落实保障措施,实现管理无盲区、责任无空挡、安全无漏洞;二是各级干部责任,要将
安全生产纳入干部绩效考核,强化安全结果运用,刚性考核、刚性兑现;三是安全监管责任,要
按照安全领域改革部署,理顺管理职能,细化监管内容,推动安全监管关口前移、重心下移。四
是业务保安责任,坚持安全工作贯穿业务全流程,修订完善业务保安责任制,加强业务保安能力
建设,通过业务指导、动态检查,实现系统安全超前管理、超前防范。
    2、深化开展重点领域专项整治,牢牢扭住防范重特大事故和防控重特大风险“牛鼻子”,突
出安全工作“三个重点”。一是抓好煤矿安全,推动煤矿“三区联动”瓦斯抽采,构建矿井上下
立体抽采、采掘平衡发展的瓦斯治理新模式,强化防治水“三区管理”,构建“一清二白四到位”
防治水技术路线;二是抓好焦化安全,加强“三重一高”重点区域的安全管控,以安全生产标准
化达标和提档升级为抓手,扎实开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设,突出
抓好危险源辨识和隐患点管控;三是抓好环保安全,对照中央、省环保督查要求,深入推进三废
专项整治,确保完成各类达标改造工程。探索推进矿井水、粉煤灰等综合利用和清洁节能技术应
用,坚决打赢污染防治攻坚战。
    3、着力强化应急管理体系建设,深入落实《生产安全事故应急条例》。一是在应急机制上,
坚持“预防与应急并重”原则,按照“分类管理、分级负责、条块结合”要求,进一步建立健全
应急救援组织结构,明确职责、理顺关系,加快构建统一领导、权责一致、反应灵敏、运转高效
的应急救援体系;二是在应急准备上,开展危险源排查评估和救援资源普查,全面加强专职、兼
职应急救援队伍建设,建立健全应急管理制度,做好应急物资储备,开展好各类事故应急演练,
全面提升应急保障能力。三是在应急保障上,全面建成煤炭监管信息平台和双重预防监管信息系
统,进一步构建完善安全生产应急救援综合指挥平台。
    二、践行高质量发展要求,优化提升煤炭主业核心竞争力
    煤炭产业是公司的主业、基石,必须突出、稳固。要继续深入贯彻习总书记关于能源革命的
战略思想,按照省委、省政府“加快建设国家清洁能源基地,打造全国能源革命排头兵”的目标
要求,坚决走好煤炭“减、优、绿”之路,打造优势煤炭产业“升级版”。
    1、夯实存量,确保现有生产矿井集约高效、提质增效。要紧紧围绕“369”安全体系建设和
安全生产标准化建设,推行精益化生产、精细化操作、精准化管控“三精”管理,抓好矿井采掘
衔接和矿井安全生产标准化建设,夯实顶板管理、大超前管理、设计管理,加快沿空留巷、充填
开采、无人化智能开采等绿色先进开采技术应用,实现高水平抽掘采平衡和减人减头减面提效,
切实提升现场管理水平,坚决杜绝发生顶板事故及辅助运输零打碎敲事故,确保矿井集约高效生
产、安全均衡生产,力争公司全年产量再创历史新高。


                                        18 / 204
                                     2018 年年度报告


    2、优化存量,用足产能置换、减量重组等政策,最大程度上促使产能规模转换为实际产量、
效益产量。科学规划好忻丰、大木厂、前文明等去产能矿井未来产能利用方案,扩增潞宁煤业、
忻峪煤业等减量重组主体产能,加快孟家窑等矿井产能核增工作进度;做好邻区空白资源的争取、
村庄压煤搬迁、筹建矿井的资源划界批复工作,占有开发周边优质资源,盘活现有井田资源,做
好现有生产矿井后劲工程和资源储备工作,力争黑龙关、上庄等矿井纳入先进产能序列。
    3、扩充增量,结合股权多元化改革,调整优化煤炭和焦化产业布局,积极扩充未来效益增量。
要科学谋划潞城焦化园区 500 万吨/年煤焦项目,加快推进一期 140 万吨/年 6.25m 焦化项目建设,
尽快形成新的经济增长极。同时,充分借助潞安集团主导高端现代煤化工、及山东、江苏等省份
化工企业内迁、化工产业链升级改造的有利机遇,做好样品试采和效益测算,丰富煤矸石、煤层
气、煤泥等资源利用渠道,探索化工原料用煤资源利用和综合开发,丰富公司现有煤炭品种和销
售绩效。
    三、贯彻现代市场营销理念,进一步提升营销管理水平
    营销是企业的生命工程,事关企业生死存亡。要深刻落实市场和客户为中心的营销理念,建
立完善立体化现代营销体系和营销格局,深度拓展煤炭运销网络和客户群体网络,构建优势互补、
平台共建、资源共享的立体化大营销格局。
    1、不断优化外运、调运、联运能力。加强调度管理和网络布局建设,稳步推进整合矿井统一
销售管控工作,进一步建立完善铁路优先、公路辅助、自营调节装车均衡的平衡运输体系,实现
矿井装车能力和内部转运能力的最佳衔接,积极依托太焦线等三条铁路拓展运力上限,加快自营
铁路、接轨口、装车点等储运系统改造升级,充分发挥日照港等港口储转运能力,推进公路、铁
路和港口多式联运,扩大潞安煤销售网络和销售覆盖区域。
    2、不断提升政策把握、市场研判和价格纠偏能力。及时把握政策导向,切准市场脉搏,了解
供需变化,探索建立突出潞安煤特性和优势的定价纠偏机制,通过适时适度合理定价调价,保证
企业销售绩效最大化。同时,加大市场开发力度,加强客户服务管理和关系维护工作,扩增潞安
优质客户群体,探索开发以嘉祥港、济宁港、枝城港为枢纽的下水煤通道客户,探索完善区域煤
炭企业销售联动、价格联动机制,加强销售合同和回款风险管控,构建更突出潞安煤品种优势的
营销新格局。
    3、不断提升销售管理的信息化、网络化和互联化水平。做好现有销售信息系统和管理平台的
维护升级工作,设计开发公司营销基于客户高效服务的 APP 应用,开发煤炭贸易销售软件系统,
探索“焦煤在线-潞安分站”交易平台在潞宁煤业、温庄煤业试行网络挂牌竞价销售,推动公司营
销管理水平再上新台阶。
    四、深化国资国企改革攻坚,夯实高质量、高效益发展基础
    发展每前进一步,改革就要前进一步。要坚持目标导向、问题导向和实践导向,坚决破除制
约改革的无形壁垒,强化变革创新、敢为人先的改革意识,强化自我革命、锐意进取的改革担当,
在深化改革中打造潞安新优势、新动力和新形象。
    1、凝聚共识、坚定决心、激发动力。深入开展省委省政府“改革创新、奋发有为”大讨论活
动,围绕“六个破除”、“六个着力”、“六个坚持”学习实践,重点抓好十个关键环节,充分
发挥党委党组织主体责任和堡垒先锋作用,落实领导班子“一岗双责”,鼓励基层群众和社会各
界广泛参与,从严从实、高质量推进,坚持问题导向和对标查摆,着眼于潞安战略发展实践,深
耕实际工作和体制机制问题,汇聚起追梦奋斗、振兴崛起的强大正能量,营造改革促发展、促管
理、促民生的浓厚氛围,引导公司全体干部职工以积极向上的干劲、敢闯敢试的拼劲、不懈奋斗
的韧劲,强力促改、主动求新、深入谋变、勇于任事,推动潞安改革真正走向深入、知行合一。
    2、加快推动干部人事薪酬核心制度改革。改革命运系于吏治,吏治之首要在制度。要坚决扛
起改革历史责任和时代使命,加快推进干部人事、劳动用工和薪酬分配三项核心制度改革,以能
力素质为基准适岗选材,以经营业绩为依据考核引领,以价值贡献为导向薪酬激励,以激活人才
为目标优胜劣汰。
    一是改革干部选用制度。要面向市场破除体制藩篱,丰富拓展首席师、首席技师制度,进一
步优化干部选拔任用和问责调整程序,加快试点推行职业经理人制度,推进子分公司经理层成员
组阁制、任期制和契约化管理。
    二是推行市场化用人机制。全面实施劳动用工市场化改革,明确以劳动合同为核心的契约化
用工管理制度,开展定岗、定编、定员和定责工作,彻底清理历史空挂在册人员,试点推行“减

                                         19 / 204
                                    2018 年年度报告


量招聘”政策,培育内部人力资源市场,配套建立轮岗交流、挂职锻炼、正向激励、规范退出等
针对性政策,逐步解决结构性缺员等突出问题,鼓励员工向一线和艰苦岗位流动。
    三是突出效益效率薪酬考核评价。坚持市场化、差异化和适度分级管理原则,实现效益和薪
酬同向联动,强化全员绩效考核和合约式管理,探索试点事业部、项目式和矩阵式等管理模式,
薪酬分配真正向一线岗位、效益岗位和核心急需人才倾斜,探索中低收入员工工资合理增长机制,
形成凝聚核心、稳定骨干、激励全员的薪酬分配制度,切实激发企业微观活力和发展合力。
    3、加快建立完善企业集团化管控模式。坚持市场导向、目标管理、绩效考核,加快实现管理
理念由管资产、管企业向管资本、管绩效转变,工作重心转向转换经营机制,着力强化企业生产
经营、会计审计等关键环节信息采集标准化和对标统一,加快推进实施机关作风和服务效率改革,
理顺管理架构层级和权责事相统一,减少事前审批核准,强化事中管控和事后考核,探索实施战
略分板块、管理分级授权的市场化管理体制改革;稳步推进混合所有制和股权多元化改革,加快
推动专职董事、监事和财务委派人员管理考核制度化运行和机制形成,进一步提升公司治理和管
控水平;充分发挥党组织的领导核心和政治核心作用,理顺党组织在上市公司法人治理结构运行
机制,确保加强党的领导和完善公司治理实现有机统一和高效运作。
    4、强化降本增效助推企业改革。大力实施双向降本增效各项措施,倒逼改革创新压力和自我
革新动力,为企业深化改革提供强大推力和底线支撑。一方面,要充分利用山西省营商环境提升
和降税减负政策释放的有利时机,做好企业综合税费筹划、调减刚性利息支出和财政奖励补贴申
报等工作,最大限度地用好用足减税减负政策,增强外向型降本增效措施效果。尤其今年要做好
高新技术企业复审申报工作,确保公司未来继续享受 15%所得税优惠政策;另一方面,要从企业
内部管理上下苦功、动真格,聚焦突出问题出实招,找准薄弱环节补短板,压减管理费等三费支
出,压缩成本各项投入,优化营运资本管理和投资管控,实现减人不减薪、降本不降质、增效不
增费,促使改革红利真正惠及职工和股东。
    今年要率先在采供领域实现重点突破,总结推广采供管理信息平台、“潞安苏宁专属商城”
平台和煤婆电商平台等优秀成果和管理经验,加快全公司范围的深度推广运行,同时加大扶持力
度和试错容错限度,探索进一步规范采供经营管理和再造流程架构,持续释放降本增效新空间,
力争采供成本在 2018 年基础上下降 10%,为全公司降本增效和深化改革积累典型经验。
    与此同时,在做好企业发展各项工作的基础上,要认真贯彻落实习总书记“以人民为中心”
的发展思想,坚持“发展依靠职工,与企业共享发展成果”的方针,切实保障民生,办好惠民实
事,进一步增强员工获得感和幸福感指数,建设职工与企业共荣共赢的新时代幸福企业。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    在企业未来发展上:主要面临六大困难风险。
    一是安全生产风险,安全生产基础仍不够牢固,安全生产风险仍然存在,尤其是随着主力矿
井采深采区的扩大,生产条件更为复杂,尤其是高瓦斯矿井逐渐增多,安全管理压力加大;
    二是市场经营风险,随着国内经济结构化调整加速及新能源战略的推进实施,受制于公司盈
利途径单一、煤炭价格周期性、成本压力加大等因素影响,市场竞争加剧,应收账款回收压力加
大,营销巩固拓展压力凸显,煤炭行业再次步入调整周期风险加大,公司未来可能面临较大经营
风险;
    三是财务成本上升风险,受制于 “两高一限”行业政策影响,银行等信贷金融机构对煤炭企
业采取信贷控制措施,授信额度逐步收紧,资金利率大幅上升,惜贷抽贷现象叠加。在当前煤炭
价格行情下,公司财务成本风险可控,但未来在煤炭价格周期性波动情况下,公司将面临较大的
财务成本上升压力;
    四是转型升级压力上升,受益于煤炭行业限产政策施行有效,以及国内经济调结构措施有力
执行,煤炭市场回暖明显,但从整体经济形势和供需角度分析,市场行情仍不容乐观。同时煤炭
企业吨煤成本、工效等低于国际水平,传统产业升级改造、企业转型发展任重道远;
    五是市场营销压力加大,随着蒙华铁路、中南铁路、新疆铁路等西煤东运、北煤南运通道陆
续开通,潞安煤传统营销优势面临巨大冲击;
    六是整合矿井扭亏脱困难度较大,受制于当前行业产能优化、标准提高及相应的产能置换政
策,公司部分整合矿井存在产能置换和减量重组等政策要求和可能性。未来更严格的行业政策下,
预计仍将有部分整合矿井面临停缓建或减量重组。
                                        20 / 204
                                                       2018 年年度报告


          (五)      其他
          □适用 √不适用

          四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
          □适用 √不适用
                                                  第五节        重要事项


          一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
          (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
          √适用 □不适用
              按照有关法律法规及《公司章程》的规定,本公司的利润分配政策重视对投资的合理回报,
          在确保公司发展需求的情况下,优先采用现金分红的利润分配方式。公司在符合利润分配的条件
          下,原则上每年度进行利润分配,可以进行中期利润分配。
              《公司章程》规定在满足现金分红条件的情况下,最近三年以现金方式累计分配的利润不少
          于该三年实现的年均可分配利润的 30%。

          (二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                                占合并报表
                                                                             分红年度合并报表 中归属于上
                     每 10 股送      每 10 股派                现金分红的
           分红                                   每 10 股转                 中归属于上市公司 市公司普通
                       红股数        息数(元)                      数额
           年度                                   增数(股)                 普通股股东的净利 股股东的净
                       (股)        (含税)                    (含税)
                                                                                    润          利润的比率
                                                                                                    (%)
          2018 年               0          2.68           0    801,697,666   2,662,957,304.53         30.11
          2017 年               0          2.87           0    858,530,000   2,782,240,100.00         30.86
          2016 年               0           0.9           0    269,226,828     857,140,868.23         31.41

          (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
          □适用 √不适用
          (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
               案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
          □适用 √不适用
          二、承诺事项履行情况
          (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
                 期内的承诺事项
          √适用 □不适用
                                      是
                           承   是          如未能
                                      否
                           诺   否          及时履
承   承                               及
          承               时   有          行应说
诺   诺          承诺                 时
          诺               间   履          明未完                    如未能及时履行应说明下一步计划
背   类          内容                 严
          方               及   行          成履行
景   型                               格
                           期   期          的具体
                                      履
                           限   限            原因
                                      行

                                                           21 / 204
                                                    2018 年年度报告


与   解   山     未来五     2 是   是   具体原      为解决与公司存在的同业竞争和利益冲突,潞安集团进一步承诺
首   决   西     至十年     0           因如下:    如下:(一)除非经公司书面同意,潞安集团及下属全资及控股
次   同   潞     内,根据   0           1、经营     子公司不会在国境内以任何形式直接或间接地从事任何可能与
公   业   安     公司的     6           绩效明      上市公司竞争的业务。(二)潞安集团及下属全资及控股子公司
开   竞   矿     资金实     年          显低于      如果有与上市公司经营业务相同或类似并可能构成竞争的业务
发   争   业     力、市场   承          上市公      机会,应立即以书面形式通知公司,并在通知发出 30 日内尽力
行        (     时机、战   诺          司平均      促使该业务机会按公司董事会能合理接受的条款和条件首先提
相        集     略规划     ,          水平;2、   供给上市公司。(三)对于潞安集团仍保留的煤炭类资产,具体
关        团     和发展     期          产能手      如下:(1)资产质量相对较好、盈利能力较强的生产矿井在手
的        )     需求,潞   限          续存在      续完备且收益不低于公司之日起五年内注入公司;(2)规划在
承        有     安集团     至          瑕疵;3、   建矿井手续完备之日起五年内注入公司;(3)潞安新疆煤化工
诺        限     将逐步     2           煤炭产      (集团)有限公司自取得其他参股方同意后五年内注入公司;以
          责     把煤炭     0           业低迷;    上资产出售事项,潞安集团承诺,在同等条件下授予潞安环能对
          任     资产注     1           4、其他     潞安集团出售资产的优先选购权。(四)煤炭类资产整体上市潞
          公     入公司,   6           利益相      安集团承诺,在政策条件支持下,将适时启动煤炭类资产整体上
          司     使公司     年          关方利      市,使上市公司成为潞安集团下属企业唯一经营煤炭采选业务的
                 成为集     ,           益难以      经营主体。(五)潞安集团将尽可能保障现有未注入公司煤炭类
                 团公司     2           协调;5、   经营资产的正常经营与盈利能力,确保上述资产及业务不存在因
                 下属企     0           规划在      潞安集团主观原因而使其陷入经营困境,或发生其他无法实现最
                 业中唯     1           建矿井      终注入上市公司的目标或使得该等注入行为存在法律障碍的情
                 一经营     5           投产盈      形。(六)如果将来出现不可避免的同业竞争情况,积极采取如
                 煤炭采     年          利周期      下措施予以解决:(1)在煤炭生产设备租赁、技术改造、水电
                 选业务     内          长且有      供应等与公司生产经营有直接或间接关系的各个方面,给予上市
                 的经营     容          不确定      公司同其自身及其他下属企业平等或较之优先的待遇,保证不因
                 主体。     变          性。        同业竞争而影响公司的生产及经营。(2)严格依照原有的《避
                            更                      免同业竞争协议》及补充协议,上市公司采取承包、租赁、托管、
                            。                      统购统销等方式经营潞安集团与上市公司构成同业竞争的资产
                                                    及业务,从而避免或减少双方的同业竞争。(3)经双方协商,
                                                    还可以采取其他方式解决同业竞争问题,包括但不限于双方及第
                                                    三方共同组建项目子公司等。

          (二)    公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
          是否达到原盈利预测及其原因作出说明
          □已达到 □未达到 √不适用

          (三)    业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
          □适用 √不适用

          三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
          □适用 √不适用
          四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
          □适用 √不适用

          五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
          (一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
          □适用 √不适用



                                                        22 / 204
                                     2018 年年度报告


(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用

(四) 其他说明
□适用 √不适用

 六、 聘任、解聘会计师事务所情况
                                                           单位:万元 币种:人民币
                                       原聘任                        现聘任
境内会计师事务所名称             信永中和会计师事务所    立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                     210                           210
境内会计师事务所审计年限                 5年                           1年

                                         名称                         报酬
内部控制审计会计师事务所         信永中和会计师事务所                 60

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

 七、 面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用

(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用

 八、 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用

 九、 破产重整相关事项
□适用 √不适用

 十、 重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币

                                         23 / 204
                                           2018 年年度报告


报告期内:
                                                                                       诉讼
                            诉                                 诉讼                           诉讼
                                                                                       (仲
                    承担    讼                               (仲裁)                           (仲
 起诉        应诉                                诉讼(仲                               裁)
                    连带    仲   诉讼(仲裁)基                是否形   诉讼(仲裁)进展          裁)
(申请)      (被申                                裁)涉及                               审理
                    责任    裁     本情况                    成预计        情况               判决
 方         请)方                                  金额                                结果
                    方      类                               负债及                           执行
                                                                                       及影
                            型                                 金额                           情况
                                                                                         响
长治市   山 西      山 西   民   因王庄煤矿采    263,057     150,00   二审上诉至山西   尚未   未判
福瑞农   潞 安      潞 安   事   煤导致地面塌    ,908.45     0,000.   省高级人民法院   裁决   决
业科技   环 保      环 保   诉   陷,长治市福         元     00 元
发展有   能 源      能 源   讼   瑞农业科技发
限公司   开 发      开 发        展有限公司向
         股 份      股 份        山西省高级人
         有 限      有 限        民法院提起诉
         公 司      公司         讼,向王庄煤
         王 庄                   矿索求赔偿。
         煤矿

    (三) 其他说明
    □适用 √不适用

     十一、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改
         情况
    □适用 √不适用

     十二、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
    √适用 □不适用
    报告期内公司不存在未履行法院生效裁决,也无所负数额较大的债务到期未清偿。
    公司控股股东潞安集团公司不存在未履行法院生效裁决,也无所负数额较大的债务到期未清偿。

     十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    □适用 √不适用
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    股权激励情况
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用

    员工持股计划情况
    □适用 √不适用

    其他激励措施
    □适用 √不适用




                                                24 / 204
                                   2018 年年度报告


 十四、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用

                        事项概述                            进展情况概述
关于为子公司办理委托贷款的公告(004、012、029、038、045)     已办理完毕
关于 2018 年度与关联方日常关联交易预计的公告                  交易已完成
关于为参股子公司煤基清洁能源增加注册资本金的公告              已完成出资

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用

                        事项概述                            进展情况概述
关于出售有线电视网络实物资产的公告(2018-017)                交易已完成

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


                                         25 / 204
                                     2018 年年度报告


3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用

 十五、 重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用

2、 承包情况
□适用 √不适用

3、 租赁情况
□适用 √不适用

(二)    担保情况担保情况
√适用 □不适用
                                                               单位: 元 币种: 人民币
                      公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
      担保                担保
                                                  担保
      方与                发生                                     是否 是否
                                担保 担保         是否 担保
担保 上市 被担 担保金 日期                  担保            担保逾 存在 为关 关联
                                起始 到期         已经 是否
  方 公司 保方      额 (协议                类型            期金额 反担 联方 关系
                                  日  日          履行 逾期
      的关                签署                                     保 担保
                                                  完毕
        系                日)
报告期内担保发生额合计(不包括对子公
司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对
子公司的担保)
                          公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                       300,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                    899,500,000.00
                      公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                      899,500,000.00

担保总额占公司净资产的比例(%)                                                  4.00
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
                                         26 / 204
                                     2018 年年度报告




√适用 □不适用
(三)      委托他人进行现金资产管理的情况
1.     委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用

2.     委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用

3.     其他情况
□适用 √不适用

(四)      其他重大合同
□适用 √不适用

 十六、 其他重大事项的说明
□适用 √不适用

 十七、 积极履行社会责任的工作情况
(一)       上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用



                                           27 / 204
                                                   2018 年年度报告


      (二)     社会责任工作情况
      √适用 □不适用
          具体内容见上交所网站(wwww.sse.com.cn)公司披露的社会责任报告全文。

      (三)     环境信息情况
      1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
      √适用 □不适用
      (1) 排污信息
      √适用 □不适用
      (1)弘峰焦化:
                  污染物          排放     排放口数                  排放总   超标排放   执行排放   核定排放
监测点名称                                               排放浓度
                   名称           方式        量                       量      情况       标准       总量

                   so2                                     26.61     28.45                  50       40.02
脱硫脱硝出                                                                    无超标排
    口             NOX        达标排放        1           212.29     227.54                500       424.02
                                                                                 放
                  颗粒物                                   9.52      10.44                  30         27

                   so2                                     1.16        /                    50         /
                              事故烟道,
                                                                              无超标排
 焦炉烟囱          NOX        正常情况        1             2.5        /                   500         /
                                                                                放
                                下关闭
                  颗粒物                                   0.61        /                    30         /

                   so2                                     13.99      1.14    无超标排      50       18.67
地面除尘站                    达标排放        1
                                                           3.94       0.39      放          30         21
                  颗粒物

                   so2                                     17.7        /                   100        3.42

                   NOX                                      291        /      无超标排     400       14.48
1#锅炉烟囱                    达标排放        1
                  颗粒物                                    4.7        /         放         30       1.152

                林格曼黑度                                  <1         /                    1          /

                   so2                                     18.4        /                   100        3.42

                   NOX                                      283        /      无超标排     400       14.48
2#锅炉烟囱                    达标排放        1
                                                            5.2        /        放                   1.152
                  颗粒物                                                                    30

                林格曼黑度                                  <1         /                    1          /

                   so2                                     22.7        /                   100        5.04

                   NOX                                      304        /      无超标排     400       21.37
3#锅炉烟囱                    达标排放        1
                                                            3.5        /        放
                  颗粒物                                                                    30       1.701

                林格曼黑度                                  <1         /                    1          /
                                                                              无超标排
破碎除尘器        颗粒物      达标排放        1            25.6        /                    30         /
                                                                                放
                                                                              无超标排
筛焦除尘器        颗粒物      达标排放        1            24.3        /                    30         /
                                                                                放
                  硫化氢                                   0.476       /                   3.0         /

                   氨气                                    13.5        /      无超标排      30         /
排气洗净塔                    达标排放        1
                                                           0.37        /        放
                  氰化氢                                                                   1.0         /

                   酚类                                    3.54        /                    80         /

                                                       28 / 204
                                              2018 年年度报告



             非甲烷总烃                                45             /                  80          /

             苯并【a】芘                            0.00021           /                 0.0003       /

               硫化氢                                 0.019           /    无超标排      3.0         /
脱硫再生塔                 达标排放
                                                      0.778           /      放
                氨气                                                                     30          /
                                         1
               颗粒物       达标排                                    /     无超标       80          /
硫铵干燥器                                           未运行
                              放                                              排放
                氨气                                                  /                  30          /

               颗粒物                                 23.7            /                  30          /
                            达标排                                          无超标
粗苯管式炉    二氧化硫                   1            31.2            /                  50          /
                              放                                              排放
              氮氧化物                                 143            /                  200         /


      (2)潞安焦化(一分厂):
监测点名      污染物        排放      排放口数      排放浓      排放总    超标排放    执行排放   核定排放
   称           名称        方式         量           度          量       情况         标准       总量
                so2                                   20          /                      50        41.5
脱硫脱硝                                                                  无超标排
                NOX        达标排放      1            120         /                     500       286.75
  出口                                                                      放
              颗粒物                                  10          /                      30         27
                so2        事故烟                      0          /                      50         /
                           道,正常                                       无超标排
焦炉烟囱        NOX                      1             0          /                     500         /
                           情况下关                                         放
              颗粒物         闭                        0          /                      30         /
地面除尘        so2                                   39          /       无超标排       50         49
                           达标排放      1
  站          颗粒物                                   9          /         放           30        31.8
                so2                                  61.1         /                     100        5.95
1#锅炉烟        NOX                                 178.3         /       无超标排      400        65.6
                           达标排放      1
   囱         颗粒物                                 7.32         /         放           30        2.84
             林格曼黑度                               <1          /                      1          /
                so2                                               /                     100        5.95
2#锅炉烟        NOX                                               /       无超标排      400        65.6
                           达标排放      1          未运行
  囱          颗粒物                                              /         放           30        2.84
             林格曼黑度                                           /                      1          /
破碎除尘                                                                  无超标排
              颗粒物       达标排放      1           21.1         /                      30         /
  器                                                                        放
筛焦除尘                                                                  无超标排
              颗粒物       达标排放      1           18.2         /                      30         /
  器                                                                        放
              硫化氢                                0.026         /                     3.0         /
                氨气                                 15.7         /                      30         /
排气洗净                                                                  无超标排
              氰化氢       达标排放      1             0          /                     1.0         /
  塔                                                                        放
                酚类                                0.383         /                      80         /
             非甲烷总烃                                0          /                      80         /

                                                  29 / 204
                                                            2018 年年度报告


                                                                    0.0001
             苯并【a】芘                                                               /                       0.0003             /
                                                                      08
脱硫再生        硫化氢                                               0.057             /       无超标排            3.0            /
                                   达标排放
  塔                氨气                                             19.1              /         放                 30            /
                                                       1
硫铵干燥        颗粒物              达标排                                             /        无超标              80            /
                                                                    未运行
  器                                  放                                               /        排放
                    氨气                                                                                            30            /
                颗粒物                                               24.9              /                            30            /
粗苯管式                            达标排                                                      无超标
               二氧化硫                                1              18               /                            50            /
  炉                                  放                                                        排放
               氮氧化物                                               175              /                           200            /

    (3)潞安焦化(二分厂):
监测点名        污染物               排放       排放口数                                排放    超标排        执行排放     核定排放
                                                                     排放浓度
  称                名称             方式              量                               总量    放情况          标准          总量
                    so2                                               38.82                /                        50            72
脱硫脱硝                                                                                        无超标
                    NOX            达标排放            1              204.72               /                       500       464.63
  出口                                                                                              排放
                颗粒物                                                  6.7                /                        30        43.2
                    so2            事故烟                                  0               /                        50            /
                                   道,正常                                                     无超标
焦炉烟囱            NOX                                1                   0               /                       500            /
                                   情况下关                                                       排放
                颗粒物               闭                                    0               /                        30            /
地面除尘            so2                                                 35                 /    无超标              50       68.16
                                   达标排放            1
  站            颗粒物                                                 13.6                /      排放              30       50.88
破碎除尘                                                                                        无超标
                颗粒物             达标排放            1               21.1                /                        30            /
  器                                                                                              排放
筛焦除尘                                                                                        无超标
                颗粒物             达标排放            1               21.9                /                        30            /
  器                                                                                              排放
                硫化氢                                                0.034                /                       3.0            /
                    氨气                                                19                 /                        30            /
排气洗净        氰化氢                                                0.033                /    无超标             1.0            /
                                   达标排放            1
  塔                酚类                                              0.587                /      排放              80            /
              非甲烷总烃                                               68.3                /                        80            /
             苯并【a】芘                                             0.000186              /                   0.0003             /

    (4)参股公司天脊潞安:
                           污染物             排放           排放口数          排放浓      超标排放情      执行排放      核定排放
       监测点名称
                            名称              方式              量               度            况            标准          总量

                                                                               19.82                                     121.5 吨/
                            so2                                                mg/m3                       50 mg/Nm3
                                                                                                                            年
       烟气总排口                           达标排放            1                          无超标排放
                                                                               53.94                       100 mg/Nm     183.3 吨/
                            NOX                                                mg/m3
                                                                                                              3            年

                                                                30 / 204
                                       2018 年年度报告


                                                        9.08
               颗粒物                                  mg/m3                    20mg/Nm3   44.6 吨/年

             格林曼黑度                                <1 级                      1级           /
                                                               -
                                                      1.65*10
             汞及其化合物                             4
                                                        mg/m3                     0.03          /

                 PH                                    7.88                       6-9         3.42

               悬浮物                                    42                        70         14.48

                 BOD5                                  11.4                        20         1.152

               石油类                                  0.09                        5            /

              so2 硫化物                               0.009                      1.0         3.42

               挥发酚                                  0.046                      0.5         14.48
                                           1
                            达标排放                               无超标排放
废水总排口     氰化物                                  0.347                      0.5         1.152

                 总磷                                  0.060                      1.5           /

                 总氮                                  13.2                        15         5.04

                 COD                                   23.4                       100         32.6

                 氨氮                                  26.2                        15         0.38

               颗粒物                                  12.8                        30           /
  粗苯管                    达标排放       1             18        无超标排放
               二氧化硫                                                            50           /
  式炉
               氮氧化物                                  228                      240           /

               颗粒物       达标排                     16.2                        30           /
硫铵干燥器                                 1                       无超标排放
                              放
                 氨气                                  10.8                        30           /

               氮氧化物                                  49                       400           /
  转化炉                    达标排放       1                       无超标排放
               颗粒物                                    7.5                       30           /

焦炉气氧化     硫化氢                                  1.15                       3.0           /
                            达标排放       1                       无超标排放
  再生槽                                                 11                        30
                 氨气                                                                           /
  预热炉       氮氧化物     达标排放       1             133       无超标排放     240           /



(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
弘峰焦化:
(1)建设煤气脱硫设施一套,采用双脱硫塔的湿法催化氧化法脱硫工艺,处理能力 30000 m3/h;
煤气脱硫工序分为煤气脱硫、富液再生及硫回收三部分。配套蒸氨工序,由冷鼓来的剩余氨水与
从蒸氨塔来的蒸氨废水换热、加碱后进入蒸氨塔,通入直接蒸汽汽提蒸出其中所含的氨,塔顶产
生的含氨约 10%的浓氨水,用于脱硫系统补充氨水,蒸氨废水送污水处理站处理。煤气脱硫效率
99%以上,脱硫净化后的焦炉煤气燃烧后产生的二氧化硫浓度很低,所以煤气脱硫工序具有良好的
二氧化硫减排作用。
(2)建设地面除尘站一套,地面除尘站包括旋风除尘器和布袋除尘器,处理能力 200000m3/h。
(3)建有一套破碎除尘器,安装于破碎机部位,与破碎机同时启停,采用脉冲袋式除尘,处理能
力 17000m3/h。
(4)建有一套筛焦除尘器,采用湿式除尘器,筛焦除尘系统处理能力 17000m3/h。出口烟囱高 25
米。
                                           31 / 204
                                       2018 年年度报告


(5)建设脱硫脱硝烟气净化设施一套,采用 LCO 法(液态催化氧化法)烟气脱硫脱硝净化一体化
技术。烟气处理能力为 16 万 m3/h。
(6)排气洗净塔。排气洗净塔收集处理冷鼓工段逸散出的废气,排放口高度 25 米。
(7)再生塔尾气处理系统。脱硫再生塔尾气收集处理装置,采用酸洗涤工艺,排放口高度 25 米。
(8)VOCs 收集处理系统。粗苯工段 VOCs 收集系统采用氮封工艺,利用氮气封闭粗苯储槽等。冷
鼓工段 VOCs 收集系统采用负压回收工艺,将储槽内逸散出的废气通过管道接入风机前负压管道,
最终进入煤气净化系统处理。设置有粗苯装车 VOCs 洗涤系统,粗苯装车时开启,排放口高度 15
米。
(9)建设有一套污水处理设施,处理工艺采用 A2/O2 法+臭氧催化氧化,处理能力 45m3/h。废水
处理后全部回用熄焦,不外排。熄焦回用口安装有一套废水在线监测,监控废水氨氮、COD 指标。
污水处理由于全部回用,无排放口设置。
(10)2018 年 11 月 30 日,完成了储煤场气膜封闭建设,建筑总面积 12567m2,建筑高度 41.5m;
2018 年 12 月 5 日完成了储焦场气膜封闭建设,建筑总面积 13974.5m2,现已正常投入使用。

潞安焦化:
1、备煤炼焦系统:
焦化一、二分厂煤焦两场全封闭工程已完工,并配套煤场喷洒抑尘设施;精煤破碎、出焦转运产
生的粉尘采用脉冲式布袋除尘器进行处理;
装煤出焦过程中产生的荒煤气及烟尘采用二合一地面除尘站进行处理,熄焦采用湿法熄焦工艺。
四大车上安装有车载除尘器。
2、化产回收系统:
一分厂化产回收设有冷凝鼓风、脱硫、硫铵、蒸氨、洗脱苯等工序,工艺运行过程中产生的焦油
渣全部掺煤炼焦回用;煤气脱硫采用以氨为碱源,DF888 为催化剂的湿法脱硫工艺。
二分厂化产回收设有冷凝、鼓风等工序,焦炉产生荒煤气经冷凝鼓风、电捕焦油器后送山西潞安
天脊精细化学品公司进行净化处理。
3、废水处理系统:
我公司各分厂所产生的废水全部收集后送山西潞安天脊精细化学品公司进行生化处理,处理达标
后返回各分厂用于熄焦补充水及其他喷洒用水。山西潞安天脊精细化学品公司进行生化处理站采
用 A2/O2 工艺,处理流程包括除油、厌氧、缺氧、好痒、曝气、污泥处理等,设计处理能力为 150m3/h。
4、焦炉烟气治理系统
一、二分厂焦炉烟脱硫脱硝及余热回收工程于 2015 年 9 月份开工建设,余热回收采用余热锅炉,
脱硫脱硝采用 LCO 法烟气净化一体化技术。该项目已于 2016 年 6 月底试运行,目前运行正常。
5、一、二分厂于 2017 年 11 月新增 VOCs 系统,一分厂增设 3 套,二分厂增设两套,于 2018 年初
开始试运行,至今运行稳定。

参股公司天脊潞安:
1、公司现有 3 台 XD-75-3.82-M4 型 75t/h、3.82MPa、435℃中压循环流化床蒸汽锅炉,为全厂提
供生产用蒸汽。锅炉正常运行时两开一备,在 2016 年 5 月对锅炉烟气处理装置进行了升级改造,
每台锅炉配备 1 套 SCR 脱硝装置(脱硝效率≥77.8%),1 套布袋除尘装置(除尘效率≥99.9%),
烟气经脱硝、除尘后进入 1 套氨法脱硫装置处理后(三台锅炉共用 1 套脱硫系统,脱硫效率≥98%),
由 65m 高烟囱排放,烟囱排口安装在线监测设备,在 2017 年 5 月通过上级环保部门验收。
2、装置区围堰:化产、净化、合成油、合成氨各车间建设围堰,防止溢流情况发生。
3、化产车间罐区围堰:
硫铵硫酸高位槽围堰:6230mm×4820mm×150mm、洗脱苯洗油罐区围堰:8200mm×11750mm×1200mm、
洗脱苯轻苯罐区围堰:8200mm×11750mm×1200mm、蒸氨碱液贮槽围堰:9000mm×5550mm×320mm。
防治事故状态下溢流。
4、成品罐区围堰:
苯储罐围堰:32600mm×24700mm×1400mm、软蜡储罐、硬蜡储罐、重质烷烃储罐、重质烷烃沉降
罐围堰:56000mm×16000mm×1400mm、液氨球罐围堰:48000mm×24500mm×700mm,防治事故状态
下油蜡溢流

                                           32 / 204
                                       2018 年年度报告


5、生产中产生的废水采取了清污分流、分类处理和处置的措施,对各生产装置产生的工艺废水、
生活化验废水、设备地坪冲洗水等含有较多污染物的生产废水,将送现有污水处理站,采用 HCR
初级生化处理系统+A2/O 深度生化处理系统两级处理工艺处理后,部分出水送焦化厂作为熄焦用
水,剩余再经河水预处理系统采用“砂滤→超滤”流程处理,产水全部回用于循环水系统,不外
排。另外,本项目还将建设中水回用系统一套,采用“预处理→超滤→反渗透”工艺,对脱盐水
站排水、锅炉排污水、循环水系统排水等净下水进行处理,产水作为循环水系统的补水,浓水部
分排放。废水总排口安装在线设施一套,2018 年 7 月通过上级环保部门验收。
最终外排水为循环水排水,脱盐水排水,锅炉排污水等净下水。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
弘峰焦化:
2005 年我公司委托山西大学编制了《环境影响报告书》,2015 年 3 月开工建设,2006 年 10 月建
成投用,2007 年省环保厅下发了晋环函【2007】378 号和晋环函【2008】539 号环评批复文件,
2009 年 7 月省环保厅下发了晋环函【2009】194 号竣工验收批复文件。2017 年 10 月 31 日我公司
取得了新排污许可证,编号:91140423729668638T001P,有效期至 2020 年 10 月 30 日。

潞安焦化:
1、一分厂:潞安焦化公司(一分厂)于 2010 年 4 月委托山西省化工设计院编制完成该项目的环境
影响报告书的编制工作,并 2010 年 6 月 23 日取得了山西省环保厅的批复文(晋环函〔2010〕558
号文件),并于 2010 年 8 月 27 日取得了山西省环境保护厅的竣工环境保护验收意见(晋环函〔2010〕
865 号文件)。
二分厂:潞安焦化公司(二分厂)2006 年 1 月份委托山西省化工设计院编制完成该项目的环境影响
报告书的编制工作,并于 2007 年 7 月 9 日取得了山西省环保厅的批复文(晋环函〔2007〕379 号
文件)。并于 2016 年 8 月 30 日取得了长治市环境保护局的竣工环境保护验收意见(长环函〔2016〕
253 号文件)。
2、 一分厂、二分厂于 2017 年 10 月 30 日重新核发排污许可证(两厂合并为一个排污许可证),
证号为:911404810588573067001P,有效期至 2020 年 10 月 29 日。

参股公司天脊潞安:
2013 年 12 月山西省化工设计院编制完成了《山西潞安焦化有限责任公司焦炉煤气高效利用制化
学品项目(一期)环境影响报告书》,2013 年 12 月山西省环保厅以晋环函[2013]1792 号文对
该报告书进行了批复。2016 年 10 月 28 日长治市环境保护局以长环函[2016]321 号对通过了竣
工 环 境 保 护 验 收 意 见 。 2017 年 12 月 22 日 公 司 取 得 了 新 排 污 许 可 证 , 编 号 :
91140481754090436E001P。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
弘峰焦化:
2016 年 12 月我公司委托山西亿科环保技术有限公司编制了《山西潞安环能五阳弘峰焦化有限公
司突发环境事件应急预案》,2017 年 1 月 11 日通过相关部门审查,并在环保局备案,备案编号:
14042320170111105》。我公司每年 6 月定期组织相关人员对《突发环境事件应急预案》进行现场
演练。

潞安焦化:
2018 年 10 月我公司委托第三方公司重新编制了《山西潞安焦化有限公司(一分厂)突发环境事
件应急预案》和《山西潞安焦化有限公司(二分厂)突发环境事件应急预案》,2018 年 10 月 11
日通过相关部门审查,并在环保局备案,一分厂备案编号:《140481-2018-1016-021-M》、二分厂
备案编号:《140481-2018-1016-022-M》;我公司根据公司调度中心制定的演练计划定期组织相关
人员对《突发环境事件应急预案》进行现场演练。

参股公司天脊潞安:
                                           33 / 204
                                           2018 年年度报告


    2018 年 4 月我公司委托山西绿清金源环保技术有限公司编制《山西天脊潞安化工有限公司突发环
    境事件应急预案》,2018 年 4 月 27 日通过相关部门审查,并在环保局备案,备案编号:
    14048120180427008H。公司每年定期组织相关单位对《突发环境事件应急预案》进行现场演练,
    并邀请上级环保部门现场指导评审。
    (5) 环境自行监测方案
    √适用 □不适用
    弘峰焦化:
        为全面落实国家环保部和省厅关于企业污染源自行监测的有关规定,废气采用手工监测+自动
    监测,废水采用自动监测+手工监测,
        我公司在人力资源及技术水平上,不具备废气监测项目中颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、苯
    并芘、硫化氢、氰化氢、氨等项目的监测能力。经省和市级环保部门备案同意,废气项目及废水
    项目委托山西嘉誉检测科技有限公司进行监测。
        废气自动监测项目:烟尘、二氧化硫、氮氧化物、含湿量、含氧量、流速、温度、流量等参
    数;废气委托监测项目:有组织废气中二氧化硫、氮氧化物、颗粒物、苯并【a】芘、氰化氢、酚
    类、非甲烷总烃、氨、硫化氢、苯;无组织废气中颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、氰化氢、酚类、
    硫化氢、氨、苯、苯并【a】芘。
    废水自动监测项目:COD、氨氮;废水委托监测项目:pH、SS、BOD5、石油类、挥发酚、硫化物。

    潞安焦化:
        为全面落实国家环保部和省厅关于企业污染源自行监测的有关规定,废气采用手工监测+自动
    监测,废水采用自动监测+手工监测,
    我公司在人力资源及技术水平上,不具备废气监测项目中颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、苯并芘、
    硫化氢、氰化氢、氨等项目的监测能力。经省和市级环保部门备案同意,部分废气项目及废水(熄
    焦水)项目委托山西众智检测科技有限公司进行监测。

    参股公司天脊潞安:
        目前我公司尚不具备自行承担手动监测能力,手工监测项目全部委托山西伯霖环境检测有限
    公司进行,合同签订日期为 2018 年 4 月。
        委托监测项目有:
        1. 沸腾干燥器排放的颗粒物、氨(氨气);
        2. 粗苯管式炉排放的颗粒物、二氧化硫、氮氧化物;
        3 .氧化再生槽排放的氨(氨气)、硫化氢;
        4.一段转化炉排放的颗粒物、氮氧化物;
        5 .锅炉排放的汞及其化合物、林格曼黑度;
        6.厂界无组织排放的颗粒物、非甲烷总烃、硫化氢、氨(氨气);
        7 .废水总排口 pH、悬浮物、BOD5、石油类、硫化物、挥发酚、氰化物、总磷、总氮;
        8.噪声。
        废气自动在线监测设备为 1 套:监测因子为:烟尘、氮氧化物、二氧化硫;废水自动在线监
    测设备为 1 套:监测因子为:化学需氧量、氨氮、流量。
    (6) 其他应当公开的环境信息
    □适用 √不适用

    2.   重点排污单位之外的公司的环保情况说明
    √适用 □不适用
    报告期其它非重大环保处罚情况:

                                                                                   单位:万元
             1    2    3    4    5    6
被处罚单位   月   月   月   月   月   月                  处罚事由             截至公告日整改情况



                                               34 / 204
                                                                     2018 年年度报告


                                                                                                                     已于 3 月 15 日完成在线监测
1    漳村煤矿                                                 供暖锅炉烟气在线烟尘排放浓度超标                       设备验收,目前锅炉处于停运
                  5                                                                                                  状态。
                                                                                                                     已于 3 月 15 日完成废气在线
2    漳村煤矿                                                 供暖锅炉烟气在线烟尘排放浓度超标                       监测设备的验收工作。2017 年
                                      50                                                                             冬季正常运行。
                                                              通风机房风机未按环评要求安装消声器,机房未采取隔声
3    漳村煤矿                                                                                                        正在整改中。
                                                     20       门窗,内墙未安装吸声器材。
                                                              矿井水和生活污水按环评要求部分回用,剩余水未按要求
4    常村煤矿                                                 排至排污口。矸石未按环评要求排入排矸场,排放至渔泽     已按环保局要求整改。
                                            20                镇东古村村北山上。
5    王庄煤矿     12                                          矿区供热锅炉烟气排放超标。                             目前已采用集中供热。

6    王庄煤矿                                                 未按照要求完成废水 COD 高温高压电磁阀故障修复工作。    已按要求修复。
                                10
7    新良友煤业   10                                          锅炉房门口堆存用煤未苫盖。                             已按要求苫盖。
8    开拓煤业                                        10       露天堆放矸石未遮盖。                                   已按要求遮盖。
                                                                                                                     物料已进行苫盖,全封闭大棚
                                                              全封闭大棚未完成建设,部分物料未采取防扬散措施,存
9    弘峰焦化                                                                                                        未完成建设,焦场封闭工程总
                                                              在扬尘污染。
                                                     2                                                               体进度完成 40%左右。
                                                                                                                     将煤矸石露天暂存堆场改造
10   伊田煤业                                                 排矸工段落矸点无防尘设施,矸石装卸无抑尘设施。
                          20                                                                                         为全封闭轻型门式钢架结构。
11   潞安焦化                   10                            2018 年 1 月 26 日二氧化硫超标排放一小时。             已按要求整改。
12   潞安焦化                         10                      2018 年 3 月 24 日脱硫设施排放口颗粒物排放超标。       已按要求整改。
13   潞安焦化                                        11       2018 年 4 月 3 日脱硫设施排放口颗粒物排放超标。        已按要求整改。
14   上庄煤业             20                                  取暖锅炉烟气排放超标                                   锅炉已拆除。
                                                              在规定时间内未完成北风井锅炉运行的比对监测和验收工
15   余吾煤业
                  20                                          作。                                                   已按要求整改。
                                                                                                                     按照要求已停止排矸,排矸场
16   余吾煤业                                                 排矸场无环评及审批手续,无任何污染防治设施;车辆在     环评已通过专家评审,待批
                                            27                运输矸石过程中未全部进行苫盖。                         复。
17   后堡煤业     10                                          原煤堆放未进行苫盖。                                   已按要求进行苫盖。
                                                                                                                     已按要求对矸石山进行了分
                                                                                                                     层覆盖,规范堆放,同时与相
18   潞宁煤业
                                                              生产过程中产生矸石,未采取相应防范措施,倾倒到矿区     关单位签订煤矸石再利用协
                                            6                 周边,造成工业固体废物扬散、流失。                     议。


                  7        8     9     10       11       12
     被处罚单位                                                                        处罚事由                                 整改情况
                  月       月    月    月       月       月


19   常村煤矿         5                                         建筑物料露天堆放未苫盖                                 已整改


20   常村煤矿              5                                    地销科对面院内停车场地地面未硬化,地面集尘严重         正在整改


                                                                氨氮在线监测设备显示多时段数据缺失;未安装废水在
21   漳村煤矿                                             4                                                            已整改
                                                                线监测系统超标留样采样器


22   王庄煤矿                                   20              风井生活污水排放超标                                   已整改


23   余吾煤业         5                                         未按要求地点倾倒煤矸石                                 已整改

                                                                脱硫脱硝排口颗粒物监测设备在线设施运行不正常;焦
24   弘峰焦化     40                                            二皮带通道张紧流通滚筒未封闭焦尘外进,无组织排放,     已整改
                                                                涉嫌大气污染

                                                                精煤堆场气膜全封闭大棚正在建设中,部分精煤未苫盖
25   弘峰焦化                          6                                                                               已整改
                                                                未采取有效措施防治扬尘污染,按日连续处罚



                                                                         35 / 204
                                               2018 年年度报告


                                                    焦炉烟囱颗粒物在线设备故障;地面丫二氧化
                                                    硫在线数据异常;熄焦废水回用口未安装 PH
26   弘峰焦化                                  10                                              已整改
                                                    在线设备;废水在线监控系统未连接废水超标
                                                    留样器。




        3.      重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
        □适用 √不适用

        4.      报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
        □适用 √不适用

        (四)      其他说明
        □适用 √不适用

          十八、 可转换公司债券情况
        (一) 转债发行情况
        □适用 √不适用

        (二) 报告期转债持有人及担保人情况
        □适用 √不适用
        (三) 报告期转债变动情况
        □适用 √不适用
        报告期转债累计转股情况
        □适用 √不适用
        (四) 转股价格历次调整情况
        □适用 √不适用
        (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
        □适用 √不适用
        (六) 转债其他情况说明
        □适用 √不适用



                               第六节      普通股股份变动及股东情况
        一、 普通股股本变动情况
        (一)     普通股股份变动情况表
        1、 普通股股份变动情况表
        报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

        2、 普通股股份变动情况说明
        □适用 √不适用
        3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
        □适用 √不适用


                                                    36 / 204
                                               2018 年年度报告


        4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
        □适用 √不适用
        (二)   限售股份变动情况
        □适用 √不适用
        二、 证券发行与上市情况
        (一)截至报告期内证券发行情况
        √适用 □不适用
                                                                           单位:股 币种:人民币
          股票及其衍生              发行价格                                 获准上市 交易终止日
                          发行日期               发行数量         上市日期
          证券的种类                (或利率)                               交易数量     期
        普通股股票类
        可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
            公司债券    2017-10-27    100 元    60,000,000       2017-11-22     60 亿      2022-10-27
        其他衍生证券

        截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
        □适用 √不适用

        (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
        □适用 √不适用

        (三)现存的内部职工股情况
        □适用 √不适用
        三、 股东和实际控制人情况
        (一) 股东总数
        截止报告期末普通股股东总数(户)                                                            93,928
        年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                              88,056

        (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                              单位:股
                                           前十名股东持股情况
                                                                         持    质押或冻结情况
                                                                         有
                                                                         有
                                                                         限
                                                                         售
          股东名称                报告期内增                     比例                                      股东
                                                期末持股数量             条   股份
          (全称)                    减                         (%)                       数量            性质
                                                                         件   状态
                                                                         股
                                                                         份
                                                                         数
                                                                         量
山西潞安矿业(集团)有限责任公      10,028,100   1,843,536,512     61.63   0    质押      900,000,000    国有法人
司                                                                            冻结      628,000,000
中国证券金融股份有限公司          -6,193,876       90,068,149    3.01    0    无                       国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司               0       31,745,500    1.06    0    无                       国有法人

                                                   37 / 204
                                                2018 年年度报告


新华人寿保险股份有限公司-分        9,676,758       31,363,081    1.05   0                        其他
                                                                             无
红-团体分红-018L-FH001 沪
山西潞安工程有限公司                        0       30,420,000    1.02   0                      境内非国
                                                                             无
                                                                                                有法人
日照港集团有限公司                          0       26,696,811    0.89   0   无                 国有法人
香港中央结算有限公司              -24,831,737       20,123,490    0.67   0   无                   其他
上海宝钢国际经济贸易有限公司         -289,000       15,064,385    0.50   0   冻结   1,227,189   国有法人
天脊煤化工集团股份有限公司                  0       11,245,000    0.38   0                      境内非国
                                                                             无
                                                                                                有法人
新华人寿保险股份有限公司-分        9,999,906        9,999,906    0.33   0                        其他
                                                                             无
红-个人分红-018L-FH002 沪
                                    前十名无限售条件股东持股情况
                                          持有无限售条件流通                股份种类及数量
                股东名称
                                                股的数量              种类                 数量
山西潞安矿业(集团)有限责任公司                  1,843,536,512     人民币普通股          1,843,536,512
中国证券金融股份有限公司                            90,068,149    人民币普通股               90,068,149
中央汇金资产管理有限责任公司                        31,745,500    人民币普通股               31,745,500
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分              31,363,081                               31,363,081
                                                                  人民币普通股
红-018L-FH001 沪
山西潞安工程有限公司                                30,420,000    人民币普通股               30,420,000
日照港集团有限公司                                  26,696,811    人民币普通股               26,696,811
香港中央结算有限公司                                20,123,490    人民币普通股               20,123,490
上海宝钢国际经济贸易有限公司                        15,064,385    人民币普通股               15,064,385
天脊煤化工集团股份有限公司                          11,245,000    人民币普通股               11,245,000
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分               9,999,906                                9,999,906
                                                                  人民币普通股
红-018L-FH002 沪
上述股东关联关系或一致行动的说明          除山西潞安工程公司、天脊煤化工股份有限公司是山西潞安矿业(集
                                          团)有限责任公司的全资和控股份子公司外,其他流通股股东未知
                                          是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规
                                          定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

        注:报告期内潞安集团公司未增减持公司股票。由于潞安集团股票账户开通证券转融通出借业务,
        截止 2018 年 12 月 31 日共计出借在外潞安环能股票 124.19 万股。
        前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
        □适用 √不适用

        (三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
        □适用 √不适用
        四、 控股股东及实际控制人情况
        (一) 控股股东情况
        1      法人
        √适用 □不适用
  名称                         山西潞安矿业(集团)有限责任公司
  单位负责人或法定代表人       游浩
  成立日期                     1980-07-15
  主要经营业务                 煤炭的生产、销售;住宿、餐饮服务;印刷;游泳室内场所服务;木材经
                               营加工;(以上项目仅限分支机构经营)。汽油、柴油零售(限分支机构
                                                    38 / 204
                                     2018 年年度报告


                      经营)。风化煤、焦炭、建材、化工产品(危化品除外)、镀锌铅丝、水
                      泥预制构件、电装制品、橡胶制品、服装的生产及销售;矿产资源开采:
                      煤炭开采和洗选;硅铁冶炼;煤层气开发;农业开发;电力生产、电力供
                      应;普通机械制造及维修;医疗服务;电子通讯服务;油料种植、花卉种
                      植、林木种植;园林绿化工程;润滑油销售;勘查工程施工(钻探);固体
                      矿产勘查;水文地质、工程地质、环境地质调查;气体矿产勘查;设备经
                      营租赁;酒店管理;铁路货物运输,其他铁路运输辅助活动(矿区铁路专
                      用线);普通货物道路运输活动;普通货物的装卸、存储;企业内部运营
                      固定电信服务及其他电信服务、信息技术咨询服务、有线广播电视传播服
                      务、互联网接入及相关服务、软件开发、信息系统集成服务、架线及设备
                      工程建筑、电气安装,通信设备零售,数据处理和存储服务,通讯设备修
                      理,其他机械和设备修理业,计算机及通信设备租赁;自有房屋租赁;汽
                      车租赁;其他机械与设备租赁;建筑工程;广告业务,会议会展服务;殡
                      葬服务;供热、灰渣综合利用开发;教育(以办学许可证为准)。(依法
                      须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 □不适用




(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                                       山西省人民政府国有资产监督管理委员会

2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用

5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                         39 / 204
                                     2018 年年度报告




6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用



                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用




                                         40 / 204
                                                                2018 年年度报告

                                      第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位:股
                                                                                                                     报告期内从    是否在公司
                                      任期起始日   任期终止日     年初持股        年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
 姓名      职务(注)     性别   年龄
                                          期           期           数              数       增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                     额(万元)
李晋平   董事长         男     54     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
游浩     董事           男     57     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
郭贞红   董事           男     54     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
孙玉福   董事、总经理   男     57     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
刘克功   董事           男     56     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
王志清   董事           男     53     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
肖亚宁   董事           男     54     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
洪强     董事           男     47     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
王观昌   董事           男     56     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
吴有增   董事           男     52     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
唐军华   董事           男     50     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
李清廉   独立董事       男     75     2017-05-18   2020-05-18                                                                  6   否
赵利新   独立董事       男     52     2017-05-18   2020-05-18                                                                  6   否
杜铭华   独立董事       男     65     2017-05-18   2020-05-18                                                                  6   否
张正堂   独立董事       男     43     2017-05-18   2020-05-18                                                                  6   否
张翼     独立董事       男     48     2017-05-18   2020-05-18                                                                  6   否
陈晋蓉   独立董事       女     59     2017-05-18   2020-05-18                                                                  6   否
张丛林   监事会主席     男     57     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   是
李建文   监事会副主席   男     58     2017-05-18   2020-05-18                                                              41.59   否
张宏中   监事           男     49     2017-05-18   2020-05-18                                                                  0   否



                                                                    41 / 204
                                                               2018 年年度报告

李旭光   监事          男     55     2017-05-18   2020-05-18                                                         0   否
申素利   监事          男     54     2017-05-18   2020-05-18                                                         0   是
吴克斌   监事          男     57     2017-05-18   2020-05-18                                                         0   否
石汝欣   监事          男     55     2017-05-18   2020-05-18                                                         0   否
柴学周   副总经理      男     58     2017-05-18   2018-04-26                                                     45.20   否
贾双春   副总经理      男     55     2017-05-18   2018-04-26                                                     45.20   否
宇黎亮   副总经理      男     54     2017-05-18   2020-05-18                                                     46.90   否
张华杰   副总经理      男     56     2017-05-18   2018-04-26                                                     45.20   否
范文斌   副总经理      男     56     2017-05-18   2018-04-26                                                     44.91   否
王建强   副总经理      男     56     2017-05-18   2020-05-18                                                     46.90   否
周志利   副总经理      男     56     2017-05-18   2020-05-18                                                     56.34   否
葛振宇   副总经理      男     44     2017-05-18   2020-05-18                                                     45.12   否
苏海     副总经理      男     45     2018-04-26   2020-05-18                                                     61.97   否
李潞斌   副总经理      男     52     2018-04-26   2020-05-18                                                     53.53   否
翟永军   副总经理      男     53     2018-04-26   2020-05-18                                                      2.70   否
刘进平   副总经理      男     46     2018-10-25   2020-05-18                                                      5.75   否
毛永红   董事会秘书    男     45     2017-05-18   2020-05-18                                                     46.60   否
  合计         /         /      /        /            /                                            /            623.88        /


  姓名                                                             主要工作经历
李晋平   曾任潞安矿业集团公司董事、总经理、潞安矿业集团公司党委书记、董事长,潞安环能董事长。
游浩     曾任山西焦煤集团公司董事、党委常委;现任潞安矿业集团公司党委副书记、副董事长,潞安环能董事。
郭贞红   曾任潞安矿业集团公司总经理助理;现任潞安矿业集团公司党委常委、副总经理,潞安环能董事。
孙玉福   曾任潞安矿业集团公司副总经理;现任潞安矿业集团公司党委常委、董事,潞安环能董事、总经理。
刘克功   曾任王庄煤矿矿长;现任潞安矿业集团公司副总经理、总工程师,潞安环能董事。
王志清   曾任潞安矿业集团公司副总经理、潞安环能总经理;现任潞安矿业集团公司专职党委副书记、副董事长,潞安环能董事。
肖亚宁   曾任王庄煤矿矿长;现任潞安矿业集团公司副总经理,潞安环能董事。
洪强     曾任潞安环能副总经理、董事会秘书;现任潞安矿业集团公司党委常委、总会计师,潞安环能董事。
王观昌   曾任常村矿党委书记、矿长;现任潞安矿业集团公司副总经理,潞安环能董事。
吴有增   曾任余吾煤业公司副总经理、总经理、潞安新疆煤化工集团公司常务副董事长;现任潞安矿业集团公司副总经理,潞安环能董事。


                                                                   42 / 204
                                                           2018 年年度报告

唐军华   曾任五阳煤矿矿长、常村煤矿矿长;现任潞安矿业集团公司副总经理,潞安环能董事。
李清廉   曾任长治市工业联合会会长;现任潞安环能独立董事。
赵利新   曾任太原会计师事务所副所长、山西晋元会计师事务所副所长、山西天元会计师事务所副所长;现任香港常盛投资有限公司总经理,潞安环能独
         立董事。
杜铭华   曾任神华科学技术研究院副院长、神华煤制油化工研究院副院长、煤科总院北京煤化工研究院院长、煤化工洁净煤工程技术研究中心办主任;现
         任神华科学技术研究院特聘研究员,潞安环能独立董事。
张正堂   现任南京大学商学院人力资源管理学系主任、教授、博士生导师,潞安环能独立董事。
张翼     曾任广东君言律师事务所合伙人律师、北京市大成(深圳)律师事务所合伙人律师;现任深圳前海百合投资管理有限公司总经理,潞安环能独立
         董事。
陈晋蓉   曾任信息产业部中国电子信息产业研究院总经理、清华大学经济管理学院 EDP 教学总监;现任清华大学经济管理学院教师、潞安环能独立董事。
张丛林   曾任潞安矿业集团公司党委副书记,现任潞安矿业集团公司党委常委、工会主席,潞安环能监事会主席。
李建文   曾任潞安矿业集团公司审计处副处长、处长;现任潞安矿业集团公司审计中心主任,潞安环能监事会副主席。
张宏中   曾任郑州铁路局国有资产管理办公室副主任、财务处清算科科长、监察(副处级);现任郑州铁路局财务处副处长,潞安环能监事。
李旭光   曾任天脊煤化工集团有限公司董事会副秘书长;现任天脊煤化工集团有限公司董事会秘书长,潞安环能监事。
申素利   现任山西潞安工程有限公司副总会计师;现任潞安环能监事。
吴克斌   曾任宝钢地产副总经理、宝钢发展湛江公司副总经理、上海宝洋国际船舶代理有限公司船务部主任专员;现任宝钢资源有限公司资产管理主任专
         员、潞安环能监事。
石汝欣   现任日照港集团有限公司资产财务部部长,潞安环能监事。
柴学周   曾任潞安环能副总经理。
贾双春   曾任王庄煤矿矿长、潞安环能副总经理。
宇黎亮   曾任高河能源总裁,现任潞安环能副总经理。
张华杰   曾任古城煤矿建管处处长、潞安环能副总经理。
范文斌   曾任常村矿矿长、潞安环能副总经理。
王建强   曾任潞安集团司马煤业公司总经理,现任潞安环能副总经理。
周志利   曾任潞安矿业集团公司总经理助理、总调度室主任,现任潞安环能副总经理。
葛振宇   曾任山西潞安煤基合成油公司总经理、执行董事,现任潞安环能副总经理。
苏海     曾任余吾煤业执行董事、总经理,现任潞安环能副总经理。
李潞斌   曾任漳村煤矿总经理、董事长,现任潞安环能副总经理。
翟永军   曾任煤炭运销总公司总经理、党委书记,现任潞安环能副总经理。
刘进平   曾任山西高河能源有限公司董事长、总裁,现任潞安环能副总经理。
毛永红   曾任潞安矿业集团董事会秘书处处长,潞安集团办公室副主任,现任公司董事会秘书。


                                                               43 / 204
                                                           2018 年年度报告



其它情况说明
□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                   股东单位名称             在股东单位担任的职务   任期起始日期   任期终止日期
李晋平                     山西潞安矿业(集团)公司          董事长、党委书记
游浩                       山西潞安矿业(集团)公司          总经理
郭贞红                     山西潞安矿业(集团)公司          副总经理
孙玉福                     山西潞安矿业(集团)公司          党委常委
刘克功                     山西潞安矿业(集团)公司          总工程师、副总经理
王志清                     山西潞安矿业(集团)公司          党委副书记
肖亚宁                     山西潞安矿业(集团)公司          副总经理
洪强                       山西潞安矿业(集团)公司          总会计师
王观昌                     山西潞安矿业(集团)公司          副总经理
吴有增                     山西潞安矿业(集团)公司          副总经理
唐军华                     山西潞安矿业(集团)公司          副总经理
张宏中                     郑州铁路局                        财务处副处长
石汝欣                     日照港集团有限公司                资产财务部部长
李旭光                     天脊煤化工集团股份有限公司        董事会秘书长
吴克斌                     上海宝钢资源管理有限公司          主任管理师
在股东单位任职情况的说明



(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用


                                                               44 / 204
                                                              2018 年年度报告

      任职人员姓名                   其他单位名称                 在其他单位担任的职务      任期起始日期           任期终止日期
杜铭华                     神华科学技术研究院                   原副院长
陈晋蓉                     清华大学经济管理学院                 副教授
张翼                       深圳和嘉百利投资管理有限公司         执行董事
赵利新                     香港常盛投资有限公司                 总经理
张正堂                     南京大学商学院                       人力资源管理学系主任
郭贞红                     山西高河能源有限公司                 董事
洪强                       潞安集团财务公司                     董事
洪强                       潞安国际融资租赁(横琴)有限公司     董事长
吴克斌                     大同煤业股份公司                     监事
在其他单位任职情况的说明



三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序                   按照《山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施大纲》
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据                     按照《山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施细则》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况               已支付
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计   623.88 万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                          变动情形                        变动原因
柴学周                           副总经理                              离任                        工作变动
贾双春                           副总经理                              离任                        工作变动
张华杰                           副总经理                              离任                        工作变动
范文斌                           副总经理                              离任                        工作变动
苏海                             副总经理                              聘任                        补选
李潞斌                           副总经理                              聘任                        补选
翟永军                           副总经理                              聘任                        补选


                                                                  45 / 204
                                            2018 年年度报告

刘进平                           副总经理            聘任     补选



五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用




                                                46 / 204
                                        2018 年年度报告




    六、母公司和主要子公司的员工情况
    (一) 员工情况
母公司在职员工的数量(人)                                                          26,712
主要子公司在职员工的数量(人)                                                       7,366
在职员工的数量合计(人)                                                            34,078
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                   3,433
                                        专业构成
                    专业构成类别                               专业构成人数(人)
                        生产人员                                                    21,817
                    工程技术人员                                                     2,332
                        管理人员                                                     3,642
                        服务人员                                                     4,823
                        其它人员                                                     1,464
                          合计                                                      34,078
                                        教育程度
                    教育程度类别                                   数量(人)
                        研究生                                                         497
                      大学本科生                                                     6,198
                      大学专科生                                                     7,605
                        中专生                                                       5,996
                        高中生                                                       8,458
                        初中生                                                       5,324
                          合计                                                      34,078



    (二) 薪酬政策
    √适用 □不适用
        本公司制定了以岗位基本工资、津贴与绩效奖金相结合、向一线员工倾斜的《山西潞安环保
    能源开发股份有限公司薪酬实施细则》,首要确保一线职工收入,提高基层工资比例,按照绩效
    考核中高层管理人员收入。

    (三) 培训计划
    √适用 □不适用
        根据公司发展战略,结合教育培训实际情况,公司制定了《全员培训体系实施方案》和《进
    一步加强专业技术人才队伍建设的实施意见》,建立了定制式技术技能型人才培养机制,坚持“管
    理、装备、培训并重”原则,领导班子成员“一岗双责”教育培训责任制,加强对教育培训工作
    的认识,夯实培训基础,规范培训行为,提高培训质量,以提升全员整体素质,为建设具有国际
    竞争力的清洁能源品牌企业提供高素质的人才为目标,重点加强前沿高端研修、管理精英、技术
    技能、企业文化、安全等五个方面的培训,构建了全员化、立体化、精准化的员工培训体系,形
    成了靠制度抓培训、靠培训促管理的良性循环机制。

    (四) 劳务外包情况
    □适用 √不适用
    七、其他
    □适用 √不适用


                                            47 / 204
                                       2018 年年度报告




                                第九节           公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》 等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关要求,不断完善公司治理结构,健全内
控制度,规范公司运作,加强信息披露工作,持续优化各项业务流程。
    1、关于股东与股东大会:
    报告期内,公司共召开 1 次年度股东大会,采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。公
司股东大会的召集、召开、表决等相关程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》、《股东大
会议事规则》等制度的规定执行。同时,公司积极为股东发表意见和维护权益提供渠道和信息便
利,有效确保所有股东特别是中小股东享有股东权益和地位。
    2、关于董事与董事会:
    报告期内,公司共召开 5 次董事会会议。公司董事会的召集、召开、表决等相关程序均严格
按照有关法律法规和公司《董事会议事规则》等制度的规定执行。全体董事恪尽职守、勤勉尽责,
按要求出席董事会和列席股东大会,认真审议议案。独立董事均能独立履行职责,严谨客观地审
议议案,对重大事项查阅资料、详细问询、谨慎审议并发表独立意见。董事会下设各专门委员会
各司其职,在董事会授权下积极开展工作,保障了董事会的科学高效决策。
    3、关于监事和监事会:
    报告期内,公司共召开 5 次监事会会议。监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关
规定,监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事能够认真履行监督职责,能够
本着对股东负责的原则,对公司重大事项、内控建设、关联交易、财务以及高级管理人员履行职
责的合法合规性进行监督。
    4、内幕知情人登记管理:
    报告期内,公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》的要求,做好内幕信息保密工作,建
立了内幕信息知情人登记表,如实、完整的记录内幕信息在公开前各环节所有内幕信息知情人名
单和相关信息,严格规范内幕信息在讨论、传递、审核、披露等环节知情人的登记管理工作,严
控知情人范围,维护公司信息披露公开、公平和公正。
    5、投资者关系:
    公司始终注重与投资者的沟通与互动,专人专职负责投资者关系维护,投资者热线、交流平
台、网站互动平台及业绩说明会等多渠道沟通方式畅行,并在公司设有投资者专用场所和专职办
公人员负责接待事宜,通过多种方式与投资者开展关于公司生产经营、企业发展、公司治理、重
大事项等情况的互动交流活动,认真听取投资者的意见和建议。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、股东大会情况简介
                                                  决议刊登的指定网站的
      会议届次              召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                        查询索引
2017 年年度股东大会     2018 年 5 月 23 日          www.sse.com.cn        2018 年 5 月 24 日

股东大会情况说明
√适用 □不适用
    2017 年年度股东大会于 2018 年 5 月 23 日在公司会议室采用现场投票和网络投票相结合的方
式召开。本次会议审议并通过 17 项议案。



                                             48 / 204
                                          2018 年年度报告


三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                      参加股东
                                            参加董事会情况
                                                                                      大会情况
 董事       是否独
                     本年应参             以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名       立董事               亲自出                  委托出   缺席
                     加董事会             方式参                         次未亲自参   大会的次
                                 席次数                  席次数   次数
                       次数               加次数                            加会议      数
李晋平      否               5       5          0             0      0   否                   1
游 浩       否               5       5          0             0      0   否                   1
郭贞红      否               5       5          0             0      0   否                   1
孙玉福      否               5       5          0             0      0   否                   1
刘克功      否               5       4          0             0      1   否                   0
王志清      否               5       5          0             0      0   否                   0
肖亚宁      否               5       5          0             0      0   否                   0
洪 强       否               5       5          0             0      0   否                   1
王观昌      否               5       4          0             0      1   否                   0
吴有增      否               5       4          0             0      1   否                   1
唐军华      否               5       5          0             0      0   否                   0
李清廉      是               5       1          4             0      0   否                   0
杜铭华      是               5       1          4             0      0   否                   0
赵利新      是               5       0          5             0      0   否                   1
陈晋蓉      是               5       0          4             0      1   否                   1
张翼        是               5       1          4             0      0   否                   0
张正堂      是               5       1          4             0      0   否                   0


连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                             5
其中:现场会议次数                                 1
通讯方式召开会议次数                               0
现场结合通讯方式召开会议次数                       4

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用

(三) 其他
□适用 √不适用

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    公司董事会下设战略投资、财务审计和薪酬人事考评三个委员会,并建立健全了董事会各专
门委员会议事规则。各专门委员会能够按照相关要求履行职责,利用自身专业优势,从专业角度
提出合理化建议,为董事会科学决策发挥了积极的作用。报告期内,各专门委员会不存在提出异
议的事项。


                                              49 / 204
                                     2018 年年度报告


五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
    由于国内煤炭行业和山西省煤炭资源整合相关要求,为了彻底扭转煤矿安全事故频发的严峻
局面,提高产业集中度和资源回收率,控股股东山西潞安矿业(集团)有限责任公司作为山西省
政府确定的七大煤炭整合主体之一,先后通过投资新建、整合收购、授权经营等方式拥有了部分
煤炭生产企业和下游消费企业,造成了公司潜在同业竞争问题的逐步扩大。对于此类问题,控股
股东已作出承诺安排,具体解决措施公司已经 2014 年年度股东大会审议通过了《关于同业竞争承
诺解决方案的议案》,具体工作进度及后续工作计划将按照相关规定及时进行披露。

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司已建立了全员绩效考评机制,高级管理人员实施年度目标责任考核机制。公司在综合考
虑行业及所在地区年薪水平的基础上,将高级管理人员的年薪与公司的盈利能力及年度经营目标
完成情况相挂钩,由董事会薪酬人事考评委员会审议,最终确定并发放高级管理人员的薪酬和奖
励。公司将不断完善现有的薪酬考核体系和激励约束机制,在强化责任目标约束的同时,充分调
动和激发高级管理人员的积极性、创造性,不断提高高级管理人员的进取精神和责任意识,促进
公司业绩持续稳步增长。

八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司第六届董事会第九次会议已审议通过了《公司 2018 年内部控制自我评估报告》,报告具
体内容详见刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司内部控制审计机构信永中和会计师事务所为公司出具了 2018 年内部控制审计报告,报告
具体内容详见刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
是否披露内部控制审计报告:是

十、其他
□适用 √不适用


                         第十节        公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                         50 / 204
                                              2018 年年度报告


   债券名                                                       债券       利率     还本付息方    交易场
             简称      代码          发行日          到期日
     称                                                         余额       (%)         式          所
  2017 年   17 环    143366      2017.10.27     2022.10.27      60 亿     5.34%     本期债券采    上海证
  公司债    能 01                                                                   用单利按年    券交易
  券(第一                                                                           计息,不计    所
  期)                                                                              复利,逾期
                                                                                    不 另 计 利
                                                                                    息。每年付
                                                                                    息一次,到
                                                                                    期 一 次 还
                                                                                    本。

  公司债券付息兑付情况
  √适用 □不适用
      本期公司债券于 2017 年 10 月完成发行,首次兑息日为 2018 年 10 月 27 日,本报告期内公
  司按时足额支付利息 320,400,000 元,公司债券兑付兑息不存在违约情况,未来亦不存在偿付风
  险。

  公司债券其他情况的说明
  √适用 □不适用
      2017 年 10 月 27 日,潞安环能完成 2017 年公司债券(第一期)(“17 环能 01”)60 亿元
  发行工作,本期债券为 5 年期固定利率债券,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回
  售选择权,发行利率为 5.34%。
      公司本次发行的“17 环能 01”公司债采用小公募的发行方式,发行对象为合格投资者。

  二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

                           名称                         中信建投证券股份有限公司
                           办公地址                     北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     债券受托管理人
                           联系人                       熊君佩
                           联系电话                     010-85130679
                           名称                         联合信用评级有限公司
      资信评级机构
                           办公地址                     天津市和平区曲阜道 80 号
  其他说明:
  □适用 √不适用

  三、公司债券募集资金使用情况
  √适用 □不适用
      2017 年公司债券(第一期)共募集资金 60 亿元,扣除发行费用后,实际收到 5,958,000,000
  元。按照债券募集说明书约定的用途,使用募集资金偿还金融机构借款 5,974,125,250.92 元,支
  付汇款手续费 3,400 元,收到存款利息 16,905,728.88 元,截至报告期期末募集资金余额为
  777,077.96 元,募集资金使用情况与募集说明书约定的用途一致。具体偿还借款情况如下:
      本期公司债券募集资金的使用符合募集资金运用计划的要求,公司债券受托管理人、募集资
  金专项账户监管银行依据《债券受托管理协议》、《公司债券账户及资金三方监管协议》的规定对
  募集资金的存储和使用情况进行了监督。
  债券募集资金专户情况如下:

专户开户银行名称          账号            支出时间       支出金额(元)            偿还银行         用途

平安银行太原分行    15130796788880      2017.11.21       450,000,000.00        潞安财务公司        归还贷款

                                                  51 / 204
                                         2018 年年度报告



平安银行太原分行   15130796788880   2017.11.29        500,000,000.00     兴业银行长治分行   归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2017.12.1         280,000,000.00       工行潞矿支行     归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2017.12.11        500,000,000.00       农行蒲县支行     归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2017.12.20       1,368,500,000.00    招行银行太原分行   归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2017.12.25        500,000,000.00     邮储银行长治分行   归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.1.2          300,000,000.00     兴业银行太原分行   归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.2.6           68,000,000.00        长治农商行      归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.2.6           72,000,000.00        襄垣农商行      归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.2.23         200,000,000.00       建行潞安支行     归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.2.28         144,000,000.00     华夏银行长治分行   归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.3.5          400,000,000.00     邮储银行长治分行   归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.3.8          130,000,000.00     光大银行太原分行   归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.3.9          300,000,000.00       工行潞矿支行     归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.3.29         390,000,000.00     浦发银行长治分行   归还贷款

平安银行太原分行   15130796788880   2018.5.4          371,625,250.92     邮储银行长治分行   归还贷款

     合计                                            5,974,125,250.92


  四、公司债券评级情况
  √适用 □不适用
      联合信用评级有限公司成立于 2002 年 5 月 10 日,注册资本:3,000 万元,法定代表人:李
  信宏,公司住所:天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园公寓 508,经营范围:从事企业资信评
  估及相关业务人员的培训、咨询服务(不含中介),从事证券市场资信评级业务。2009 年 9 月取
  得中国证监会下发的《证券市场资信评级业务许可证》。
      公司于年度报告披露之日起两个月内在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露由联
  合信用评级有限公司出具的公司各期债券的最新债券信用跟踪评级报告。
      2018 年 6 月 25 日,联合信用评级有限公司出具了《山西潞安环能股份有限公司公司债券信
  用评级分析报告》,本次评级结果为:潞安环能主体信用等级为 AAA,该期债券的信用等级为 AAA,
  评级展望为稳定。


  五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
  √适用 □不适用
        晋商信用增进投资股份有限公司与我公司签订了《晋商信用增进投资股份有限公司 信用增
  加服务协议》并出具《晋商信用增进投资股份有限公司 信用增进函》,晋商信用增进投资股份有
  限公司就本次债券存续期发行人应偿还的不超过人民币陆拾亿元本金(含陆拾亿元),且存续期
  限不超过五年(含五年)的公司债券(可一次或分期发行),以及相应票面利息、违约金、损害
  赔偿和实现债权的费用提供不可撤销的连带保证责任。
      截止本报告出具日,本次公司债券募集说明书披露的增信机制、偿债计划及其他偿债保障措
  施未发生变化。担保人截止 2018 年 12 月 31 日的相关情况如下:
      担保人主要财务数据和财务指标:
                           项目                                         2018 年 12 月 31
   总资产(万元)                                                                    1,766,711.85
                                                52 / 204
                                    2018 年年度报告



净资产(万元)                                                            627,377.86
归属于母公司所有者权益(万元)                                            441,392.15
营业收入(万元)                                                           59,953.23
净利润(万元)                                                             43,409.53
归属于母公司所有者净利润(万元)                                           31,750.20
资产负债率                                                                    64.49%
流动比率(倍)                                                                  1.72
速动比率(倍)                                                                  0.52
净资产收益率                                                                   6.92%
    晋商信用增进投资股份有限公司为全国首家省级信用增进投资公司,资本实力及股东背景强
大,在业务开展、资本补充及风险防御等方面能够得到较大支持。经联合资信评估有限公司出具
的《晋商信用增进投资股份有限公司 2018 年主体长期信用评级报告》,确定晋商信用增进投资股
份有限公司主体长期信用等级为 AAA,评级展望维持稳定。该评级结论反映了担保人的综合代偿
能力极强,违约风险极低。
    晋商信用增进投资股份有限公司财务报表(经审计):




                                        53 / 204
2018 年年度报告




    54 / 204
2018 年年度报告




    55 / 204
2018 年年度报告




    56 / 204
2018 年年度报告




    57 / 204
                                            2018 年年度报告


    六、公司债券持有人会议召开情况
    □适用 √不适用

    七、公司债券受托管理人履职情况
    √适用 □不适用
        本次公司债券受托管理人为中信建投证券股份有限公司。截止本报告出具日,中信建投证券
    股份有限公司严格按照《公司债券发行与交易管理办法》等规定和《债券受托管理协议》的约定
    履行债券受托管理人职责,维护了债券持有人合法权益。
        报告期内,中信建投证券股份有限公司已按照要求于 2018 年 6 月 26 日出具了《山西潞安环
    保能源开发股份有限公司 2017 年公司债券(第一期)受托管理事务报告(2017 年度)》。


    八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
    √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                           本期比上年同期
  主要指标          2018 年              2017 年                                 变动原因
                                                             增减(%)
息税折旧摊销    5,372,050,400.04     5,849,596,714.21              -8.16%   息税前利润折旧均减少
前利润
流动比率                      0.87                 0.91            -4.14%   应收票据及应收账款及
                                                                                        存货减少
速动比率                      0.84                 0.86            -2.77%   应收票据及应收账款及
                                                                                        存货减少
资产负债率               65.57%                69.41%              -3.84%   应收票据及应收账款及
(%)                                                                                   存货减少
EBITDA 全部债           794.03%              788.41%                5.62%       净利润、折旧减少
务比
利息保障倍数                  3.56                 4.24             -0.68           新增债券利息
现金利息保障                  9.07                 2.69              6.38       经营现金流量增加
倍数
EBITDA 利息保                 4.67                 5.48             -0.81          新增债券利息
障倍数
贷款偿还率                    100%                 100%
(%)
利息偿付率                    100%                 100%
(%)

    九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
    □适用 √不适用

    十、公司报告期内的银行授信情况
    √适用 □不适用
        报告期内,公司资信状况良好,与国内主要银行保持着长期与良好的合作关系。截至报告期
    末,公司已经获得相关金融机构的各类授信总额度合计 208.43 亿元,已使用的授信额度 117.96
    亿元,尚未使用的授信额度 90.47 亿元。公司银行贷款本息无逾期情况。

    十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
    √适用 □不适用

                                                58 / 204
                                   2018 年年度报告


    报告期内,公司严格履行公司债券募集说明书相关内容,未有损害债券投资者利益的情况发
生。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用




                                       59 / 204
                                     2018 年年度报告




                                 第十一节 财务报告

一、审计报告
√适用 □不适用



二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2018 年 12 月 31 日
编制单位: 山西潞安环保能源开发股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
               项目                    附注               期末余额           期初余额
流动资产:
  货币资金                                          16,690,354,009.01     13,451,519,220.97
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当                                                  781,552.24
期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据及应收账款                                11,336,466,369.00     16,151,951,463.84
  其中:应收票据                                     7,694,413,015.63     12,022,028,131.46
        应收账款                                     3,642,053,353.37      4,129,923,332.38
  预付款项                                             119,862,644.88        254,294,949.71
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                            145,059,570.05       85,703,962.81
  其中:应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                                  738,909,775.68     1,057,264,278.09
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                         102,865,300.25        139,197,954.63
    流动资产合计                                    29,133,517,668.87     31,140,713,382.29
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                       38,478,738.84       38,478,738.84
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                         3,247,008,835.66    2,439,074,296.23
  投资性房地产
  固定资产                                          21,909,826,524.32     20,435,305,077.72
  在建工程                                           2,838,735,447.07      3,446,947,635.66
  生产性生物资产

                                         60 / 204
                                 2018 年年度报告


  油气资产
  无形资产                                         7,819,785,559.96    8,700,130,052.11
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                      70,520,893.65         75,793,629.70
  递延所得税资产                                   199,743,698.63        160,636,063.12
  其他非流动资产                                     7,944,442.00         36,801,052.78
    非流动资产合计                              36,132,044,140.13     35,333,166,546.16
      资产总计                                  65,265,561,809.00     66,473,879,928.45
流动负债:
  短期借款                                         6,595,350,000.00    7,025,350,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据及应付账款                            15,454,224,056.91     17,014,479,956.20
  预收款项                                       1,510,606,673.30      1,957,089,256.77
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                     1,568,945,007.84    1,248,664,866.49
  应交税费                                         2,254,268,527.54    1,869,755,242.70
  其他应付款                                       1,294,858,393.74    1,247,328,128.44
  其中:应付利息                                      88,736,357.91       87,252,838.36
        应付股利                                       1,576,513.33        1,576,513.33
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                           4,993,545,100.75    3,984,664,609.85
  其他流动负债
    流动负债合计                                33,671,797,760.08     34,347,332,060.45
非流动负债:
  长期借款                                         1,740,041,500.00    4,031,801,104.89
  应付债券                                         5,968,660,932.44    5,961,560,726.20
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                                       1,043,229,629.14    1,556,220,852.62
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                          157,352,779.04      121,400,335.99
  递延收益                                          196,121,280.63      118,305,361.39
  递延所得税负债                                     15,536,333.12
  其他非流动负债
    非流动负债合计                               9,120,942,454.37     11,789,288,381.09
      负债合计                                  42,792,740,214.45     46,136,620,441.54
所有者权益(或股东权益):
                                     61 / 204
                                    2018 年年度报告


  实收资本(或股本)                                   2,991,409,200.00     2,991,409,200.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                             1,587,883,064.64     1,439,358,455.18
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                                             3,302,535,062.32     2,468,791,280.73
  盈余公积                                             2,883,984,852.50     2,654,028,751.48
  一般风险准备
  未分配利润                                          13,135,120,084.10    11,560,653,325.13
  归属于母公司所有者权益合计                          23,900,932,263.56    21,114,241,012.52
  少数股东权益                                        -1,428,110,669.01      -776,981,525.61
    所有者权益(或股东权益)合计                      22,472,821,594.55    20,337,259,486.91
      负债和所有者权益(或股东权                      65,265,561,809.00    66,473,879,928.45
益)总计

法定代表人:游浩 主管会计工作负责人:毛永红 会计机构负责人:王建军


                                   母公司资产负债表
                                 2018 年 12 月 31 日
编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                   附注                 期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                           15,238,643,573.38     12,374,637,996.37
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据及应收账款                                 10,705,777,725.62     14,499,606,538.34
  其中:应收票据                                      7,152,843,052.41     10,499,707,870.81
        应收账款                                      3,552,934,673.21      3,999,898,667.53
  预付款项                                               96,909,806.34        199,299,766.37
  其他应收款                                          1,356,034,412.97        869,310,033.97
  其中:应收利息
        应收股利
  存货                                                 248,986,807.96         371,281,435.15
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                             14,177,201,090.00     12,893,956,500.00
  其他流动资产                                           79,832,218.73         85,351,978.47
    流动资产合计                                     41,903,385,635.00     41,293,444,248.67
非流动资产:
  可供出售金融资产                                      36,690,659.84          36,690,659.84
  持有至到期投资
  长期应收款                                                                    9,424,654.67
  长期股权投资                                        8,141,969,686.49      7,654,827,338.30
  投资性房地产

                                          62 / 204
                             2018 年年度报告


  固定资产                                   6,091,965,872.95    5,111,722,215.70
  在建工程                                     869,774,605.60    1,001,082,471.97
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                     311,015,034.42     323,966,044.04
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                  60,679,520.13       64,922,979.86
  递延所得税资产                               158,651,251.46      118,933,456.01
  其他非流动资产                                                    10,097,721.92
    非流动资产合计                          15,670,746,630.89   14,331,667,542.31
      资产总计                              57,574,132,265.89   55,625,111,790.98
流动负债:
  短期借款                                   5,470,000,000.00    5,900,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据及应付账款                        10,140,220,297.71   11,499,266,989.34
  预收款项                                   1,210,424,753.22      973,946,017.46
  应付职工薪酬                               1,048,732,100.66      796,215,950.90
  应交税费                                     849,740,307.91      787,968,248.41
  其他应付款                                 5,615,723,142.47    3,769,577,302.13
  其中:应付利息                                53,400,000.00       53,400,000.00
        应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                     2,375,306,070.90    1,638,315,350.17
  其他流动负债
    流动负债合计                            26,710,146,672.87   25,365,289,858.41
非流动负债:
  长期借款                                   1,402,000,000.00    2,511,000,000.00
  应付债券                                   5,968,660,932.44    5,961,560,726.20
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                                   546,024,186.97     770,165,190.39
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                     157,352,779.04     121,400,335.99
  递延收益                                     124,282,164.10      83,663,587.79
  递延所得税负债                                                      461,300.51
  其他非流动负债
    非流动负债合计                           8,198,320,062.55    9,448,251,140.88
      负债合计                              34,908,466,735.42   34,813,540,999.29
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                         2,991,409,200.00    2,991,409,200.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                   1,362,863,953.64    1,265,297,749.86
  减:库存股
                                 63 / 204
                                     2018 年年度报告


  其他综合收益
  专项储备                                           1,555,511,641.76      1,240,009,672.38
  盈余公积                                           2,883,984,852.50      2,654,028,751.48
  未分配利润                                        13,871,895,882.57     12,660,825,417.97
    所有者权益(或股东权益)                        22,665,665,530.47     20,811,570,791.69
合计
      负债和所有者权益(或股                        57,574,132,265.89     55,625,111,790.98
东权益)总计

法定代表人:游浩 主管会计工作负责人:毛永红 会计机构负责人:王建军




                                      合并利润表
                                    2018 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
              项目                     附注             本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                       25,139,575,483.58 23,543,556,034.52
其中:营业收入                                       25,139,575,483.58 23,543,556,034.52
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       22,267,669,048.10    20,052,253,231.83
其中:营业成本                                       15,046,375,433.02    13,937,261,855.23
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                       2,038,602,211.34    1,869,809,414.51
      销售费用                                           372,588,310.60      435,865,339.50
      管理费用                                         1,910,387,674.03    1,680,580,916.57
      研发费用                                           771,374,359.78      880,395,810.12
      财务费用                                         1,014,674,969.91      940,838,589.84
      其中:利息费用                                   1,149,408,127.87    1,067,484,702.90
            利息收入                                     152,755,152.37      151,046,157.00
      资产减值损失                                     1,113,666,089.42      307,501,306.06
                                                           9,963,182.26       11,054,161.24
  加:其他收益

       投资收益(损失以“-”号填                        93,896,314.88      -93,505,109.17
列)
      其中:对联营企业和合营企业                         88,114,531.33      -93,534,257.15
的投资收益
      公允价值变动收益(损失以                                                   24,212.15
“-”号填列)

                                         64 / 204
                                     2018 年年度报告


      资产处置收益(损失以“-”                         68,499,267.21       1,284,727.72
号填列)
      汇兑收益(损失以“-”号填
列)
                                                       3,044,265,199.83   3,410,160,794.63
三、营业利润(亏损以“-”号填列)

                                                         27,157,775.76      51,004,924.64
  加:营业外收入

  减:营业外支出                                         153,550,238.70      59,068,615.07
四、利润总额(亏损总额以“-”号                       2,917,872,736.89   3,402,097,104.20
填列)
  减:所得税费用                                         976,500,812.25     936,144,397.07
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     1,941,371,924.64   2,465,952,707.13
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以                         1,941,371,924.64   2,465,952,707.13
“-”号填列)
    2.终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                      -721,585,379.89    -316,287,401.57
    2.归属于母公司股东的净利润                         2,662,957,304.53   2,782,240,108.70
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
    (一)不能重分类进损益的其他
综合收益
      1.重新计量设定受益计划变
动额
      2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
    (二)将重分类进损益的其他综
合收益
      1.权益法下可转损益的其他
综合收益
      2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效
部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额                                       1,941,371,924.64   2,465,952,707.13
  归属于母公司所有者的综合收益                         2,662,957,304.53   2,782,240,108.70
总额
  归属于少数股东的综合收益总额                          -721,585,379.89    -316,287,401.57
八、每股收益:
                                         65 / 204
                                         2018 年年度报告


     (一)基本每股收益(元/股)                                 0.89                      0.93
     (二)稀释每股收益(元/股)                                 0.89                      0.93
   定代表人:游浩 主管会计工作负责人:毛永红 会计机构负责人:王建军


                                         母公司利润表
                                        2018 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                        附注            本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                            18,466,763,331.21 17,673,967,342.44
  减:营业成本                                          12,676,125,383.24 11,953,164,689.32
       税金及附加                                        1,181,902,795.81   1,073,105,828.67
       销售费用                                            338,106,858.84      360,540,453.02
       管理费用                                          1,241,799,288.61   1,018,990,540.20
       研发费用                                            747,890,014.66      855,333,338.26
       财务费用                                             97,602,032.23      -54,265,366.21
       其中:利息费用                                      881,300,095.62      664,761,782.30
             利息收入                                      799,201,972.21      722,136,320.22
       资产减值损失                                        231,633,803.08       86,121,517.55
  加:其他收益                                               4,507,522.29        6,254,089.09
       投资收益(损失以“-”号填列)                      544,082,093.66      -93,151,887.30
       其中:对联营企业和合营企业的                         89,366,612.31      -93,151,887.30
投资收益
       公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
       资产处置收益(损失以“-”号                          62,612,917.22       1,548,833.54
填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                         2,562,905,687.91   2,295,627,376.96
  加:营业外收入                                               9,074,514.43      30,315,325.05
  减:营业外支出                                               3,765,232.21      14,825,496.67
三、利润总额(亏损总额以“-”号填                         2,568,214,970.13   2,311,117,205.34
列)
    减:所得税费用                                           268,653,959.97     334,176,737.22
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                         2,299,561,010.16   1,976,940,468.12
    (一)持续经营净利润(净亏损以                         2,299,561,010.16   1,976,940,468.12
“-”号填列)
    (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
  (一)不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划变动额
     2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
  (二)将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下可转损益的其他综合收
益
     2.可供出售金融资产公允价值变动
                                             66 / 204
                                      2018 年年度报告


损益
    3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                         2,299,561,010.16     1,976,940,468.12
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)                                         0.77               0.66
    (二)稀释每股收益(元/股)                                         0.77               0.66

   法定代表人:游浩 主管会计工作负责人:毛永红 会计机构负责人:王建军




                                     合并现金流量表
                                     2018 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
               项目                  附注                本期发生额            上期发生额
   一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现                        24,674,168,599.12     16,678,059,811.90
   金
     客户存款和同业存放款项净
   增加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净
   增加额
     收到原保险合同保费取得的
   现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变
   动计入当期损益的金融资产净
   增加额
     收取利息、手续费及佣金的现
   金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的                            163,293,269.09        234,134,434.05
   现金
       经营活动现金流入小计                            24,837,461,868.21     16,912,194,245.95
     购买商品、接受劳务支付的现                         4,583,022,545.03      3,117,572,448.69
   金
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净
   增加额
     支付原保险合同赔付款项的
                                            67 / 204
                               2018 年年度报告


现金
  支付利息、手续费及佣金的现
金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付                     4,652,782,653.90    4,981,262,079.60
的现金
  支付的各项税费                               5,432,388,552.83    5,110,610,806.68
  支付其他与经营活动有关的                       828,926,467.00    1,329,561,317.02
现金
    经营活动现金流出小计                      15,497,120,218.76   14,539,006,651.99
      经营活动产生的现金流                     9,340,341,649.45    2,373,187,593.96
量净额
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                           1,164,931,848.67       4,293,206.98
  取得投资收益收到的现金                          72,348,966.29      66,660,000.00
  处置固定资产、无形资产和其                       2,101,426.00       2,415,505.77
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的
现金
    投资活动现金流入小计                       1,239,382,240.96      73,368,712.75
  购建固定资产、无形资产和其                   1,213,576,907.14     438,145,315.85
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                               1,795,165,095.59     333,300,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的                                              597,250.00
现金
    投资活动现金流出小计                       3,008,742,002.73      772,042,565.85
      投资活动产生的现金流                    -1,769,359,761.77     -698,673,853.10
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投
资收到的现金
  取得借款收到的现金                           7,889,350,000.00   10,859,709,604.89
  发行债券收到的现金                                               6,000,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的                       57,372,474.51        65,983,254.37
现金
    筹资活动现金流入小计                       7,946,722,474.51   16,925,692,859.26
  偿还债务支付的现金                           9,231,750,000.00   12,453,997,800.00
  分配股利、利润或偿付利息支                   1,406,168,233.48    1,023,076,661.04
付的现金
  其中:子公司支付给少数股东
的股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的                     1,045,454,116.49     753,176,456.46
现金
                                   68 / 204
                                   2018 年年度报告


    筹资活动现金流出小计                            11,683,372,349.97     14,230,250,917.50
      筹资活动产生的现金流                          -3,736,649,875.46      2,695,441,941.76
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                         3,834,332,012.22      4,369,955,682.62
  加:期初现金及现金等价物余                        10,959,277,067.69      6,589,321,385.07
额
六、期末现金及现金等价物余额                        14,793,609,079.91     10,959,277,067.69

法定代表人:游浩 主管会计工作负责人:毛永红 会计机构负责人:王建军


                                  母公司现金流量表
                                  2018 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
            项目                  附注                本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现                        21,474,416,344.83     13,726,213,420.02
金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的                           8,928,039,073.51      1,674,927,520.59
现金
    经营活动现金流入小计                            30,402,455,418.34     15,401,140,940.61
  购买商品、接受劳务支付的现                         4,022,743,047.02      5,567,719,525.13
金
  支付给职工以及为职工支付                           3,340,832,047.15      3,519,583,753.46
的现金
  支付的各项税费                                     2,967,913,252.64      2,871,951,149.11
  支付其他与经营活动有关的                          12,096,951,894.83      1,268,025,782.55
现金
    经营活动现金流出小计                            22,428,440,241.64     13,227,280,210.25
  经营活动产生的现金流量净                           7,974,015,176.70      2,173,860,730.36
额
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                14,655,541,255.63     10,989,855,180.00
  取得投资收益收到的现金                                72,252,320.84         66,660,000.00
  处置固定资产、无形资产和其                                20,726.00          1,928,055.94
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的                             609,649,155.85        629,338,050.47
现金
    投资活动现金流入小计                            15,337,463,458.32     11,687,781,286.41
  购建固定资产、无形资产和其                           715,498,020.32        345,986,283.59
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    16,298,516,690.00     13,427,256,500.00
  取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
                                         69 / 204
                                   2018 年年度报告


  支付其他与投资活动有关的
现金
    投资活动现金流出小计                          17,014,014,710.32   13,773,242,783.59
      投资活动产生的现金流                        -1,676,551,252.00   -2,085,461,497.18
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                               6,724,000,000.00    9,679,000,000.00
  发行债券收到的现金                                                   6,000,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的                             7,372,474.51        9,533,254.37
现金
    筹资活动现金流入小计                           6,731,372,474.51   15,688,533,254.37
  偿还债务支付的现金                               7,497,000,000.00    9,878,177,800.00
  分配股利、利润或偿付利息支                       1,286,410,261.81      798,137,075.82
付的现金
  支付其他与筹资活动有关的                           693,219,276.59     421,960,087.26
现金
    筹资活动现金流出小计                           9,476,629,538.40   11,098,274,963.08
      筹资活动产生的现金流                        -2,745,257,063.89    4,590,258,291.29
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                       3,552,206,860.81    4,678,657,524.47
  加:期初现金及现金等价物余                       9,891,848,568.54    5,213,191,044.07
额
六、期末现金及现金等价物余额                      13,444,055,429.35    9,891,848,568.54

法定代表人:游浩 主管会计工作负责人:毛永红 会计机构负责人:王建军




                                       70 / 204
                                                                         2018 年年度报告



                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                      2018 年 1—12 月
                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                     本期

                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                             少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减:库     其他综   专项储    盈余公    一般风   未分配       权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积        存股     合收益     备        积      险准备     利润
一、上年期末余额           2,991,4                                  1,439,3                       2,468,7   2,654,0            11,560,    -776,981,   20,337,25
                           09,200.                                  58,455.                       91,280.   28,751.            653,325       525.61    9,486.91
                                00                                       18                            73        48                .13
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           2,991,4                                  1,439,3                       2,468,7   2,654,0            11,560,    -776,981,   20,337,25
                           09,200.                                  58,455.                       91,280.   28,751.            653,325       525.61    9,486.91
                                00                                       18                            73        48                .13
三、本期增减变动金额(减                                            148,524                       833,743   229,956            1,574,4    -651,129,   2,135,562
少以“-”号填列)                                                  ,609.46                       ,781.59   ,101.02            66,758.       143.40     ,107.64
                                                                                                                                    97
(一)综合收益总额                                                                                                             2,662,9    -721,585,   1,941,371
                                                                                                                               57,304.       379.89     ,924.64
                                                                                                                                    53
(二)所有者投入和减少资                                            7,683,9                                                               -11,361,2   -3,677,24
本                                                                    77.36                                                                   26.54        9.18
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他                                                             7,683,9                                                               -11,361,2   -3,677,24
                                                                      77.36                                                                   26.54        9.18
(三)利润分配                                                                                              229,956            -1,088,                -858,534,


                                                                              71 / 204
                                          2018 年年度报告

                                                                      ,101.02   490,545                  444.54
                                                                                    .56
1.提取盈余公积                                                       229,956   -229,95
                                                                      ,101.02   6,101.0
                                                                                      2
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的                                                         -858,53               -858,534,
分配                                                                            4,444.5                  444.54
                                                                                      4
4.其他
(四)所有者权益内部结转             140,840                                              5,415,834   146,256,4
                                     ,632.10                                                    .90       67.00
1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结
转留存收益
5.其他                              140,840                                              5,415,834   146,256,4
                                     ,632.10                                                    .90       67.00
(五)专项储备                                              833,743                       76,401,62   910,145,4
                                                            ,781.59                            8.13       09.72
1.本期提取                                                 1,895,3                       149,356,2   2,044,746
                                                            90,406.                           64.87     ,671.00
                                                                 13
2.本期使用                                                 1,061,6                       72,954,63   1,134,601
                                                            46,624.                            6.74     ,261.28
                                                                 54
(六)其他
四、本期期末余额           2,991,4   1,587,8                3,302,5   2,883,9   13,135,   -1,428,11   22,472,82
                           09,200.   83,064.                35,062.   84,852.   120,084    0,669.01    1,594.55
                                00        64                     32        50       .10



         项目                                                  上期



                                               72 / 204
                                                                         2018 年年度报告


                                                                                归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                           少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减:库存     其他综   专项储    盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备        积      险准备   利润
一、上年期末余额           2,991,4                                  1,439,3                         2,187,8   2,456,3            9,245,3   -340,927,   17,979,36
                           09,200.                                  58,455.                         54,418.   34,704.            34,091.      457.33    3,412.09
                                00                                       18                              33        67                 24
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           2,991,4                                  1,439,3                         2,187,8   2,456,3            9,245,3   -340,927,   17,979,36
                           09,200.                                  58,455.                         54,418.   34,704.            34,091.      457.33    3,412.09
                                00                                       18                              33        67                 24
三、本期增减变动金额(减                                                                            280,936   197,694            2,315,3   -436,054,   2,357,896
少以“-”号填列)                                                                                  ,862.40   ,046.81            19,233.      068.28     ,074.82
                                                                                                                                      89
(一)综合收益总额                                                                                                               2,782,2   -316,287,   2,465,952
                                                                                                                                 40,108.      401.57     ,707.13
                                                                                                                                      70
(二)所有者投入和减少                                                                                                                     -177,860,   -177,860,
资本                                                                                                                                          541.52      541.52
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他                                                                                                                                    -177,860,   -177,860,
                                                                                                                                              541.52      541.52
(三)利润分配                                                                                                197,694            -466,92               -269,226,
                                                                                                              ,046.81            0,874.8                  828.00
                                                                                                                                       1
1.提取盈余公积                                                                                               197,694            -197,69
                                                                                                              ,046.81            4,046.8
                                                                                                                                       1
2.提取一般风险准备


                                                                              73 / 204
                                                                  2018 年年度报告

3.对所有者(或股东)的                                                                                                    -269,22                 -269,226,
分配                                                                                                                       6,828.0                    828.00
                                                                                                                                 0
4.其他
(四)所有者权益内部结
转
1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结
转留存收益
5.其他
(五)专项储备                                                                              280,936                                    58,093,87   339,030,7
                                                                                            ,862.40                                         4.81       37.21
1.本期提取                                                                                 1,320,4                                    93,467,12   1,413,936
                                                                                            69,691.                                         8.97     ,820.62
                                                                                                 65
2.本期使用                                                                                 1,039,5                                    35,373,25   1,074,906
                                                                                            32,829.                                         4.16     ,083.41
                                                                                                 25
(六)其他
四、本期期末余额          2,991,4                            1,439,3                        2,468,7   2,654,0              11,560,     -776,981,   20,337,25
                          09,200.                            58,455.                        91,280.   28,751.              653,325        525.61    9,486.91
                               00                                 18                             73        48                  .13
法定代表人:游浩 主管会计工作负责人:毛永红 会计机构负责人:王建军


                                                             母公司所有者权益变动表
                                                                 2018 年 1—12 月
                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                     本期
          项目                                其他权益工具                                       其他综合                               未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积   减:库存股                  专项储备   盈余公积
                                     优先股     永续债        其他                                 收益                                   润       益合计



                                                                       74 / 204
                                        2018 年年度报告

一、上年期末余额            2,991,409         1,265,297   1,240,009   2,654,02   12,660,8   20,811,57
                              ,200.00           ,749.86     ,672.38   8,751.48   25,417.9    0,791.69
                                                                                        7
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            2,991,409         1,265,297   1,240,009   2,654,02   12,660,8   20,811,57
                              ,200.00           ,749.86     ,672.38   8,751.48   25,417.9    0,791.69
                                                                                        7
三、本期增减变动金额(减                      97,566,20   315,501,9   229,956,   1,211,07   1,854,094
少以“-”号填列)                                 3.78       69.38     101.02   0,464.60     ,738.78
(一)综合收益总额                                                               2,299,56   2,299,561
                                                                                 1,010.16     ,010.16
(二)所有者投入和减少资                      5,632,968                                     5,632,968
本                                                  .78                                           .78
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他                                       5,632,968                                     5,632,968
                                                    .78                                           .78
(三)利润分配                                                        229,956,   -1,088,4   -858,534,
                                                                        101.02   90,545.5      444.54
                                                                                        6
1.提取盈余公积                                                       229,956,   -229,956
                                                                        101.02    ,101.02
2.对所有者(或股东)的分                                                        -858,534   -858,534,
配                                                                                ,444.54      444.54
3.其他
(四)所有者权益内部结转                      91,933,23                                     91,933,23
                                                   5.00                                          5.00
1.资本公积转增资本(或股
本)
2.盈余公积转增资本(或股
本)



                                            75 / 204
                                                                   2018 年年度报告

3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转
留存收益
5.其他                                                                  91,933,23                                                             91,933,23
                                                                              5.00                                                                  5.00
                                                                                                             315,501,9                         315,501,9
(五)专项储备
                                                                                                                 69.38                             69.38
                                                                                                             1,122,389                         1,122,389
1.本期提取
                                                                                                               ,851.00                           ,851.00
                                                                                                             806,887,8                         806,887,8
2.本期使用
                                                                                                                 81.62                             81.62
(六)其他
四、本期期末余额            2,991,409                                    1,362,863                           1,555,511   2,883,98   13,871,8   22,665,66
                              ,200.00                                      ,953.64                             ,641.76   4,852.50   95,882.5    5,530.47
                                                                                                                                           7



                                                                                      上期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                          未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积    减:库存股              专项储备    盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                              润       益合计
一、上年期末余额            2,991,409                                    1,265,297                           1,311,974   2,456,33   11,150,8   19,175,82
                              ,200.00                                      ,749.86                             ,232.39   4,704.67   05,824.6    1,711.58
                                                                                                                                           6
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            2,991,409                                    1,265,297                           1,311,974   2,456,33   11,150,8   19,175,82
                              ,200.00                                      ,749.86                             ,232.39   4,704.67   05,824.6    1,711.58
                                                                                                                                           6
三、本期增减变动金额(减                                                                                     -71,964,5   197,694,   1,510,01   1,635,749
少以“-”号填列)                                                                                               60.01     046.81   9,593.31     ,080.11
(一)综合收益总额                                                                                                                  1,976,94   1,976,940
                                                                                                                                    0,468.12     ,468.12
(二)所有者投入和减少资
本



                                                                       76 / 204
                                                           2018 年年度报告

 1.所有者投入的普通股
 2.其他权益工具持有者投入
 资本
 3.股份支付计入所有者权益
 的金额
 4.其他
 (三)利润分配                                                                          197,694,   -466,920   -269,226,
                                                                                           046.81    ,874.81      828.00
 1.提取盈余公积                                                                         197,694,   -197,694
                                                                                           046.81    ,046.81
 2.对所有者(或股东)的分                                                                          -269,226   -269,226,
 配                                                                                                  ,828.00      828.00
 3.其他
 (四)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股
 本)
 2.盈余公积转增资本(或股
 本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.设定受益计划变动额结转
 留存收益
 5.其他
                                                                             -71,964,5                         -71,964,5
 (五)专项储备
                                                                                 60.01                             60.01
                                                                             785,919,6                         785,919,6
 1.本期提取
                                                                                 36.00                             36.00
                                                                             857,884,1                         857,884,1
 2.本期使用
                                                                                 96.01                             96.01
 (六)其他
 四、本期期末余额            2,991,409                           1,265,297   1,240,009   2,654,02   12,660,8   20,811,57
                               ,200.00                             ,749.86     ,672.38   8,751.48   25,417.9    0,791.69
                                                                                                           7
法定代表人:游浩 主管会计工作负责人:毛永红 会计机构负责人:王建军




                                                               77 / 204
                                       2018 年年度报告



三、公司基本情况

1. 公司概况
√适用 □不适用

    山西潞安环保能源开发股份有限公司(以下简称“本公司”,包含子公司时简称“本集团”),
成立于 2001 年 7 月 19 日,是由山西潞安矿业(集团)有限责任公司(以下简称“集团公司”)
作为主发起人,将其所属王庄煤矿、漳村煤矿、常村煤矿、五阳煤矿、石圪节矿洗煤厂以及与之
相关的经营性资产(经北京中企华资产评估有限公司出具评报字【2001】第 014 号评估报告,并经
山西省财政厅晋财企【2001】106 号文件确认的经营性净资产 646,458,900.00 元)作为出资,根
据山西省财政厅晋财企【2001】108 号文“关于山西潞安环保能源开发股份有限公司国有股权管
理有关问题的批复”投入的净资产折为国有法人股 420,190,000 股,占本公司股本总额的 91.51%;
郑州铁路局、上海宝钢国际经济贸易有限公司、日照港(集团)有限公司、天脊煤化工集团有限
公司和山西潞安工程有限公司五家发起人以现金方式投入,共同发起设立的股份有限公司。公司
统一社会信用代码 91140000729666771H。2006 年 9 月本公司根据 2005 年度股东大会决议、修改
后的章程的规定及中国证券监督管理委员会证监发行字【2006】66 号文《关于核准山西潞安环保
能源开发股份有限公司首次公开发行股票的通知》的批复,以每股人民币 11.00 元的价格向境内
投资者发行了面值为人民币 1.00 元的 A 股股票 18,000 万股,并于 2006 年 9 月 22 日挂牌上市。

    经 过 历 年 的 派 送 红 股 、 转 增 股 本 , 截 止 2018 年 12 月 31 日 , 本 公 司 总 股 本
2,991,409,200.00 元,注册资本 2,991,409,200.00 元。

    注册地址:长治市城北东街 65 号,办公地点:山西省长治市襄垣县候堡镇

    本集团主营:原煤开采(只限分支机构);煤炭洗选;煤焦冶炼;洁净煤技术的开发与利用;
煤层气开发;煤矸石砖的制造;煤炭的综合利用;气体矿产勘查、固体矿产勘查、地质钻探。住
宿、餐饮、会务、旅游服务(只限分支机构)。销售机械设备;机械设备租赁。道路普通货物运
输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

    本财务报表业经公司董事会于 2019 年 3 月 28 日批准报出。


2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至 2018 年 12 月 31 日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:



                公司名称             子公司类型       级次     持股比例(%) 表决权比例(%)

       山西潞安集团余吾煤业有限
                                     全资子公司 二级子公司             100.00          100.00
       责任公司(余吾煤业公司)
       山西本源生态农业开发有限 全资子公司 三级子公司                  100.00          100.00

                                           78 / 204
                             2018 年年度报告




        公司名称           子公司类型       级次   持股比例(%) 表决权比例(%)

公司(本源公司)
山西潞安集团潞宁煤业有限
                           控股子公司 二级子公司           57.80         57.80
责任公司(潞宁煤业公司)
山西潞安环能五阳弘峰焦化
                           控股子公司 二级子公司           85.69         85.69
有限公司(弘峰焦化公司)
山西潞安元丰矿业有限公司
                           控股子公司 二级子公司           90.00         90.00
(元丰公司)
山西潞安温庄煤业有限责任
                           控股子公司 二级子公司           71.59         71.59
公司(温庄煤业公司)
山西潞安环能上庄煤业有限
                           控股子公司 二级子公司           60.00         60.00
公司(上庄煤业公司)
山西潞安集团蒲县伊田煤业
                           控股子公司 二级子公司           60.00         60.00
有限公司(伊田煤业公司)
山西潞安集团蒲县黑龙煤业
                           控股子公司 二级子公司           60.00         60.00
有限公司(黑龙煤业公司)
长治市潞安潞欣投资咨询有
                           全资子公司 二级子公司          100.00        100.00
限公司(潞欣公司)
山西潞安长泰永诚工贸有限
                           控股子公司 二级子公司           80.00         80.00
责任公司(永诚工贸公司)
山西潞安东能煤业有限公司
                           控股子公司 二级子公司           70.00         70.00
(东能煤业公司)
山西潞安集团蒲县黑龙关煤
业有限公司(黑龙关煤业公 控股子公司 二级子公司             55.00         55.00
司)
山西潞安集团蒲县常兴煤业
                           控股子公司 二级子公司           82.87         82.87
有限公司(常兴煤业公司)
山西潞安集团蒲县新良友煤
业有限公司(新良友煤业公 控股子公司 二级子公司             80.00         80.00
司)
山西潞安集团蒲县开拓煤业
                           控股子公司 二级子公司           60.00         60.00
有限公司(开拓煤业公司)
山西潞安集团蒲县后堡煤业 控股子公司 二级子公司             60.00         60.00
                                 79 / 204
                                   2018 年年度报告




               公司名称          子公司类型       级次   持股比例(%) 表决权比例(%)

      有限公司(后堡煤业公司)
      山西潞安集团蒲县隰东煤业
                                 控股子公司 二级子公司           80.00         80.00
      有限公司(隰东煤业公司)
      山西潞安集团蒲县宇鑫煤业
                                 控股子公司 二级子公司           70.00         70.00
      有限公司(宇鑫煤业公司)
      山西潞安焦化有限责任公司
                                 全资子公司 二级子公司          100.00        100.00
      (潞安焦化公司)
      山西潞安集团潞宁孟家窑煤
      业有限公司(孟家窑煤业公 全资子公司 三级子公司            100.00        100.00
      司)
      山西潞安集团潞宁前文明煤
      业有限公司(前文明煤业公 全资子公司 三级子公司            100.00        100.00
      司)
      山西潞安集团潞宁大木厂煤
      业有限公司(大木厂煤业公 全资子公司 三级子公司            100.00        100.00
      司)
      山西潞安集团潞宁忻峪煤业
                                 控股子公司 三级子公司           51.00         51.00
      有限公司(忻峪煤业公司)
      山西潞安集团潞宁忻岭煤业
                                 全资子公司 三级子公司          100.00        100.00
      有限公司(忻岭煤业公司)
      山西潞安集团潞宁大汉沟煤
      业有限公司(大汉沟煤业公 全资子公司 三级子公司            100.00        100.00
      司)
      山西潞安集团潞宁忻丰煤业
                                 全资子公司 三级子公司          100.00        100.00
      有限公司(忻丰煤业公司)
      山西潞安集团潞宁静安煤业
                                 控股子公司 三级子公司           51.00         51.00
      有限公司(静安煤业公司)

   本年合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他
主体中的权益”。




                                       80 / 204
                                      2018 年年度报告



四、财务报表的编制基础

1.   编制基础

     本公司财务报表以持续经营为编制基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企
业会计准则》及相关规定,并基于本附注“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”
所述会计政策和会计估计编制。


2.   持续经营
√适用 □不适用

     本集团自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。本
集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持,认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。



五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用


1.   遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。


2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。


3.   营业周期
□适用 √不适用


4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。


5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用

     本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最
终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,
调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

      在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价
 值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发

                                          81 / 204
                                    2018 年年度报告


 行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之
 和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大
 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中
 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或
 有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经
 复核后,合并成本仍小于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入
 合并当期营业外收入。



6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用

     本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。

     在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司
的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的
所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股
东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综
合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
     对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财
务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报
告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
     通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制
权的报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如:通过多次交易分步取得同一控制下
被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,视同在最终控制方开始控制时即以目
前的状态存在进行调整,在编制比较报表时,以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控
制之下的时点为限,将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中,并将
合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的
价值进行重复计算,本集团在达到合并之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与本集团和
被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他
净资产变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
     对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳
入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的
公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
     通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控
制权的报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如:通过多次交易分步取得非同一控


                                        82 / 204
                                    2018 年年度报告



制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,对于购买日之前持有的被购买方
的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期
投资收益;与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动,在购买日所属当期转为投资损益,
由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
     本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间
的差额,调整资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
     本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,
对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股
权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净
资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投
资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资损益。
     本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司股权
投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失
控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该
子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧
失控制权当期的投资损益。


7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
     本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的
合营方确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根据相关
约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的,
仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。


8.   现金及现金等价物的确定标准

     本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价
物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。


9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     (1)外币业务
     本集团外币交易按交易发生日的即期汇率(或实际情况)将外币金额折算为人民币金额。于
资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额

                                          83 / 204
                                   2018 年年度报告



除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则
处理外,直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期
汇率折算为人民币,所产生的折算差额,作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量
的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额。
   (2)外币财务报表的折算
   外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目
除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易
发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在所有者权益项目下单独列示。外
币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单
独列示。


10. 金融工具
√适用 □不适用
(1)金融资产
 1)金融资产分类
   本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认时指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产
归类为交易性金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集中管理的可辨
认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;属
于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在
活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结
算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具,才可在初始确认时指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计
量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;公司风险管理或投资策略
的正式书面文件已载明,该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报
告;包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重
大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆;包含需要分拆但无法在取得时
或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
   持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本集团有明确意图和能力持
有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其
摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
   应收款项,是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实
际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入
                                       84 / 204
                                    2018 年年度报告



当期损益。
    可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及未被划分
为其他类的金融资产。这类资产中,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按成本进行后续计
量;其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的,按公允价值计量,
公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量,除减值损失及
外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益,待
该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工
具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投
资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资,按成本计量。
    2)金融资产转移的确认依据和计量方法
    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
②该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该
金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,
但是放弃了对该金融资产控制。
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资
产控制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的
对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部
分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分
摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前述账面金额的
差额计入当期损益。
    3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他金融
资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    当可供出售金融资产发生减值,原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予
以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客
观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已
确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入所有者权益。
   (2)金融负债
    1)金融负债分类、确认依据和计量方法
    本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和

                                          85 / 204
                                    2018 年年度报告



其他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债, 相关分类依据参照金融资产分类依据进行
披露)。按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股
利和利息支出计入当期损益。
    其他金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
    2)金融负债终止确认条件
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
公司与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金
融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。公司对现存
金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将
修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差
额,计入当期损益。
    3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有
利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计
量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输
入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观
察输入值。本集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值,公允价值计量结果所
属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。


11. 应收款项

(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              将单项金额占应收账款余额 10%以上的应收款
                                              项视为重大应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                              额,计提坏账准备


(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
账龄分析法                                  以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           账龄                 应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
                                        86 / 204
                                   2018 年年度报告


1 年以内(含 1 年)                                   1                             1
其中:1 年以内分项,可添
加行
1-2 年                                               5                             5
2-3 年                                              10                            10
3 年以上
3-4 年                                               40                            40
4-5 年                                               50                            50
5 年以上                                             100                           100

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用

(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反
                                           映其风险特征的应收款项
坏账准备的计提方法                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                           额,计提坏账准备


12. 存货
√适用 □不适用
    本集团存货主要包括原材料、周转材料、委托加工物资、库存商品等。
存货实行永续盘存制,主要原材料发出时按计划成本计价;库存商品发出按先进先出法计价。低
值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
    年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或
销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品及大宗原
材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价
较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的
估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现
净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税
费后的金额确定。


13. 持有待售资产
□适用 √不适用


14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
                                         87 / 204
                                   2018 年年度报告



   本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关
活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
   本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含)以上但低于 50%的表决权时,通常
认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资
单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被
投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料
等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
   对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权
投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股
权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零
确定。
   通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制
权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如:通过多次交易分
步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交
易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的,在合并日,根据合并后享有被
合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成
本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价
的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。
   通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。
   通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控
制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如:通过多次交
易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将
各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的,按照原持有的股权投资
账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权
采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售
金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投
资损益。
   除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支
付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公
允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成
本;公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资,应根据相关企业会计
准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
   本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

                                       88 / 204
                                    2018 年年度报告



    后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允
价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利
或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增
加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资
时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销
与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被
投资单位的净利润进行调整后确认。
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核
算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处
置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股
权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位
实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投
资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被
投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处
置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价
值间的差额计入当期投资损益。
    本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别
进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进
行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资
账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。


15. 固定资产

(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认,本
集团固定资产包括房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备和矿井建筑物等。
    除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提
折旧。计提折旧时除矿井建筑物按吨煤 2.5 元计提外,均采用平均年限法,并根据用途分别计入
相关资产的成本或当期费用。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下。


                                        89 / 204
                                     2018 年年度报告



(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法      折旧年限(年)         残值率          年折旧率
房屋及建筑物      平均年限法       25-40               3               3.88-2.43
专用设备          平均年限法       5-18                3               19.40-5.39
通用设备          平均年限法       14-28               3               6.93-3.46
运输设备          平均年限法       5-12                3               19.40-8.08


    本集团参照财政部财建字(2004)119 号文的规定,矿井建筑物按原煤产量计提井巷工程费,
并作为矿井建筑物的折旧处理,计提标准为 2.5 元/吨。
    本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如
发生改变,则作为会计估计变更处理。


(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    本集团融资租入的固定资产主要包括专用设备和通用设备,将其确认为融资租入固定资产的
依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项
或数项条件的:①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;②承租人有购买租赁资产
的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始
日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产
使用寿命的大部分;④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁
资产公允价值;⑤租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。
    融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入
资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。
    融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将
取得租入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租
赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。


16. 在建工程
√适用 □不适用
    在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的
价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行
调整。




                                         90 / 204
                                        2018 年年度报告



17. 借款费用
√适用 □不适用
   借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费
用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始
资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化。其
余借款费用在发生当期确认为费用。
   专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般
借款加权平均利率计算确定。
   符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间(通常指 1 年以上)的购建或者生产活动
才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3
个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。


18. 生物资产
□适用 √不适用


19. 油气资产
□适用 √不适用


20. 无形资产

(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
   本集团无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权等,按取得时的实际成本计量,其中,购
入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按
投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实
际成本。
   土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和其他无形资
产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊
销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。


                                   项   目                          预计使用寿命
      采矿权*(本公司及余吾煤业公司)                                          30 年

                                             91 / 204
                                       2018 年年度报告



                                  项   目                            预计使用寿命
       潞宁煤业公司及其子公司、上庄煤业公司、所在蒲县的煤业公
                                                                               产量法
       司、温庄煤业公司采矿权**
       财务软件                                                                     5年
       土地使用权                                                               50 年
       排矸用地                                                         预计排矸年限
       元丰公司探矿权***                                                            ***
    注:*本公司及控股子公司余吾煤业公司采矿权在采矿权证的有效年限 30 年内平均摊销,如
果购进时有效年限少于 30 年,按剩余有效年限平均摊销。
    **本公司控股子公司潞宁煤业公司及其整合的煤业公司、上庄煤业公司、温庄煤业公司及地
处蒲县的煤业公司采矿权以取得的可采储量为基础按产量法进行摊销。
    ***根据财政部财会字[1999]40 号文件《关于印发企业和地质勘查单位探矿权采矿权会计处理
规定的通知》,本集团按规定申请取得探矿权,其应交纳的探矿权价款,直接计入无形资产—探矿
权。勘查结束形成地质成果并依法办理探矿权转采矿权登记手续后,转入“无形资产—采矿权”
项下核算,并在采矿权受益期内分期平均摊销。不能形成地质成果的,一次计入当期损益。
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改
变,则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进
行复核,如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊
销。


(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,
分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,
同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或
出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在
以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项
目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。

                                            92 / 204
                                     2018 年年度报告




21. 长期资产减值
√适用 □不适用
    本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、
在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等项目进
行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论
是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。
    减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的
减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。


22. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    本集团的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不
含 1 年)的费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受
益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。


23. 职工薪酬

(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬主要包括职工工资等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为
负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。


(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险及企业年金等,按照公司承担的风险和义务,
分类为设定提存计划等。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的
服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。


(3).辞退福利的会计处理方法
□适用 √不适用


(4).其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用


24. 预计负债
√适用 □不适用


                                         93 / 204
                                    2018 年年度报告



    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务
同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行
很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改
变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。


25. 股份支付
□适用 √不适用


26. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用


27. 收入
√适用 □不适用
    (1)收入确认原则:本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使
用权收入,收入确认原则如下:
    (2)销售商品收入:本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既
没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额
能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计
量时,确认销售商品收入的实现。
本集团国内销售煤炭收入确认:根据合同规定,以汽车运输方式销售的,矿(货场)交货后即确
认收入的实现;以火车运输,采用车板交货方式销售的,按装运煤炭的火车到达国家铁路的起点
站后确认收入的实现。
    (3)提供劳务收入:本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益
很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时,确认劳务收入的实现。在资产负债表日,
提供劳务交易的结果能够可靠估计的,按完工百分比法确认相关的劳务收入,完工百分比按已完
工作的测量/已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例/(已经发生的成本占估计总成本的比例)确
定;提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按已经发生
的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入,并结转已经发生的劳务成本;提供劳务交易
结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的,将已经发生的劳务成本计
入当期损益,不确认提供劳务收入。
    (4)让渡资产使用权收入:与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠
地计量时,确认让渡资产使用权收入的实现。

                                        94 / 204
                                    2018 年年度报告



28. 政府补助
√适用 □不适用
    本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中,与资产相关
的政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;与收益相关
的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对
象,本集团按照上述区分原则进行判断,难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。
    政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,
或对期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时,
按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得
的,按照名义金额(1 元)计量。
    与资产相关的政府补助,应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政
府补助确认为递延收益的,应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按
照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报
废或发生毁损的,应当将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
    与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并
在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本。与日常活动相关的政府补助,
按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助,计入营业
外收支。
    本集团取得政策性优惠贷款贴息的,区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金
直接拨付给本集团两种情况,分别按照以下原则进行会计处理:
    (1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的,
本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关
借款费用(或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用,实际收到
的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊
销,冲减相关借款费用)。
    (2)财政将贴息资金直接拨付给本集团,本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。
    本集团已确认的政府补助需要退回的,在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理:
    1)初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值。
    2)存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益。
    3)属于其他情况的,直接计入当期损益。


29. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额
(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和
                                        95 / 204
                                         2018 年年度报告



 税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日,递延所得税资产和递
 延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
     本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性
 差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期间很可能无法获得足
 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能
 获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。


 30. 租赁

 (1).经营租赁的会计处理方法
 √适用 □不适用
     经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间
 按直线法计入相关资产成本或当期损益,本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线
 法确认为收入。


 (2).融资租赁的会计处理方法
 √适用 □不适用
     融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方
 时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,
 作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差
 额记录为未确认融资费用。


 31. 其他重要的会计政策和会计估计
 □适用 √不适用


 32. 重要会计政策和会计估计的变更

 (1).重要会计政策变更
 √适用 □不适用

                                         审批
      会计政策变更的内容和原因                             备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
                                         程序
(1)资产负债表中“应收票据”和“应               “应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收
收账款”合并列示为“应收票据及应收账              账款”,本期金额 11,336,466,369.00 元,上期金额
款”;“应付票据”和“应付账款”合并              16,151,951,463.84 元;
列示为“应付票据及应付账款”;“应收              “应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付
利息”和“应收股利”并入“其他应收款”            账款”,本期金额 15,454,224,056.91 元,上期金额
列示;“应付利息”和“应付股利”并入              17,014,479,956.20 元;
“其他应付款”列示;“固定资产清理”              调增“其他应收款”本期金额 0.00 元,上期金额 0.00 元;
并入“固定资产”列示;“工程物资”并              调增“其他应付款”本期金额 90,312,871.24 元,上期金额
入“在建工程”列示;“专项应付款”并              88,829,351.69 元;

                                             96 / 204
                                        2018 年年度报告


入“长期应付款”列示。比较数据相应调              调增“固定资产”本期金额 0.00 元,上期金额 0.00 元;
整。                                              调增“在建工程”本期金额 0.00 元,上期金额 0.00 元;
                                                  调增“长期应付款”本期金额 0.00 元,上期金额 0.00 元。
(2)在利润表中新增“研发费用”项目,             调减“管理费用”本期金额 771,374,359.78 元,上期金额
将原“管理费用”中的研发费用重分类至              880,395,810.12 元,重分类至“研发费用”。 财务费用项
“研发费用”单独列示;在利润表中财务              下,本年新增利息费用 1,149,408,127.87 元,利息收入
费用项下新增“其中:利息费用”和“利              152,755,152.37 元;上年新增利息费用 1,067,484,702.90
息收入”项目。比较数据相应调整。                  元,利息收入 151,046,157.00 元。
(3)代扣个人所得税手续费返还在利润               将个税手续费返还调整到“其他收益”项目中列示,本年金
表的“其他收益”项目中填列。                      额 761,411.50 元,上年金额 19,233.44 元。


 其他说明
     财政部于 2018 年 6 月 15 日发布了《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的
 通知》(财会(2018)15 号),对一般企业财务报表格式进行了修订。
     财政部会计司于 2018 年 9 月 7 日发布了《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的
 解读》,明确了代扣个人所得税手续费返还在利润表的“其他收益”项目中填列。


 (2).重要会计估计变更
 √适用 □不适用
                                                                            备注(受重要影响的报表项目
    会计估计变更的内容和原因           审批程序        开始适用的时点
                                                                                   名称和金额)
 根据《山西省财政厅关于煤炭企业         董事会         2018 年 1 月 1 日   对 2018 年报表影响:专项储
 自行决定提取矿山环境恢复治理保                                            备增加 569,855,084.21 元,
 证金和煤炭转产发展资金的通知》                                            未分配利润减少
 {晋财综(2017)66 号}文件规定,                                           565,188,054.53 元,库存商品
 本企业恢复提取“两金”                                                    增加 4,667,029.68 元


 33. 终止经营

     终止经营,是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经
 处置或划分为持有待售类别:(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地
 区;(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关
 联计划的一部分;(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。


 34. 所得税会计的核算

     所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将
 与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益,以及企业合并
 产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余的当年所得税和递延所得税费用或收益计入当期
 损益。

     当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当年发生的交易和事项,应纳给税务部门
 的金额,即应交所得税;递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递

                                            97 / 204
                                       2018 年年度报告


延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。


35. 煤矿维简费、煤炭生产安全费用、煤矿转产发展资金及环境恢复治理保证金
    (1)标准
    根据财建【2004】119 号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤
炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”
以及晋财建【2004】320 号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全
费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规定,
本集团按 8.50 元/吨计提煤矿维简费和井巷费,其中:维简费 6.00 元,另井巷费 2.50 元计入累计
折旧。自 2013 年 10 月 1 日起本集团安全生产费用的计提标准,高瓦斯矿井为 30 元/吨,低瓦斯
矿井为 15 元/吨。
    根据山西省人民政府文件晋政发【2007】40 号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法
(试行)》的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自 2007 年 10 月 1 日起按征收可持续发展基
金核定的原煤产量,每月每吨提取 5.00 元煤矿转产发展资金。
    根据山西省人民政府文件晋政发【2007】41 号《山西省人民政府关于印发山西省矿山环境恢
复治理保证金提取使用管理办法(试行)的通知》的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自 2007
年 10 月 1 日起按征收可持续发展基金金核定的原煤产量,每月每吨提取 10.00 元环境恢复治理保
证金。环境恢复治理保证金提取和使用管理遵循“企业所有、专款专用、专户储存、政府监管”
的原则。
    根据山西省政府下发的《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措
施的通知》(晋政发【2013】26 号)的规定,从 2013 年 8 月 1 日起至 2013 年 12 月 31 日止,暂
停提取煤炭企业煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。根据山西省财政厅下发的《关于
继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》(晋财煤【2014】17 号),从 2014
年 1 月 1 日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之日止,继续暂停提取煤炭企业矿山环境
恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2015 年 1 月 15 日,山西省财政厅继续印发《关于 2015 年
继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》(晋财煤【2015】1 号),自 2015
年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。
2015 年 12 月 19 日,山西省财政厅继续印发《关于 2016 年继续暂停提取矿山环境恢复治理保证
金和煤矿转产发展资金的通知》(晋财煤【2015】17 号),自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月
31 日止,我省煤炭开采企业继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2017
年 8 月 11 日,山西省财政厅印发《关于煤炭企业自行决定提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转
产发展资金的通知》(晋财综【2017】66 号),自 2017 年 8 月 1 日起,由煤炭企业根据经营状况、
矿山环境恢复治理任务要求及企业的转产转型发展需要,自行决定是否恢复提取“矿山环境恢复
治理保证金”和“煤矿转产发展资金”。本公司于 2018 年 1 月 25 日召开第六届董事会第四次


                                           98 / 204
                                       2018 年年度报告



会议,审议通过了《恢复提取 “矿山环境恢复治理保证金”和“煤矿转产发展资金”的议案》,公司
决定自 2018 年 1 月 1 日起执行该议案,其中矿山环境恢复治理保证金按 10 元/吨提取,煤矿
转产发展资金按 5 元/吨的标准提取。
     (2)会计处理方法
     根据财政部《企业会计准则解释第 3 号》的有关规定,公司按照国家规定提取的维简费、安
全生产费用、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金等四项费用,计入相关产品的成本或
当期损益,同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等四项费用时,属于费用
性支出的,直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等四项费用形成固定资产的,通过“在
建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,
按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不
再计提折旧。“专项储备”科目年末余额在资产负债表所有者权益项下“减:库存股”和“盈余公
积”之间增设“专项储备”项目反映。


36. 其他
□适用 √不适用


六、税项

1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
       税种                   计税依据                                     税率
增值税             煤炭、焦化产品销售收入;材料、        17%、16%
                   转供电收入;租赁收入
消费税
营业税
城市维护建设税     按应缴纳增值税                        1%、5%、7%
企业所得税         应纳税所得额                          25%
增值税*            煤气、铁路维护费                      11%、10%
增值税             代销煤炭手续费收入                    6%
资源税             应税煤炭产品销售额                    8%
教育费附加         按应缴纳增值税                        3%
地方教育费附加     按应缴纳增值税                        2%
水资源税**         按取用水量                            回收利用疏干排水:1 元/立方米;其他疏干排
                                                         水:1.2 元/立方米;其他取用水:具体适用税
                                                         额。
环境保护税***         污染物排放量折合的污染当量数       大气污染物:1.8 元/污染当量;水污染物:2.1
                                                         元/污染当量


     注: *根据财政部、国家税务总局《关于调整增值税税率的通知》(财税【2018】32 号)规
定,自 2018 年 5 月 1 日起,本公司原适用 17%增值税率的煤炭、焦炭等销售业务,增值税率


                                           99 / 204
                                      2018 年年度报告



调整为 16%;原适用 11%税率的焦炉煤气销售、铁路维护费等业务,增值税率调整为 10%。
     **根据财政部、国家税务总局、水利部 2017 年 11 月 24 日印发的《扩大水资源税改革试
点实施办法》的通知(财税{2017}80 号)及山西省人民政府于 2017 年 12 月 29 日发布的《山
西省人民政府关于印发山西省水资源税改革试点实施办法的通知》(晋政发【2017】60 号),本公
司自 2017 年 12 月 1 日起开始计提水资源税,不再计提水资源费。
     ***根据《环境保护税法》、《环境保护税法实施条例》、《山西省人大常委会关于大气污染物和
水污染物环境保护税适用税额的决定》规定,本公司自 2018 年 1 月 1 日起,按照大气、水污
染物排放量折合的污染当量数和具体适用税额,计提、缴纳环境保护税。


存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
□适用 √不适用

2.   税收优惠
√适用 □不适用

     本公司 2016 年 12 月取得山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地
方税务局四部门联合颁发的《高新技术企业证书》,认定本公司为高新技术企业,证书编号为
GR201614000027,发证时间 2016 年 12 月 01 日,有效期三年。本公司按规定享受 15%的企业所得
税税率,合并范围其他公司按照 25%税率计提缴纳企业所得税。



3.   其他
□适用 √不适用


七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                项目                              期末余额                期初余额
库存现金                                                546,975.26            887,715.50
银行存款                                         14,792,068,036.75    10,958,201,177.39
其他货币资金                                      1,897,738,997.00      2,492,430,328.08
合计                                             16,690,354,009.01    13,451,519,220.97
      其中:存放在境外的款项总额                              0.00                  0.00


其他说明



                       项目                          年末余额            年初余额
       库存现金                                          546,975.26            887,715.50
       银行存款                                  6,057,588,021.86       8,251,058,703.65
                                         100 / 204
                                   2018 年年度报告



                       项目                       年末余额              年初余额
      财务公司存款                            8,734,480,014.89         2,707,142,473.74
      其他货币资金                            1,897,738,997.00         2,492,430,328.08
                      合计                  16,690,354,009.01      13,451,519,220.97
注:财务公司存款指存放在潞安集团财务有限公司(以下简称潞安财务公司)的存款,潞安财务
公司系集团公司的控股子公司,亦是本公司的联营公司,具有经中国银行业监督管理委员会山西
监管局核发的中华人民共和国金融许可证,统一社会信用代码:91140400235989941U。
其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金。
   受限制的货币资金明细如下:


                       项目                        年末余额             年初余额
      银行承兑汇票保证金                          1,797,537,470.67     2,488,478,858.29
      土地复垦保证金                                 95,713,455.69
      被冻结的银行存款                                3,494,002.74         3,763,294.99
                       合计                       1,896,744,929.10     2,492,242,153.28


2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                          项目                                期末余额     期初余额
交易性金融资产                                                               781,552.24
其中:债务工具投资
      权益工具投资                                                           781,552.24
      衍生金融资产
      其他
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:债务工具投资
      权益工具投资
      其他
                        合计                                                 781,552.24


3、 衍生金融资产
□适用 √不适用


4、 应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币

                                      101 / 204
                                                 2018 年年度报告


                      项目                           期末余额                     期初余额
       应收票据                                       7,694,413,015.63            12,022,028,131.46
       应收账款                                       3,642,053,353.37             4,129,923,332.38
                      合计                           11,336,466,369.00            16,151,951,463.84

       其他说明:
       □适用 √不适用


       应收票据

       (2). 应收票据分类列示
       √适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                   项目                             期末余额                       期初余额
       银行承兑票据                                   7,254,790,908.41           11,841,689,131.46
       商业承兑票据                                     439,622,107.22               180,339,000.00
                   合计                               7,694,413,015.63           12,022,028,131.46


       (3). 期末公司已质押的应收票据
       √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                             项目                                       期末已质押金额
       银行承兑票据                                                                    5,000,000.00
       商业承兑票据
                             合计                                                      5,000,000.00


       (4). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
       √适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                 项目                          期末终止确认金额              期末未终止确认金额
       银行承兑票据                                  9,237,610,651.09
       商业承兑票据
                 合计                               9,237,610,651.09


       (5). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
       □适用 √不适用

       其他说明
       □适用 √不适用


       应收账款

       (1).应收账款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
类别                                期末余额                                        期初余额

                                                    102 / 204
                                               2018 年年度报告


              账面余额             坏账准备                               账面余额          坏账准备
                                          计提       账面                                        账面
                       比例                                                比例         计提比
             金额                 金额    比例       价值         金额           金额            价值
                       (%)                                                 (%)          例(%)
                                           (%)
单项金额重 439,319,76 10.39 220,605,852.2 50.22 218,713,913.5
大并单独计       5.79                   1                    8
提坏账准备
的应收账款
按信用风险 3,751,010, 88.68 327,671,095.2 8.74 3,423,339,439 4,428,010,0 98.53 298,08     6.73 4,129,9
特征组合计     535.07                   8                  .79       05.44      6,673.          23,332.
提坏账准备                                                                           06              38
的应收账款
单项金额不 39,358,642 0.93 39,358,642.03 100.0                 66,158,642. 1.47 66,158 100.00
重大但单独        .03                          0                        03      ,642.0
计提坏账准                                                                            3
备的应收账
款
           4,229,688, /     587,635,589.5   /    3,642,053,353 4,494,168,6   /  364,24    /    4,129,9
    合计       942.89                   2                  .37       47.47      5,315.         23,332.
                                                                                     09        38


         期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
         √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
              应收账款                                     期末余额
            (按单位)           应收账款         坏账准备       计提比例(%)       计提理由
              天津铁厂        439,319,765.79    220,605,852.21           50.22 债务人进入重整
                                                                                 程序
               合计           439,319,765.79    220,605,852.21         /                 /


         组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
         √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                              期末余额
                账龄
                                    应收账款                  坏账准备               计提比例(%)
         1 年以内
         其中:1 年以内分项
         1 年以内小计             2,598,757,085.84                25,987,570.86                  1.00
         1至2年                     694,893,856.98                34,744,692.89                  5.00
         2至3年                      80,974,254.46                 8,097,425.45                 10.00
         3 年以上
         3至4年                      88,443,696.79                35,377,478.72                 40.00
         4至5年                     128,955,427.28                64,477,713.64                 50.00
         5 年以上                   158,986,213.72               158,986,213.72                100.00
                 合计             3,751,010,535.07               327,671,095.28

         单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款

                                                  103 / 204
                                            2018 年年度报告



                                                              年末余额
 应收账款(按单位)
                              应收账款           坏账准备        计提比例(%)          计提理由
中新通现代物流有限公
                            23,338,245.70       23,338,245.70             100.00 收回可能性较小
司
深圳市宝安华兴实业有
                            10,241,138.18       10,241,138.18             100.00 收回可能性较小
限公司阜康分公司
山西禹王煤炭气化有限
                              5,779,258.15       5,779,258.15             100.00 收回可能性较小
公司
           合计             39,358,642.03       39,358,642.03             100.00

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用 √不适用


(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 223,390,274.43 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用


(3).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用


(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
       本集团按欠款方归集的 2018 年 12 月 31 日余额前五名应收账款汇总金额 2,689,002,528.87 元,
占 应 收 账 款 年 末 余 额 合 计 数 的 比 例 63.57% , 相 应 计 提 的 坏 账 准 备 年 末 余 额 汇 总 金 额
263,381,783.54 元。



(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用


(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

                                                104 / 204
                                      2018 年年度报告




5、 预付款项

(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                             期末余额                              期初余额
   账龄
                      金额            比例(%)               金额            比例(%)
1 年以内          117,806,435.13            98.28       253,831,169.85             99.82
1至2年              2,056,209.75              1.72          463,779.86              0.18
2至3年
3 年以上
    合计          119,862,644.88            100.00      254,294,949.71           100.00


(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
    本集团按预付对象归集的 2018 年 12 月 31 日余额前五名预付款项汇总金额 91,501,586.84
元,占预付款项年末余额合计数的比例 76.34%。


其他说明
□适用 √不适用


6、 其他应收款

总表情况

(1).分类列示
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
               项目                       期末余额                      期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款                                   145,059,570.05                85,703,962.81
合计                                         145,059,570.05                85,703,962.81

其他说明:
□适用 √不适用


应收利息

(2).应收利息分类
□适用 √不适用

(3).重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明:

                                         105 / 204
                                            2018 年年度报告


       □适用 √不适用


       应收股利

       (4).应收股利
       □适用 √不适用

       (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
       □适用 √不适用
       其他说明:
       □适用 √不适用


       其他应收款

       (6).其他应收款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                         期末余额                                      期初余额
             账面余额      坏账准备                     账面余额           坏账准备
    类别                                  账面                                            账面
                                 计提比                                          计提比
           金额 比例(%) 金额              价值        金额     比例(%)   金额             价值
                                 例(%)                                           例(%)
单项金额重 58,21 17.33 58,215, 100.00              56,731,859. 20.46 56,731,8 100.00
大并单独计 5,378         378.88                             33             59.33
提坏账准备 .88
的其他应收
款
按信用风险 225,5 67.14 80,518, 35.69 145,059, 168,705,513             60.85 83,001,5 49.20 85,703,962
特征组合计 78,41         847.86           570.05         .71                   50.90              .81
提坏账准备 7.91
的其他应收
款
单项金额不 52,19 15.53 52,192, 100.00            51,832,551.          18.69 51,832,5 100.00
重大但单独 2,200         200.55                           94                   51.94
计提坏账准 .55
备的其他应
收款
           335,9   /    190,926    /    145,059, 277,269,924          /     191,565,    /     85,703,962
    合计   85,99        ,427.29           570.05         .98                  962.17          .81
            7.34


       期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
       √适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                           期末余额
          其他应收款
                           其他应收款       坏账准备           计提比例(%)           计提理由
          (按单位)
            杨富民       58,215,378.88     58,215,378.88                   100.00   收回可能性很小
              合计       58,215,378.88     58,215,378.88               /                  /
                                               106 / 204
                                      2018 年年度报告



组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                         期末余额
        账龄
                              其他应收款                 坏账准备                计提比例(%)
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内小计                  128,449,871.05               1,284,498.76                      1.00
1至2年                          3,187,180.64                 159,359.01                      5.00
2至3年                          1,265,132.69                 126,513.27                     10.00
3 年以上
3至4年                          2,981,997.21               1,192,798.88                     40.00
4至5年                         23,877,116.77              11,938,558.39                     50.00
5 年以上                       65,817,119.55              65,817,119.55                    100.00
         合计                 225,578,417.91              80,518,847.86


年末单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款:


                                                             年末余额
     其他应收款(按单位)                                             计提比例
                                 其他应收款            坏账准备                      计提理由
                                                                       (%)
 武乡县蟠龙镇政府                20,700,000.00 20,700,000.00            100.00 收回可能性较小
 阜康市粤华焦化有限公司           9,696,622.74         9,696,622.74     100.00 收回可能性较小
 晋中市恒大宇物贸有限公司         9,960,469.86         9,960,469.86     100.00 收回可能性较小
 忻州博恒房地产开发有限公司      10,800,000.00 10,800,000.00            100.00 收回可能性较小
 蒲县锦亿达洗煤有限公司             932,653.84          932,653.84      100.00 收回可能性较小
 武乡县集体资产经营管理中心         102,454.11          102,454.11      100.00 收回可能性较小
               合计              52,192,200.55 52,192,200.55            100.00



组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用 √不适用


(7).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
          款项性质                    期末账面余额                        期初账面余额
融资租赁保证金                              22,500,000.00                        22,500,000.00
借款                                        58,215,378.88                        56,731,859.33
                                           107 / 204
                                       2018 年年度报告


 抵押金                                          43,157,342.76                  46,613,525.51
 备用金                                          11,380,879.01                  18,431,129.93
 逾期未收回款项                                  24,660,000.00                  24,660,000.00
 预分红款                                        20,700,000.00                  20,000,000.00
 其他往来款                                     155,372,396.69                  88,333,410.21
             合计                               335,985,997.34                 277,269,924.98


 (8).本期计提、收回或转回的坏账准备情况
 本期计提坏账准备金额 5,762,204.35 元;本期收回或转回坏账准备金额 13,230.28 元。
 本年潞安天脊公司清算减少坏账准备 6,388,508.95 元。
 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
 □适用 √不适用


 (9).本期实际核销的其他应收款情况
 √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                                          核销金额
 实际核销的其他应收款                                                           13,230.28

 其中重要的其他应收款核销情况:
 □适用 √不适用
 其他应收款核销说明:
 □适用 √不适用


 (10). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
 √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                             占其他应收款期
                                                                                坏账准备
   单位名称        款项的性质     期末余额        账龄       末余额合计数的
                                                                                期末余额
                                                                 比例(%)
山西潞安矿业        往来款      70,141,256.12 1 年以内                 20.88      701,412.56
(集团)有限责
任公司
杨富民                 借款    58,215,378.88      1-5 年*              17.33     58,215,378.88
静乐县财政局         暂借款    30,000,000.00      5 年以上              8.93     30,000,000.00
山西省安全生产     安全风险抵 30,000,000.00       1 年以内              8.93        300,000.00
监督管理局             押金
武乡县永红煤矿       投资款    24,660,000.00      5 年以上              7.34 24,660,000.00
      合计               /    213,016,635.00            /              63.41 113,876,791.44



 注:“*”:1 年以内 1,483,519.55 元,1-2 年 1,375,053.37 元,2-3 年 1,277,847.02 元,3-4
 年 1,181,088.99 元,4-5 年 1,024,788.46 元,5 年以上 51,873,081.49 元。

 (11). 涉及政府补助的应收款项
 □适用 √不适用

                                             108 / 204
                                              2018 年年度报告




         (12). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
         □适用 √不适用


         (13). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
         □适用 √不适用

         其他说明:
         □适用 √不适用


         7、 存货

         (1).存货分类
         √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                             期末余额                                               期初余额
  项目
            账面余额         跌价准备      账面价值                账面余额         跌价准备     账面价值
原材料   408,598,056.97      276,157.28 408,321,899.69           360,705,333.71     276,157.28 360,429,176.43
在产品
库存商品 326,796,624.97 2,149,888.94 324,646,736.03 690,992,612.35 3,311,463.01 687,681,149.34
周转材料   2,467,075.54                2,467,075.54     1,574,782.28                  1,574,782.28
消耗性生
物资产
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
委托加工   3,474,064.42                3,474,064.42     7,579,170.04                  7,579,170.04
物资
  合计   741,335,821.90 2,426,046.22 738,909,775.68 1,060,851,898.38 3,587,620.29 1,057,264,278.09


         (2).存货跌价准备
         √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                            本期增加金额                 本期减少金额
                  项目      期初余额                                 转回或转               期末余额
                                          计提            其他                     其他
                                                                       销
         原材料             276,157.2                                                     276,157.2
                                    8                                                               8
         在产品
         库存商品           3,311,463   1,563,565                    2,725,139             2,149,888
                                  .01         .06                          .13                   .94
         周转材料
         消耗性生物资产
         建造合同形成的已
         完工未结算资产

                                                    109 / 204
                                         2018 年年度报告


         合计          3,587,620   1,563,565                 2,725,139                2,426,046
                             .29         .06                       .13                      .22


   (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
   □适用 √不适用


   (4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用


   8、 持有待售资产
   □适用 √不适用


   9、 一年内到期的非流动资产
   □适用 √不适用


   10、 其他流动资产
   √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                             期末余额                       期初余额
 待退回可持续发展基金                                 244,312.47                      244,312.47
 超交所得税                                             48,864.12                      14,179.91
 留抵增值税                                                                        45,504,800.20
 待抵扣进项税                                        29,722,933.22                  8,005,196.71
 待认证进项税                                        72,849,190.44                 85,429,465.34
               合计                                 102,865,300.25               139,197,954.63


   11、 可供出售金融资产

   (1).可供出售金融资产情况
   √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                               期初余额
                                        减                                     减
        项目                            值                                     值
                           账面余额          账面价值            账面余额           账面价值
                                        准                                     准
                                        备                                     备
可供出售债务工具:
可供出售权益工具:      38,478,738.84       38,478,738.84     38,478,738.84          38,478,738.84
    按公允价值计量的
  按成本计量的          38,478,738.84       38,478,738.84     38,478,738.84          38,478,738.84
        合计            38,478,738.84       38,478,738.84     38,478,738.84          38,478,738.84



                                               110 / 204
                                         2018 年年度报告



     (2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
     □适用 √不适用

     (3).期末按成本计量的可供出售金融资产
     √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                在被投
                          账面余额                          减值准备                     本期
  被投资                                                                        资单位
                                                                                         现金
  单位                 本期    本期                       本期   本期           持股比
               期初                   期末     期初                      期末            红利
                       增加    减少                       增加   减少           例(%)
山西潞安环     36,69                  36,69                                       8.50
能煤焦化工     0,659                  0,659
有限责任公       .84                    .84
司
上海智棋投     1,788                  1,788                                       6.62
资合伙企业     ,079.                  ,079.
(有限合伙)      00                     00
               38,47                  38,47                                       /
   合计        8,738                  8,738
                 .84                    .84


     (4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
     □适用 √不适用

     (5).可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用


     12、 持有至到期投资

     (1).持有至到期投资情况
     □适用 √不适用

     (2).期末重要的持有至到期投资
     □适用 √不适用

     (3).本期重分类的持有至到期投资
     □适用 √不适用

     其他说明:
     □适用 √不适用


     13、 长期应收款

     (1).长期应收款情况
     □适用 √不适用

                                              111 / 204
                                                2018 年年度报告



       (2).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
       □适用 √不适用


       (3).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
       □适用 √不适用

       其他说明
       □适用 √不适用

       14、 长期股权投资
       √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                本期增减变动
                                        权益                      宣告
                                        法下    其他              发放
                  期初                                   其他             计提              期末     减值准备期
 被投资单位              追加    减少   确认    综合              现金
                  余额                                   权益             减值     其他     余额       末余额
                         投资    投资   的投    收益              股利
                                                         变动             准备
                                        资损    调整              或利
                                          益                        润
一、合营企业
小计
二、联营企业
潞安集团财务   988,9                    92,25                     66,66                   1,014,51
有限公司       21,04                    2,570                     0,000                   3,612.39
                1.70                      .69                       .00
山西潞安煤基   1,450     631,1          -3,86            7,91                             2,085,31
清洁能源有限   ,153,     15,90          4,503            3,07                             7,725.01
责任公司       254.5      0.00            .13            3.61
                   3
山西潞安煤基             147,5          -273,                                      -72,   147,177,
精细化学品有             23,99          536.2                                      963.     498.26
限公司                    8.04          3                                          55
忻州博恒房地                                                                                         1,473,126.3
产开发有限公                                                                                                   0
司(博恒房地
产公司)
小计           2,439     778,6          88,11            7,91     66,66            -72,   3,247,00   1,473,126.3
               ,074,     39,89          4,531            3,07     0,000            963.   8,835.66             0
               296.2      8.04          .33              3.61       .00            55
                   3
               2,439     778,6          88,11            7,91     66,66            -72,   3,247,00   1,473,126.3
               ,074,     39,89          4,531            3,07     0,000            963.   8,835.66             0
    合计
               296.2      8.04           .33             3.61       .00            55
                   3

       其他说明




                                                   112 / 204
                                            2018 年年度报告


            注:其他权益变动的原因为 2018 年 3 月山西潞安矿业(集团)有限责任公司与山西中盛合盛
      煤化工股权投资合伙企业(有限合伙)签订股权转让协议,山西潞安环保能源开发股份有限公司享
      有被投资企业股权被动稀释。



      15、 固定资产

      总表情况

      (1).分类列示
      √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                     项目                       期末余额                       期初余额
      固定资产                                  21,909,826,524.32            20,435,305,077.72
      固定资产清理
                     合计                       21,909,826,524.32             20,435,305,077.72

      其他说明:
      □适用 √不适用

      固定资产

      (2).固定资产情况
      √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                机器                                                    专用设
  项目        房屋及建筑物               运输工具          矿井建筑物      通用设备                   合计
                                设备                                                      备
一、账面
原值:
    1.期                                                                                   11,951,   38,350,
             10,426,502,053.            571,754,087    11,045,892,32
初余额                                                                  4,354,508,492.10   767,935   424,889
                          07                    .35             1.35
                                                                                               .70       .57
    2.本                                                                                             2,791,5
                                        138,459,681    711,776,941.9                       785,040
期增加金      844,582,588.45                                             311,642,528.45              02,549.
                                                .94                2                       ,808.70
额                                                                                                        46
       (                                                                                            1,070,7
                                        120,833,569                                        730,845
1)购置          4,257,263.06                                            214,815,023.51              51,072.
                                                .62                                        ,216.73
                                                                                                          92
       (                                                                                            1,720,7
                                        17,626,112.    711,776,941.9                       54,195,
2)在建工     840,325,325.39                                              96,827,504.94              51,476.
                                                 32                2                        591.97
程转入                                                                                                    54
       (
3)企业合
并增加
     3.本
                                        39,085,743.    284,960,971.0                       64,622,   768,875
期减少金      212,982,186.83                                             167,223,121.00
                                                 18                0                        991.54   ,013.55
额
       (
                                        39,085,743.    284,960,971.0                       64,622,   768,875
1)处置或     212,982,186.83                                             167,223,121.00
                                                 18                0                        991.54   ,013.55
报废
                                               113 / 204
                                  2018 年年度报告


    4.期                                                                           12,672,   40,373,
            11,058,102,454.   671,128,026    11,472,708,29
末余额                                                          4,498,927,899.55   185,752   052,425
                         69           .11             2.27
                                                                                       .86       .48
二、累计
折旧
    1.期                                                                           8,598,8   17,871,
            3,036,326,892.0   464,334,669    3,102,033,948
初余额                                                          2,669,987,453.02   40,256.   523,219
                          5           .78              .61
                                                                                        13       .59
    2.本                                                                                     1,093,3
                              105,860,271    102,839,116.0                         460,950
期增加金    267,664,786.59                                       156,061,329.08              75,581.
                                      .06                2                         ,079.15
额                                                                                                90
       (                                                                                    1,093,3
                              105,860,271    102,839,116.0                         460,950
1)计提     267,664,786.59                                       156,061,329.08              75,581.
                                      .06                2                         ,079.15
                                                                                                  90
     3.本
                              37,727,002.    227,143,034.2                         63,503,   547,140
期减少金     60,673,162.14                                       158,093,058.31
                                       61                3                          926.38   ,183.67
额
       (
                              37,727,002.    227,143,034.2                         63,503,   547,140
1)处置或    60,673,162.14                                       158,093,058.31
                                       61                3                          926.38   ,183.67
报废
     4.期                                                                          8,996,2   18,417,
            3,243,318,516.5   532,467,938    2,977,730,030
末余额                                                          2,667,955,723.79   86,408.   758,617
                          0           .23              .40
                                                                                        90       .82
三、减值
准备
     1.期                     3,321,737.7                                          9,547,9   43,596,
             16,753,995.70                                        13,972,870.19
初余额                                  0                                            88.67    592.26
     2.本
                                                                                             2,897,4
期增加金        227,750.52    325,857.26         1,869,373.55        474,498.27
                                                                                               79.60
额
       (                                                                                    2,897,4
                227,750.52    325,857.26         1,869,373.55        474,498.27
1)计提                                                                                        79.60
     3.本
                              1,011,406.9                                                    1,026,7
期减少金                                                              15,381.56
                                        6                                                      88.52
额
       (
                              1,011,406.9                                                    1,026,7
1)处置或                                                             15,381.56
                                        6                                                      88.52
报废
     4.期                     2,636,188.0                                          9,547,9   45,467,
             16,981,746.22                       1,869,373.55     14,431,986.90
末余额                                  0                                            88.67    283.34
四、账面
价值
     1.期                                                                          3,666,3   21,909,
            7,797,802,191.9   136,023,899    8,493,108,888
末账面价                                                        1,816,540,188.86   51,355.   826,524
                          7           .88              .32
值                                                                                      29       .32
     2.期                                                                          3,343,3   20,435,
            7,373,421,165.3   104,097,679    7,943,858,372
初账面价                                                        1,670,548,168.89   79,690.   305,077
                          2           .87              .74
值                                                                                      90       .72



                                     114 / 204
                                       2018 年年度报告


    注:本年增加的固定资产中,由在建工程转入的金额为 1,720,751,476.54 元。本年增加的累
计折旧中,本年计提 1,093,375,581.90 元。



(3).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用

(4).通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
     项目           账面原值             累计折旧         减值准备          账面价值
房屋建筑物          1,740,680.00         1,494,456.30                         246,223.70
通用设备          636,448,189.81       557,529,900.22                      78,918,289.59
运输设备           10,628,873.15         5,286,068.51                       5,342,804.64
专用设备        4,791,103,080.21     3,490,923,835.68                   1,300,179,244.53
合计            5,439,920,823.17     4,055,234,260.71                   1,384,686,562.46


(5).通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                  项目                                     期末账面价值
运输设备                                                                  2,412,970.90
专用设备                                                                  7,876,290.89
合计                                                                     10,289,261.79


(6).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
    项目                   账面价值                    未办妥产权证书的原因
房屋建筑物               3,169,988,850.96 由于土地采用租赁方式使用导致房产证尚未办理及
                                          本年新建项目
运输设备                     3,806,339.43 各整合矿收购车辆尚未办理完毕过户手续
合计                     3,173,795,190.39

其他说明:
□适用 √不适用


固定资产清理
□适用 √不适用


16、 在建工程

总表情况

(1).分类列示
√适用 □不适用

                                            115 / 204
                                         2018 年年度报告


                                                                      单位:元 币种:人民币
                  项目                       期末余额                       期初余额
     在建工程                                2,838,735,447.07               3,446,947,635.66
     工程物资
                  合计                        2,838,735,447.07              3,446,947,635.66

     其他说明:
     □适用 √不适用


     在建工程

     (2).在建工程情况
     √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                            期末余额                                         期初余额
   项目
              账面余额    减值准备        账面价值           账面余额        减值准备       账面价值
五阳南岭工   398,364,3                 398,364,376.95      416,799,011.00                 416,799,011.00
业区              76.95
潞安焦化亚   364,446,0                 364,446,052.66      331,304,969.27                 331,304,969.27
晋技改项目        52.66
潞宁 3#煤    352,005,0                 352,005,042.55      237,926,700.53                 237,926,700.53
层配采            42.55
前文明 90    283,864,1 52,988,776.88   230,875,396.27      296,400,185.29                 296,400,185.29
万吨矿井开        73.15
拓延深工程
大木厂 90    259,428,6 49,447,575.91   209,981,107.58      259,428,683.49 37,045,620.71   222,383,062.78
万吨矿井技       83.49
改工程
元丰吕梁临   120,668,3                 120,668,393.51      120,668,393.51                 120,668,393.51
县姚家山矿       93.51
探矿支出
常村地面瓦   80,949,72                  80,949,724.58       14,913,479.49                  14,913,479.49
斯抽采井          4.58
余吾地面瓦   31,818,18                  31,818,181.85
斯抽采井          1.85
漳村西扩区   106,497,1                 106,497,125.85      185,400,402.81                 185,400,402.81
工程             25.85
上庄 90 万   94,716,26                  94,716,267.01       94,386,078.33                  94,386,078.33
吨技改项目        7.01
静安 90 万   107,996,3 18,960,367.84    89,035,976.87      107,996,344.71 18,960,367.84    89,035,976.87
吨矿井技改       44.71
工程
忻峪 60 万   87,198,30                  87,198,303.78       87,198,303.78                  87,198,303.78
吨矿井技改        3.78
工程
忻岭 60 万   90,879,94 16,995,495.03    73,884,453.09       90,879,948.12 15,291,236.71    75,588,711.41
吨矿井技改        8.12
工程


                                            116 / 204
                                           2018 年年度报告


470 水平风    72,922,67                   72,922,677.78       15,628,756.34                   15,628,756.34
井                 7.78
余吾选煤厂    68,954,04                   68,954,046.22
扩能项目           6.22
封闭式储煤    55,220,88                   55,220,883.65
场工程             3.65
漳村原煤储    45,454,54                   45,454,545.50
煤场               5.50
潞宁 110KV    42,641,56                   42,641,567.64       31,454,743.09                   31,454,743.09
变电站及输         7.64
电线路工程
大汉沟 90     63,134,60 27,620,609.53     35,513,990.89       64,487,590.65 23,035,901.87     41,451,688.78
万吨矿井技         0.42
改工程
余吾南翼采    35,031,53                   35,031,536.03       49,604,489.17                   49,604,489.17
区及南风井         6.03
工程
孟家窑 120    23,015,92                   23,015,929.43        9,431,840.91                    9,431,840.91
万吨矿井技         9.43
改工程
忻丰 60 万    27,798,92   5,400,151.86    22,398,773.52       27,798,925.38   5,166,274.79    22,632,650.59
吨矿井技改         5.38
工程
北栗风井工    19,701,53                   19,701,538.12       58,146,010.49                   58,146,010.49
程                 8.12
新良友延深    15,880,64                   15,880,644.24        1,245,283.01                    1,245,283.01
开采下组煤         4.24
工程
黑龙关 90     5,296,783                    5,296,783.02      682,227,860.47                  682,227,860.47
万吨技改项          .02
目
五阳地面瓦    5,000,000                    5,000,000.00      246,089,187.60                  246,089,187.60
斯预抽井            .00
开拓 11 号    783,018.8                      783,018.85
煤层水平延            5
深项目工程
常兴矿井开                                                    14,875,804.13                   14,875,804.13
拓延伸工程
本源生态农                                                     9,471,974.32                    9,471,974.32
业示范园工
程
温庄 120 万                                                     188,679.24                      188,679.24
吨技改项目
工程
其他零星工     150,479,1                150,479,109.63    114,151,497.65 21,658,105.20    92,493,392.45
程                 09.63
              3,010,148, 171,412,977.0 2,838,735,447.07 3,568,105,142.78 121,157,507.1 3,446,947,635.66
   合计
              424.12     5                                               2



                                              117 / 204
                                              2018 年年度报告



         (3).重要在建工程项目本期变动情况
         √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                             本
                                                                  工程                       期
                                                                                      其中:
                                                                  累计                       利
                                                                                       本期
                                     本期转入                     投入      利息资本         息
项目                  期初   本期增            本期其他   期末         工程            利息      资金来
         预算数                      固定资产                     占预      化累计金         资
名称                  余额   加金额            减少金额   余额         进度            资本        源
                                       金额                       算比          额           本
                                                                                       化金
                                                                    例                       化
                                                                                        额
                                                                  (%)                        率
                                                                                             (%)
黑龙    740,000,00   682,227 202,748 879,679,3          5,296,783 119. 100. 127,065,0            贷款与
关 90         0.00   ,860.47 ,282.45     59.90                .02 59 00         31.13            自筹
万吨
技改
项目
五阳    2,300,000,   416,799 189,157 207,592,3               398,364,3 44.7 44.2                自筹资
南岭        000.00   ,011.00 ,698.16     32.21                   76.95    42                    金
工业
区
潞安    1,521,600,   331,304 198,911 165,770,6               364,446,0 75.9 79.0                自筹资
焦化        000.00   ,969.27 ,752.61     69.22                   52.66    00                    金
亚晋
技改
项目
前文    522,732,30   296,400                     12,536,0 283,864,1 57.7 69.8 57,322,51         贷款与
明 90         0.00   ,185.29                        12.14     73.15    05          4.22         自筹
万吨
矿井
开拓
延深
工程
大木    740,773,10   259,428                                 259,428,6 35.0 38.5 41,688,93      贷款与
厂 90         0.00   ,683.49                                     83.49    23          9.99      自筹
万吨
矿井
技改
工程
五阳    400,000,00   246,089 68,313, 309,403,0               5,000,000 78.6 87.0                自筹资
地面          0.00   ,187.60 906.00      93.60                     .00    00                    金
瓦斯
预抽
井
潞宁    813,216,60   237,926 114,078                         352,005,0 44.5 44.0                自筹资
3#煤          0.00   ,700.53 ,342.02                             42.55    90                    金
层配
采



                                                 118 / 204
                                               2018 年年度报告


漳村     1,277,419,   185,400 45,509, 124,412,9                 106,497,1 35.6 35.5                    自筹资
西扩         900.00   ,402.81 638.39      15.35                     25.85    86                        金
区工
程
元丰     2,701,313,   120,668                                   120,668,3 4.49 11.9 15,642,53          贷款与
吕梁         900.00   ,393.51                                       93.51      0         2.24          自筹
临县
姚家
山矿
探矿
支出
静安     782,207,50   107,996                                   107,996,3 13.8 16.9 16,805,82          贷款与
90 万          0.00   ,344.71                                       44.71    18          0.17          自筹
吨矿
井技
改工
程
         11,799,263, 2,884,2 818,719 1,686,858     12,536,0 2,003,566 /        /      258,524,8   /     /
合计          300.00 41,738. ,619.63   ,370.28        12.14   ,975.89                     37.75
                          68


           (4).本期计提在建工程减值准备情况
           √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                        项目                      本期计提金额                     计提原因
        前文明 90 万吨矿井开拓延深工程                52,988,776.88          矿井被实施减量重组
        大木厂 90 万吨矿井技改工程                    12,401,955.20          矿井被实施减量重组
        大汉沟 90 万吨矿井技改工程                     4,584,707.66          矿井被实施减量重组
        忻岭 60 万吨矿井技改工程                       1,704,258.32          矿井被实施减量重组
        忻丰 60 万吨矿井技改工程                         233,877.07          矿井被实施减量重组
                        合计                          71,913,575.13

           其他说明
           √适用 □不适用
               本年潞安天脊公司清算,减少在建工程减值准备 21,658,105.20 元。


           工程物资

           (5).工程物资情况
           □适用 √不适用


           17、 生产性生物资产

           (1).采用成本计量模式的生产性生物资产
           □适用 √不适用




                                                    119 / 204
                                              2018 年年度报告



       (2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
       □适用 √不适用
       其他说明
       □适用 √不适用


       18、 油气资产
       □适用 √不适用


       19、 无形资产

       (1).无形资产情况
       √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                      非
                                                      专
                                                                                                财务软
        项目           土地使用权       专利权        利          采矿权            探矿权                  合计
                                                                                                  件
                                                      技
                                                      术
一、账面原值
                    401,970,376.14     310,000.00           9,467,188,991.18      119,642,700   9,449,   9,998,561,5
      1.期初余额
                                                                                          .00   439.71         07.03
     2.本期增加金         716,780.73                            110,181,003.86                  4,719,   115,617,149
额                                                                                              365.10           .69
                          716,780.73                            110,181,003.86                  4,719,   115,617,149
       (1)购置
                                                                                                365.10           .69
       (2)内部研
发
      (3)企业合
并增加
    3.本期减少金
额
      (1)处置
                    402,687,156.87     310,000.00           9,577,369,995.04      119,642,700   14,168   10,114,178,
     4.期末余额                                                                           .00   ,804.8        656.72
                                                                                                     1
二、累计摊销
                       38,053,093.41   219,583.05           1,048,985,146.48                    4,689,   1,091,947,4
     1.期初余额
                                                                                                615.88         38.82
     2.本期增加金      16,589,773.13    30,999.96               169,145,537.36                  2,056,   187,822,650
额                                                                                              340.54           .99
                       16,589,773.13    30,999.96               169,145,537.36                  2,056,   187,822,650
       (1)计提
                                                                                                340.54           .99
     3.本期减少金
额
        (1)处置
                       54,642,866.54   250,583.01           1,218,130,683.84                    6,745,   1,279,770,0
     4.期末余额
                                                                                                956.42         89.81
                                                    120 / 204
                                              2018 年年度报告


三、减值准备
                                                               206,484,016.10                             206,484,016
      1.期初余额
                                                                                                                  .10
      2.本期增加金                                             808,138,990.85                             808,138,990
额                                                                                                                .85
                                                               808,138,990.85                             808,138,990
        (1)计提
                                                                                                                  .85
      3.本期减少金
额
        (1)处置
                                                           1,014,623,006.95                               1,014,623,0
      4.期末余额
                                                                                                                06.95
四、账面价值
    1.期末账面价      348,044,290.33   59,416.99           7,344,616,304.25       119,642,700   7,422,    7,819,785,5
值                                                                                        .00   848.39          59.96
    2.期初账面价      363,917,282.73   90,416.95           8,211,719,828.60       119,642,700   4,759,    8,700,130,0
值                                                                                        .00   823.83          52.11


        (2).未办妥产权证书的土地使用权情况
        √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                    项目                        账面价值                        未办妥产权证书的原因
        元丰矿业公司土地使用权                       29,319,745.49                    正在办理
        孟家窑煤业公司土地使用权                      1,974,499.72                    正在办理
        前文明煤业公司土地使用权                     31,155,300.00                    正在办理
        余吾煤业公司土地使用权                       35,904,943.78                    正在办理
        王庄矿土地使用权                                869,169.56                    正在办理
        温庄煤业公司土地使用权                        3,902,742.31                    正在办理
        合计                                        103,126,400.86

        其他说明:
        √适用 □不适用
            截止 2018 年 12 月 31 日,潞宁煤业公司所持采矿权证列示采矿权人仍为山西潞安矿业(集团)
        有限责任公司,但实际使用人为潞宁煤业公司。


        20、 开发支出
        □适用 √不适用


        21、 商誉

        (1).商誉账面原值
        √适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
     被投资单位名称                          本期增加                    本期减少
     或形成商誉的事        期初余额    企业合并                                             期末余额
                                                                     处置
           项                            形成的
                                                   121 / 204
                                            2018 年年度报告


上庄煤业公司       50,789,528.64                                                      50,789,528.64
静安煤业公司       82,465,508.25                                                      82,465,508.25
      合计        133,255,036.89                                                     133,255,036.89


    (2).商誉减值准备
    √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
    被投资单位名称                           本期增加           本期减少
    或形成商誉的事        期初余额                                               期末余额
                                          计提                处置
            项
    上庄煤业公司        50,789,528.64                                            50,789,528.64
    静安煤业公司        82,465,508.25                                            82,465,508.25
          合计         133,255,036.89                                           133,255,036.89


    (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
    □适用 √不适用


    (4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
        增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法
    □适用 √不适用


    (5).商誉减值测试的影响
    □适用 √不适用

    其他说明
    □适用 √不适用


    22、 长期待摊费用
    √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
       项目            期初余额      本期增加金额 本期摊销金额     其他减少金额     期末余额
 采矿权使用费         1,181,000.00                     74,500.00                   1,106,500.00
 土地租赁费           7,252,910.10    1,502,888.68    743,512.80                   8,012,285.98
 液压支架租赁费       2,436,739.74                    886,087.20                   1,550,652.54
 增信服务费          64,922,979.86   10,451,019.91 15,522,544.64                  59,851,455.13
       合计          75,793,629.70   11,953,908.59 17,226,644.64                  70,520,893.65


    23、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

    (1).未经抵销的递延所得税资产
    √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                      期末余额                           期初余额
         项目
                          可抵扣暂时性差异    递延所得税       可抵扣暂时性差   递延所得税

                                                 122 / 204
                                       2018 年年度报告


                                               资产                  异                资产
 资产减值准备           597,739,159.70    106,676,101.72       429,316,026.75      86,805,448.03
 内部交易未实现利润
 可抵扣亏损
 应付职工薪酬            226,074,878.16    39,289,756.00       196,353,054.22 33,978,147.96
 递延收益                152,968,621.91    28,198,453.25        71,974,768.03 12,282,891.44
 固定资产                169,516,769.89    25,427,515.47       173,886,399.00 26,133,315.00
 长期应付款                  150,000.03        22,500.01         6,993,574.48   1,286,053.47
 存货                        862,481.17       129,372.18         1,001,381.44     150,207.22
       合计            1,147,311,910.86   199,743,698.63       879,525,203.92 160,636,063.12


  (2).未经抵销的递延所得税负债
  √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                            期末余额                              期初余额
                项目
                                  应纳税暂时性    递延所得税              应纳税暂时    递延所得税
                                      差异            负债                  性差异         负债
非同一控制企业合并资产评估增值
可供出售金融资产公允价值变动
固定资产                         62,145,332.48          15,536,333.12
              合计               62,145,332.48          15,536,333.12


  (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
  □适用 √不适用

  (4).未确认递延所得税资产明细
  √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
             项目                         期末余额                            期初余额
  可抵扣暂时性差异                             62,513,010.60                      143,558,453.04
  可抵扣亏损                                2,750,643,613.07                    3,019,355,714.25
             合计                           2,813,156,623.67                    3,162,914,167.29


  (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
  √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
         年份               期末金额                    期初金额               备注
  2018                                                  810,302,465.91
  2019                      475,372,752.80              481,705,019.73
  2020                      371,384,389.29              377,584,069.37
  2021                      599,523,969.55              600,997,635.68
  2022                      577,836,990.81              748,766,523.56
  2023                      726,525,510.62
         合计             2,750,643,613.07             3,019,355,714.25              /

  其他说明:
                                           123 / 204
                                   2018 年年度报告


□适用 √不适用


24、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
           项目                      期末余额                  期初余额
预付设备款                                 5,447,942.00             35,304,552.78
预付土地出让金                             2,496,500.00              1,496,500.00
            合计                           7,944,442.00             36,801,052.78


25、 短期借款

(1).短期借款分类
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
            项目                     期末余额                  期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                               300,000,000.00            700,000,000.00
信用借款                             6,295,350,000.00          6,325,350,000.00
            合计                     6,595,350,000.00          7,025,350,000.00


(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用


26、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用


27、 衍生金融负债
□适用 √不适用


28、 应付票据及应付账款

总表情况

(1).分类列示
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
               项目                     期末余额                 期初余额
应付票据                                3,022,800,000.00         4,294,486,759.78

                                      124 / 204
                                    2018 年年度报告


应付账款                                12,431,424,056.91        12,719,993,196.42
               合计                     15,454,224,056.91        17,014,479,956.20


其他说明:
□适用 √不适用


应付票据

(2).应付票据列示
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
        种类                      期末余额                      期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                         3,022,800,000.00             4,294,486,759.78
        合计                         3,022,800,000.00             4,294,486,759.78

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。


应付账款

(3).应付账款列示
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
           项目                    期末余额                     期初余额
1 年以内                            8,928,866,960.26               9,057,294,070.11
1-2 年                              1,547,996,776.19               1,213,912,167.32
2-3 年                                578,917,617.86                 624,854,882.41
3 年以上                            1,375,642,702.60               1,823,932,076.58
           合计                    12,431,424,056.91              12,719,993,196.42


(4).账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
            项目                        期末余额            未偿还或结转的原因
山西潞安工程有限公司                      207,869,270.79          未结算
山西潞安机械有限责任公司                  119,510,968.40          未结算
潞城市潞安亚晋焦化有限公司                110,878,920.00          未结算
西回辕村                                  166,999,807.01          未结算
河南省广厦建设工程有限公司                148,922,894.12          未结算
            合计                          754,181,860.32            /

其他说明
□适用 √不适用




                                       125 / 204
                                           2018 年年度报告



    29、 预收款项

    (1). 预收账款项列示
    √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                         期末余额                         期初余额
    1 年以内                                  1,476,175,178.14                 1,931,049,744.94
    1-2 年                                       14,261,532.58                     5,254,970.52
    2-3 年                                        1,747,882.53                     2,076,570.11
    3 年以上                                     18,422,080.05                    18,707,971.20
               合计                           1,510,606,673.30                 1,957,089,256.77


    (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
    □适用 √不适用

    (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用


    30、 应付职工薪酬

    (1).应付职工薪酬列示
    √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                 期初余额             本期增加           本期减少         期末余额
一、短期薪酬                  1,173,160,253.05    4,581,442,928.39    4,304,241,789.82    1,450,361,391.62
二、离职后福利-设定提存计划      75,504,613.44      757,509,332.47      714,430,329.69      118,583,616.22
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
            合计              1,248,664,866.49    5,338,952,260.86    5,018,672,119.51    1,568,945,007.84




    (2).短期薪酬列示
    √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
         项目               期初余额           本期增加              本期减少          期末余额
 一、工资、奖金、津       856,249,409.40    3,748,854,543.50     3,516,316,608.19 1,088,787,344.71
 贴和补贴
 二、职工福利费                                331,493,822.26        331,493,822.26
 三、社会保险费            28,163,211.79       252,822,040.63        240,565,563.67       40,419,688.75
 其中:医疗保险费          26,371,883.53       203,215,154.59        193,707,587.14       35,879,450.98
       工伤保险费           1,055,260.34        36,304,394.30         34,580,161.10        2,779,493.54
       生育保险费             736,067.92        13,302,491.74         12,277,815.43        1,760,744.23
 四、住房公积金            11,518,576.00       124,816,950.00        124,682,230.00       11,653,296.00
 五、工会经费和职工       277,229,055.86       123,455,572.00         91,183,565.70      309,501,062.16
 教育经费

                                              126 / 204
                                         2018 年年度报告


六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计
划
        合计          1,173,160,253.05      4,581,442,928.39     4,304,241,789.82   1,450,361,391.62


   (3).设定提存计划列示
   √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
       项目                期初余额             本期增加             本期减少        期末余额
1、基本养老保险            62,122,317.59     610,821,656.88        581,730,184.71  91,213,789.76
2、失业保险费                5,384,055.85     22,178,747.19         20,666,536.98   6,896,266.06
3、企业年金缴费              7,998,240.00    124,508,928.40        112,033,608.00  20,473,560.40
       合计                75,504,613.44     757,509,332.47        714,430,329.69 118,583,616.22

   其他说明:
   □适用 √不适用


   31、 应交税费
   √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                          期末余额                       期初余额
   增值税                                       846,846,146.97                 567,731,179.87
   消费税
   营业税
   企业所得税                                  785,128,024.52                  863,744,973.41
   个人所得税                                   52,081,324.95                   50,524,385.45
   城市维护建设税                               24,867,762.88                   18,636,121.92
   房产税                                        9,449,899.45                    9,585,011.96
   教育费附加                                   19,733,753.82                   14,504,416.01
   地方教育费附加                               12,699,416.76                    9,671,262.38
   可持续发展基金                               13,384,794.12                   13,384,794.12
   印花税                                        5,095,488.64                   11,247,611.07
   水资源费                                     29,296,120.85                   29,474,200.01
   水资源税                                     32,839,686.83                   10,322,999.58
   资源税                                      405,890,215.07                  258,732,383.09
   环境保护税                                    7,210,113.49
   矿产资源补偿费                                  133,746.30                      133,746.30
   其他地方性税费                                9,612,032.89                   12,062,157.53
               合计                          2,254,268,527.54                1,869,755,242.70


   32、 其他应付款

   总表情况

   (1).分类列示
   √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币

                                             127 / 204
                                    2018 年年度报告


               项目                      期末余额                          期初余额
应付利息                                     88,736,357.91                     87,252,838.36
应付股利                                      1,576,513.33                      1,576,513.33
其他应付款                               1,204,545,522.50                  1,158,498,776.75
合计                                     1,294,858,393.74                  1,247,328,128.44

其他说明:
□适用 √不适用


应付利息

(2).分类列示
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                              期末余额                   期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息                                          53,400,000.00           53,400,000.00
短期借款应付利息                                      35,336,357.91           33,852,838.36
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                 合计                                 88,736,357.91           87,252,838.36

重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


应付股利

(3).分类列示
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                              期末余额                   期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
    优先股\永续债股利-XXX
    优先股\永续债股利-XXX
应付股利-西营镇镇政府                                 1,576,513.33             1,576,513.33
应付股利-XXX
                 合计                                 1,576,513.33             1,576,513.33

其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:
西营镇镇政府未领取。


其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用

                                       128 / 204
                                     2018 年年度报告


                                                                单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                      期初余额
资源整合款                                651,917,636.80                590,878,431.32
拆迁补偿                                   33,285,693.30                120,694,396.26
借款                                       49,019,931.44                 29,661,500.00
收取押金                                   54,298,323.94                 31,867,548.07
股权转让款                                 33,400,000.00                 33,400,000.00
应付报销款                                  3,762,339.53                  3,619,730.48
其他往来款                                378,861,597.49                348,377,170.62
             合计                       1,204,545,522.50              1,158,498,776.75


(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                    项目                       期末余额           未偿还或结转的原因
集团公司                                       307,005,019.71       协议未履行完毕
丁龙                                            76,693,000.00       协议未履行完毕
山西蒲县南湾强肥煤业有限责任公司                52,387,980.00       协议未履行完毕
宁武县人民政府                                  50,400,000.00       协议未履行完毕
崔建宏                                          33,400,000.00       协议未履行完毕
                合计                           519,885,999.71             /

其他说明:
□适用 √不适用


33、 持有待售负债
□适用 √不适用


34、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                      期末余额                      期初余额
1 年内到期的长期借款                    3,360,821,404.89              1,920,400,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款                  1,632,723,695.86              2,064,264,609.85
            合计                        4,993,545,100.75              3,984,664,609.85


35、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


                                        129 / 204
                                                  2018 年年度报告



        36、 长期借款

        (1). 长期借款分类
        √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                          项目                         期末余额                       期初余额
        质押借款
        抵押借款
        保证借款                                         275,340,000.00                 1,258,099,604.89
        信用借款                                       1,464,701,500.00                 2,773,701,500.00
                          合计                         1,740,041,500.00                 4,031,801,104.89


        其他说明,包括利率区间:
        √适用 □不适用
        上述长期借款年利率区间为 4.75%到 14.04%。


        37、 应付债券

        (1).应付债券
        √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                    项目                               期末余额                         期初余额
        环能 01 公司债券                                 5,968,660,932.44               5,961,560,726.20
                    合计                                 5,968,660,932.44               5,961,560,726.20


        (2).应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
        √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                   发      债                                本                             本
债券       面      行      券      发行         期初         期    按面值计                 期        期末
                                                                               溢折价摊销
名称       值      日      期      金额         余额         发      提利息                 偿        余额
                   期      限                                行                             还
环能      100      201     5     6,000,000,   5,961,560,           320,400,0   -7,100,206         5,968,660,93
01 公      元      7/1     年        000.00       726.20               00.00           .24                 2.44
司债               0/2
券                    7
 合计      /        /      /     6,000,000,   5,961,560,           320,400,0   -7,100,206         5,968,660,93
                                     000.00       726.20               00.00          .24                 2.44


        (3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
        □适用 √不适用


        (4).划分为金融负债的其他金融工具说明
        期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
        □适用 √不适用

                                                       130 / 204
                                   2018 年年度报告


期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


38、 长期应付款

总表情况

(1).分类列示
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
               项目                       期末余额                  期初余额
长期应付款                                1,043,229,629.14          1,556,220,852.62
专项应付款
合计                                       1,043,229,629.14         1,556,220,852.62

其他说明:
□适用 √不适用


长期应付款

(2).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                项目                        期初余额                期末余额
融资租赁款                                 1,072,166,483.98           639,581,595.45
采矿权价款                                   389,318,573.07           316,108,814.79
担保服务费                                    39,301,295.57             30,817,718.90
蒲县财政局可持续发展基金专项拨款               1,600,000.00              1,600,000.00
宁武县扶贫开发中心                            53,834,500.00             55,121,500.00
合计                                       1,556,220,852.62         1,043,229,629.14


专项应付款

(3).按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用


39、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用


40、 预计负债
√适用 □不适用

                                         131 / 204
                                                 2018 年年度报告


                                                                                   单位:元 币种:人民币
                项目                  期初余额                     期末余额                形成原因
        对外提供担保
        未决诉讼                      121,400,335.99               157,352,779.04       王庄未决诉讼
        产品质量保证
        重组义务
        待执行的亏损合同
        其他
                合计                  121,400,335.99               157,352,779.04               /

        其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:
        详见附注十四、2、(1)、2、(1)、3)、5)。

        41、 递延收益
        递延收益情况
        √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
          项目          期初余额         本期增加           本期减少             期末余额     形成原因
        政府补助     118,305,361.39    85,510,000.00      7,694,080.76        196,121,280.63
          合计       118,305,361.39    85,510,000.00      7,694,080.76        196,121,280.63      /

        涉及政府补助的项目:
        √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                    本
                                                    期
                                                    计
                                                    入
                                                                              其
                                                    营
                                  本期新增补助           本期计入其他         他                    与资产相关/与
  负债项目         期初余额                         业                               期末余额
                                      金额                 收益金额           变                      收益相关
                                                    外
                                                                              动
                                                    收
                                                    入
                                                    金
                                                    额
技改贷款财政       6,032,368.17                             596,970.47              5,435,397.70    与资产相关
贴息(煤矿安全
改造项目)
污染治理项目        829,228.07                              176,000.00                653,228.07    与资产相关
环保专项资金
(漳村矿)
环保治理资金        920,000.00                              920,000.00                              与资产相关
(弘峰焦化公
司)
低浓度瓦斯及       1,478,436.15                                 41,803.15           1,436,633.00    与资产相关
余热利用项目
(五阳矿
4*500GF1-3RW)
                                                    132 / 204
                                             2018 年年度报告


救护大队指挥          95,388.88                               21,666.67       73,722.21    与资产相关
车专项拨款
煤矿安全改造      18,570,000.00                        2,050,000.00        16,520,000.00   与资产相关
项目中央预算
内专项资金
五阳矿煤矿乏       3,600,000.00                           144,000.00        3,456,000.00   与资产相关
风(低浓度甲
烷)催化氧化燃
烧制热技术改
造项目
潞安焦化公司       1,600,000.00                           800,000.00         800,000.00    与资产相关
政府补贴(财政
贴息)
余吾煤业公司       6,000,000.00                        1,000,000.00         5,000,000.00   与资产相关
矿产资源节约
与综合利用奖
励资金
本源公司日光       3,086,400.00                           128,600.00        2,957,800.00   与资产相关
温室补贴
贷款财政贴息      19,775,011.28                           467,494.36       19,307,516.92   与资产相关
(矿井升级改
造项目)
随车吊运输车         821,666.72                            82,166.64          739,500.08   与资产相关
矿山救护队抢       2,526,499.80                           218,816.76        2,307,683.04   与资产相关
险设备
春秋棚补助款          78,566.40                                3,273.60        75,292.80   与资产相关
恒温库补助款         192,000.00                                8,000.00       184,000.00   与资产相关
王庄矿安全改      18,070,000.00                                            18,070,000.00   与资产相关
造资金
常村瓦斯抽采      30,640,000.00   44,950,000.00                            75,590,000.00   与资产相关
系统财政拨款
乏风瓦斯减排       1,000,000.00                        1,000,000.00                        与收益相关
技术开发
焦炉烟气脱硫       2,500,000.00                               14,880.95     2,485,119.05   与资产相关
脱硝提标改造
工程
塑料大棚补助         489,795.92                               20,408.16       469,387.76   与资产相关
瓦斯治理示范                      40,560,000.00                            40,560,000.00   与资产相关
矿井建设工程
合计             118,305,361.39   85,510,000.00        7,694,080.76       196,121,280.63

        其他说明:
        √适用 □不适用

            政府补助情况:
            1)技改贷款财政贴息:系山西省财政厅根据《关于下达 2005 年国债专项资金基建支出预算
        (拨款)的通知》(晋财建【2005】573 号)下拨的煤矿安全改造项目贷款贴息。此项资金形成的
        固定资产于 2010 年交付使用,按照该等固定资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊转入当期

                                                  133 / 204
                                      2018 年年度报告



损益。
    2)污染治理项目环保专项资金:根据长治市财政局、长治市环境保护局长财综【2006】137
号文件《关于下达 2006 年第二批污染治理项目市级环保专项资金的通知》以及长治市财政局、长
治市环境保护局长财综【2008】33 号文件《关于下达 2008 年省级第一批污染减排专项补助资金
的通知》的规定,长治市财政局给予漳村煤矿新风井矿井水处理改造项目的拨款补助。新风井矿
井水处理项目于 2010 年交付使用,按照该等资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊转入当期
损益。
    3)环保治理资金:系根据长治市财政局、长治市环境保护局长财综【2008】125 号《关于下
达 2008 年市级环保治理项目专项资金的通知》和襄垣县财政局、襄垣县环保局襄财综【2008】158
号《关于 2008 年环境保护专项治理资金拨付的批复》、襄财预【2007】203 号《关于 2007 年环境
保护专项治理资金拨付的批复》以及襄垣县财政局、襄垣县环保局襄财综【2009】23 号《关于下
达 2009 年县级环保治理项目专项资金的通知》的有关规定,长治市、襄垣县两级财政局拨付给弘
峰焦化公司的环境专项治理资金。地面除尘站于 2010 年投入使用,按照该等资产的预计使用年限,
将递延收益平均分摊转入当期损益。
    4)低浓度瓦斯及余热利用项目:系根据山西省财政厅、山西省经济委员会、山西省发展和改
革委员会联合下发的晋财建【2008】639 号《关于下达 2008 年山西省节能专项资金的通知》的规
定,长治市财政局给予本集团五阳矿 4*500GF1-3RW 低浓度瓦斯及余热利用项目的拨款补助,2010
年 12 月 31 日收到第一笔拨款 140.00 万元,2011 年度收到剩余拨款 60.00 万元,该项目于 2011
年投入使用,自 2011 年 7 月起将递延收益平均分摊转入当期损益。
    5)救护大队指挥车专项拨款:系根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2011】681 号文件《关于
下达全省矿山救护装备计划的通知》的规定,山西省煤炭工业厅确定了全省矿山救护队装备配置
更新计划,于 2011 年 8 月份拨付给本集团抢险指挥车 1 辆,金额为 26.00 万元,自 2011 年 9 月
起将递延收益平均分摊转入当期损益。
    6)煤矿安全改造项目中央预算内专项资金:山西省发展和改革委员会根据晋发改投资发【2006】
773 号文件《山西省发展和改革委员会关于转发<国家发展改革委员会关于下达 2006 年煤矿安全
改造项目中央预算内专项资金(国债)投资计划的通知>的通知》下拨的煤矿安全改造项目资金
2,802.00 万元,该项目已于 2012 年 12 月交付使用,从本年度起按照矿井服务年限 14 年将递延收
益平均分摊转入当期损益。
    7)五阳矿煤矿乏风(低浓度甲烷)催化氧化燃烧制热技术改造项目:由山西省财政厅、山西
省经济委员会联合下发晋财建一【2012】193 号《关于下达 2012 年第一批省级节能专项资金的通
知》,补助项目为煤矿乏风(低浓度甲烷)催化氧化燃烧制热技术改造项目,2013 年 10 月收到专
项资金 360.00 万元。按照该类固定资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊转入当期损益。
    8)潞安焦化公司政府补贴(财政贴息):根据山西省财政厅 2014 年 7 月 11 日下达的晋财建
—【2014】113 号文件《山西省财政厅关于下达 2014 年度焦化行业贴息资金的通知》,对于本公

                                         134 / 204
                                      2018 年年度报告



司焦炉煤气高效利用制化学品项目拨付 400.00 万元财政贴息。按照该类固定资产的预计使用年限,
将递延收益平均分摊转入当期损益。
    9)余吾煤业公司矿产资源节约与综合利用奖励资金:根据山西省财政厅文件晋财建二【2013】
44 号《山西省财政厅关于下达 2013 年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》,本集团收
到财政补助 1,000.00 万元,专项用于提高矿产资源开采回采率、选矿回收率和综合利用率的技术
改造和研究开发。
    10)本源公司日光温室补贴:2013 年度收到屯留县财政支农资金 52.50 万元,2014 收到 269.00
万元,该资金专项用于节能型日光温室的建设,按照该等固定资产的预计使用年限,将递延收益
平均分摊转入当期损益。
    11)贷款财政贴息(矿井升级改造项目):根据山西省财政厅财政贷款晋财建一【2013】250
号《山西省财政厅关于下达 2013 年煤炭产业升级改造项目中央基建投资预算(拨款)的通知》,
本集团子公司黑龙煤业公司收到煤炭产业升级改造项目贷款专项贴息资金 2,071.00 万元,专项用
于黑龙煤业公司 120 万吨技改项目,按照固定资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊计入当
期损益。
    12)随车吊运输车:根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2015】411 号文件《关于省政府为全
省骨干矿山救护队补充抢险装备有关事项的通知》的规定,山西省煤炭工业厅确定了全省矿山救
护队装备配置更新计划,于 2015 年 6 月拨付给本公司随车吊运输车 2 辆,金额为 98.60 万元。按
照固定资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊计入当期损益。
    13)矿山救护队抢险设备:根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2015】411 号文件《关于省政
府为全省骨干矿山救护队补充抢险装备有关事项的通知》的规定,山西省煤炭工业厅确定了全省
矿山救护队装备配置更新计划,于 2015 年 6 月拨付给本公司破拆工具 1 台,矿用排水管 2000 米,
快速支撑支护设备 10 套,矿用潜水泵 6 台,叉车 1 台,金额合计 303.18 万元,按照固定资产的
预计使用年限,将递延收益平均分摊转入当期损益。
    14)春秋棚补助款:根据长治市农业委员会长农财发【2014】47 号文件《关于下达 2014 年
上半年新建(扩建)设施农业补贴资金使用计划的通知》的规定,本集团三级子公司本源生态公
司于 2015 年收到补贴资金 81,840.00 元。按照固定资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊转
入当期损益。
    15)恒温库补助款:根据长治市农业委员会长农财发【2015】1 号文件《关于下达 2014 年上
半年新建(扩建)设施农业补贴资金使用计划的通知》的规定,本集团三级子公司本源生态公司
于 2015 年收到补贴资金 200,000.00 元。按照固定资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊转入
当期损益。
    16)王庄矿安全改造资金:根据《山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发【2015】598
号关于转发<国家发展改革委关于下达煤矿安全改造 2015 年中央预算内投资计划的通知>》,本公
司收到中央预算内投资资金 1807 万元,专项用于王庄矿安全改造,截止 2018 年 12 月 31 日该项

                                         135 / 204
                                        2018 年年度报告



  目未完工。
      17)常村瓦斯抽采系统财政拨款:根据《山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发【2016】
  427 号关于转发<国家发展改革委关于下达煤矿安全改造 2016 年中央预算内投资计划的通知>》,
  本公司收到中央预算内及地方投资资金 7559 万元,专项用于常村瓦斯抽采系统改造,截止 2018
  年 12 月 31 日该项目未完工。
      18)乏风瓦斯减排技术开发:根据长治市高新区财政局、长治市高新区科技中心文件文件长
  高财预【2017】9 号《关于下达 2015-2016 年度科技创新项目扶持资金的通知》,本公司乏风瓦斯
  减排技术取得开发区级扶持资金 100.00 万元,截止 2018 年 12 月 31 日该项目未按预计情况形成
  相应资产,本年全部计入当期损益。
      19)焦炉烟气脱硫脱硝提标改造工程:根据潞城市环境保护局、潞城市财政局文件潞环发【2017】
  13 号《关于 2016 年度下拨县(市)级环保专项资金的通知》,潞安焦化公司取得一分厂焦炉烟气
  脱硫脱硝提标改造工程补助资金 250.00 万元。按照该类固定资产的预计使用年限,将递延收益平
  均分摊转入当期损益。
      20)塑料大棚补助:根据长治市农业委员会、长治市财政局文件长农财发【2015】55 号《关
  于对 2015 年中央现代农业设施蔬菜集中连片建设项目实施方案的批复》,本源公司于本年 3 月份
  收到补助资金 50.00 万元,用于塑料大棚的建设。按照该类固定资产的预计使用年限,将递延收
  益平均分摊转入当期损益。
      21)瓦斯治理示范矿井建设工程:根据国家发改委、国家能源局、国家安全监督局和国家煤
  炭安全监察局发改能源(2013)644 号,及集团公司潞矿通函(2018)434 号《关于对余吾煤业瓦
  斯治理示范矿井建设方案(变更)的批复》,余吾煤业收到补助资金 4,050.00 万元,用于矿井瓦斯
  治理。截至 2018 年 12 月 31 日该项目已完工,于 2019 年 1 月开始摊销。



  42、 其他非流动负债
  □适用 √不适用


  43、 股本
  √适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                        本次变动增减(+、一)
                 期初余额        发行         公积金                         期末余额
                                        送股             其他      小计
                                 新股           转股
股份总数      2,991,409,200.00                                            2,991,409,200.00


  44、 其他权益工具

  (1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
  □适用 √不适用

                                           136 / 204
                                          2018 年年度报告




  (2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
  □适用 √不适用
  其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
  □适用 √不适用
  其他说明:
  □适用 √不适用


  45、 资本公积
  √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
      项目              期初余额            本期增加          本期减少          期末余额
资本溢价(股本溢      587,210,584.68                                          587,210,584.68
价)
其他资本公积           852,147,870.50     148,524,609.46                   1,000,672,479.96
      合计           1,439,358,455.18     148,524,609.46                   1,587,883,064.64

  其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
      2018 年 3 月山西潞安矿业(集团)有限责任公司与山西中盛合盛煤化工股权投资合伙企业
  (有限合伙)签订股权转让协议,山西潞安环保能源开发股份有限公司享有被投资企业山西潞安煤
  基清洁能源有限责任公司股权被动稀释及本年使用转产发展基金对山西潞安煤基清洁能源有限公
  司进行同比例增资形成。


  46、 库存股
  □适用 √不适用


  47、 其他综合收益
  □适用 √不适用


  48、 专项储备
  √适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
        项目               期初余额            本期增加           本期减少           期末余额
安全生产费             1,651,019,869.05    1,096,965,423.23     656,729,257.29 2,091,256,034.99
煤矿维简费               672,013,299.97      228,569,898.69     126,759,959.52     773,823,239.14
环境恢复治理保证金       131,656,426.22      380,007,389.47     139,050,775.63     372,613,040.06
煤矿转产发展资金          14,101,685.49      189,847,694.74     139,106,632.10      64,842,748.13
        合计           2,468,791,280.73    1,895,390,406.13   1,061,646,624.54 3,302,535,062.32

  其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:


  (1)本年已使用煤炭安全生产费用 656,729,257.29 元,其中属于资本性支出并形成固定资产计


                                             137 / 204
                                       2018 年年度报告



1,117,758.61 元,属于费用性支出计 655,611,498.68 元;
(2)本年已使用煤矿维简费 126,759,959.52 元,均属于费用性支出;
(3)本年已使用环境恢复治理保证金 139,050,775.63 元,均属于费用性支出;
(4)本年已使用煤矿转产发展资金 139,106,632.10 元,均属于资本性支出。


49、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
      项目             期初余额          本期增加          本期减少          期末余额
法定盈余公积      2,654,028,751.48   229,956,101.02                     2,883,984,852.50
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计        2,654,028,751.48   229,956,101.02                    2,883,984,852.50


50、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                              本期                       上期
调整前上期末未分配利润                       11,560,653,325.13           9,245,334,091.24
调整期初未分配利润合计数(调增+,
调减-)
调整后期初未分配利润                         11,560,653,325.13           9,245,334,091.24
加:本期归属于母公司所有者的净利              2,662,957,304.53           2,782,240,108.70
润
减:提取法定盈余公积                             229,956,101.02            197,694,046.81
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                               858,534,444.54            269,226,828.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                               13,135,120,084.10          11,560,653,325.13
    2018 年 5 月 23 日,本公司召开 2017 年度股东大会,会议通过了《关于公司二〇一七年度利
润分配的预案》:以 2017 年 12 月 31 日总股本 299,140.92 万股为基数,向全体股东按每 10 股派
现金红利 2.87 元(含税),共计分配利润 85,853.44 万元。


51、 营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                       本期发生额                                  上期发生额
  项目
                收入              成本                      收入               成本
 主营业   24,928,250,111.14 14,888,167,286.79         23,054,216,066.95 13,535,958,629.48

                                          138 / 204
                                       2018 年年度报告


 务
 其他业         211,325,372.44     158,208,146.23        489,339,967.57     401,303,225.75
 务
   合计   25,139,575,483.58      15,046,375,433.02    23,543,556,034.52   13,937,261,855.23


52、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             项目                       本期发生额                      上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税                               99,501,801.79                  102,596,067.39
教育费附加                                   81,711,419.46                   84,428,850.17
资源税                                    1,589,220,044.29                1,537,069,855.46
房产税                                       39,400,142.55                   43,777,418.90
土地使用税                                   15,607,945.59                   13,375,496.10
车船使用税                                      525,709.31                      487,030.12
印花税                                       21,176,452.57                   21,299,923.69
地方教育费附加                               54,470,156.97                   56,283,185.10
水资源税                                    110,919,211.17                   10,322,999.58
环境保护税                                   26,069,327.64
耕地占用税                                                                      168,588.00
           合计                           2,038,602,211.34                1,869,809,414.51

其他说明:

    根据《环境保护税法》、《环境保护税法实施条例》、《山西省人大常委会关于大气污染物和
水污染物环境保护税适用税额的决定》规定,本公司自 2018 年 1 月 1 日起,按照大气、水污
染物排放量折合的污染当量数和具体适用税额,计提、缴纳环境保护税。


53、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目                           本期发生额                   上期发生额
职工薪酬                                        48,266,647.86                43,928,021.16
业务费                                          12,715,116.02                 6,379,532.72
运输费                                         215,410,133.16               282,757,980.50
装卸费                                           6,526,727.56                 2,814,840.63
修理费                                             360,586.43                   598,780.57
差旅费                                           2,288,998.33                 2,394,663.90
租赁费                                           1,164,013.94                 3,517,906.58
材料及低值易耗品摊销                             4,213,129.93                 2,194,885.25
会议费                                           6,792,006.60                 2,342,582.26
运销服务费                                      38,008,406.47                42,063,668.36
港杂费                                          33,696,526.11                32,449,295.64
业务招待费                                                                    3,292,487.94
                                          139 / 204
                          2018 年年度报告


其他                                3,146,018.19                11,130,693.99
               合计               372,588,310.60               435,865,339.50


54、 管理费用
√适用 □不适用
                                                        单位:元 币种:人民币
                   项目             本期发生额                上期发生额
材料及低值易耗品                        36,907,597.82            32,837,067.34
职工薪酬                            1,170,920,703.76            983,207,715.33
电费                                    37,634,538.34            26,185,445.66
折旧费                                112,543,598.99            125,854,203.49
修理费                                  83,978,153.16            62,242,068.59
咨询及审计费                            68,283,012.45            37,807,820.34
诉讼费                                   7,531,792.17             2,933,943.36
排污费                                  47,924,800.53            61,994,194.32
办公费                                  76,594,022.04            57,518,651.20
水费                                     8,485,639.48             8,101,198.05
取暧费                                   6,298,678.29             5,324,724.86
租赁费                                  49,441,188.71            73,471,919.15
差旅费                                  24,706,418.18            23,209,825.22
会议费                                   4,307,168.67             2,123,725.49
业务招待费                               7,303,595.70             9,344,907.70
出国人员经费                             1,751,562.24               340,418.48
保险费                                   5,090,446.78             4,344,856.17
运输费                                   4,264,743.87             4,190,915.44
无形资产摊销                            12,292,158.58            12,551,705.26
警卫消防费                              26,267,628.61            39,274,595.52
绿化费                                  35,542,946.56            21,207,798.85
董事会费                                   912,033.52             1,059,689.78
地方规费                                 3,207,882.97             7,745,644.08
劳务费                                  16,863,092.89            23,345,312.25
宣传广告费                               1,993,622.39             2,908,980.10
仓储费                                  13,120,000.00            17,040,000.00
其他                                    46,220,647.33            34,413,590.54
                   合计             1,910,387,674.03          1,680,580,916.57


55、 研发费用
√适用 □不适用
                                                    单位:元 币种:人民币
                   项目             本期发生额              上期发生额
职工薪酬                              345,556,505.11          358,893,609.36
折旧费                                   3,558,750.26           1,446,196.50
修理费                                  90,512,404.38          60,508,041.24
委外业务费                               9,951,451.73          10,968,959.94
其他相关费用                          321,795,248.30          448,579,003.08
                   合计               771,374,359.78          880,395,810.12


                             140 / 204
                                       2018 年年度报告



  56、 财务费用
  √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                    项目                         本期发生额                上期发生额
  利息费用                                       1,149,408,127.87          1,067,484,702.90
  减:利息收入                                     -152,755,152.37           -151,046,157.00
  加:其他支出                                       18,021,994.41             24,400,043.94
                    合计                         1,014,674,969.91             940,838,589.84


  57、 资产减值损失
  √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  项目                    本期发生额                     上期发生额
  一、坏账损失                              229,152,478.78                   171,518,476.61
  二、存货跌价损失                            1,563,565.06                     2,649,806.20
  三、可供出售金融资产减值损失
  四、持有至到期投资减值损失
  五、长期股权投资减值损失                                                     1,473,126.30
  六、投资性房地产减值损失
  七、固定资产减值损失                         2,897,479.60                   30,937,005.94
  八、工程物资减值损失
  九、在建工程减值损失                        71,913,575.13                   63,654,374.91
  十、生产性生物资产减值损失
  十一、油气资产减值损失
  十二、无形资产减值损失                     808,138,990.85                   37,268,516.10
  十三、商誉减值损失
  十四、其他
                合计                      1,113,666,089.42                   307,501,306.06


  58、 其他收益
  √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
              项目                      本期发生额                     上期发生额
  由递延收益摊销的政府补助                    7,694,080.76                   11,008,327.80
  直接计入其他收益的政府补助                  1,507,690.00                       26,600.00
  个人所得税手续费返还                          761,411.50                       19,233.44
              合计                            9,963,182.26                   11,054,161.24

  其他说明:
      财政部会计司于 2018 年 9 月 7 日发布了《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的
  解读》,明确了代扣个人所得税手续费返还在利润表的“其他收益”项目中填列。

项目                   本年金额         上年金额         来源和依据          与资产/收益相关
技改贷款财政贴息(煤矿       596,970.47       627,477.66 财政贴息            与资产相关
安全改造项目)

                                          141 / 204
                                    2018 年年度报告


污染治理项目环保专项       176,000.00        176,000.00 政府补助           与资产相关
资金(漳村矿)
环保治理资金(弘峰焦化     920,000.00        670,000.00 政府补助           与资产相关
公司)
低浓度瓦斯及余热利用        41,803.15          77,961.36 政府补助          与资产相关
项 目       ( 五 阳 矿
4*500GF1-3RW)
救护大队指挥车专项拨        21,666.67          21,666.67 政府补助          与资产相关
款
煤矿安全改造项目中央     2,050,000.00      2,050,000.00 政府补助           与资产相关
预算内专项资金
五阳矿煤矿乏风(低浓度     144,000.00                     政府补助         与资产相关
甲烷)催化氧化燃烧制热
技术改造项目
潞安焦化公司政府补贴                       1,666,666.67 财政贴息           与资产相关
(财政贴息)
潞安焦化公司政府补贴       800,000.00        800,000.00 财政贴息           与资产相关
(财政贴息)
余吾煤业公司矿产资源     1,000,000.00      1,000,000.00 政府补助           与资产相关
节约与综合利用奖励资
金
本源公司日光温室补贴       128,600.00        128,600.00 政府补助           与资产相关
贷款财政贴息(矿井升级     467,494.36        467,494.36 财政贴息           与资产相关
改造项目)
随车吊运输车                82,166.64         82,166.64 政府补助           与资产相关
矿山救护队抢险设备         218,816.76        218,816.76 政府补助           与资产相关
春秋棚补助款                 3,273.60          3,273.60 政府补助           与资产相关
恒温库补助款                 8,000.00          8,000.00 政府补助           与资产相关
乏风瓦斯减排技术开发     1,000,000.00                   政府补助           与收益相关
焦炉烟气脱硫脱硝提标        14,880.95                   政府补助           与资产相关
改造工程
塑料大棚补助                20,408.16          10,204.08 政府补助          与资产相关
余吾瓦斯管道改造         1,370,000.00                    政府补助          与收益相关
长治市失业保险管理服       137,690.00                    政府补助          与收益相关
务中心稳岗补贴款(五阳
弘峰)
松软低渗煤层地面有效                       3,000,000.00 政府补助           与资产相关
抽采新技术体系与产业
化开发
辣椒种植农业补贴                             26,600.00 政府补助            与收益相关
合计                     9,201,770.76    11,034,927.80



  59、 投资收益
  √适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                    项目                            本期发生额            上期发生额
  权益法核算的长期股权投资收益                        88,114,531.33         -93,534,257.15
  处置长期股权投资产生的投资收益
                                        142 / 204
                                    2018 年年度报告


以公允价值计量且其变动计入当期损益的金                5,782,143.06                 29,147.98
融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量
产生的利得
处置构成业务的处置组产生的投资收益                       -359.51
                  合计                             93,896,314.88              -93,505,109.17


60、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
          产生公允价值变动收益的来源                   本期发生额             上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产                                      24,212.15
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
                      合计                                                         24,212.15


61、 资产处置收益
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                     本期发生额                          上期发生额
非流动资产处置收益
其中:固定资产处置收益                       32,876,625.69                       1,284,727.72
    无形资产处置收益                        35,622,641.52
            合计                            68,499,267.21                       1,284,727.72



62、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                        计入当期非经常性损益
           项目                本期发生额             上期发生额
                                                                              的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
      无形资产处置利得
债务重组利得                     4,118,466.92         11,129,329.83             4,118,466.92
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                         1,427,056.00           888,609.00              1,427,056.00

                                       143 / 204
                                   2018 年年度报告


 罚款收入                       18,302,564.48        10,925,617.24           18,302,564.48
 保险理赔收入                    2,389,098.52        27,217,639.21            2,389,098.52
 其他                              920,589.84           843,729.36              920,589.84
           合计                 27,157,775.76        51,004,924.64           27,157,775.76

 计入当期损益的政府补助
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                     与资产相关/与收益相
         补助项目            本期发生金额         上期发生金额
                                                                             关
高新补助                     1,100,000.00               400,000.00 与收益相关
中小企业发展专项资金                                    200,000.00 与收益相关
失业保险稳定岗位补贴           123,536.00               263,609.00 与收益相关
长治市科技局技术进步奖励                                 25,000.00 与收益相关
国家级高级技能人才培训补贴     200,000.00                            与收益相关
专利技术奖励                     3,520.00
合计                         1,427,056.00                888,609.00


 其他说明:
 □适用 √不适用


 63、 营业外支出
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                   计入当期非经常性损益
              项目               本期发生额           上期发生额
                                                                         的金额
 非流动资产处置损失合计
 其中:固定资产处置损失
       无形资产处置损失
 债务重组损失
 非货币性资产交换损失
 对外捐赠                         9,081,617.30        1,790,596.00            9,081,617.30
 违约金及赔偿金                  10,365,220.41       16,617,133.44           10,365,220.41
 罚款与滞纳金                    20,392,767.38       35,797,122.56           20,392,767.38
 非流动资产毁损报废损失         111,652,739.46        1,478,522.13          111,652,739.46
 其他                             2,057,894.15        3,385,240.94            2,057,894.15
             合计               153,550,238.70       59,068,615.07          153,550,238.70


 64、 所得税费用

 (1).所得税费用表
 √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
             项目                     本期发生额                         上期发生额
 当期所得税费用                         1,000,072,114.64                     988,199,040.81
 递延所得税费用                           -23,571,302.39                     -52,054,643.74

                                      144 / 204
                                     2018 年年度报告


               合计                         976,500,812.25             936,144,397.07


(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
                              项目                                     本期发生额
利润总额                                                             2,917,872,736.89
按法定/适用税率计算的所得税费用                                        437,680,910.55
子公司适用不同税率的影响                                                 74,106,778.62
调整以前期间所得税的影响                                                  9,658,481.29
非应税收入的影响                                                       -46,584,309.51
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                       286,154,315.71
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                           -9,332,907.30
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响           290,030,595.01
税法允许抵扣的其他支出                                                 -65,213,052.12
所得税费用                                                             976,500,812.25

其他说明:
□适用 √不适用


65、 其他综合收益
□适用 √不适用


66、 现金流量表项目

(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
               项目                      本期发生额                上期发生额
利息收入                                     145,766,846.03            141,512,902.63
罚款收入                                         683,240.34             10,925,617.24
政府补助                                       2,934,746.00             53,625,209.00
保险理赔收入                                   2,389,098.52             27,217,639.21
其他                                          11,519,338.20                853,065.97
               合计                          163,293,269.09            234,134,434.05


(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
              项目                       本期发生额                上期发生额
金融业务手续费                               18,021,994.41             22,368,007.94
办公费                                       52,278,165.21             57,518,651.20
仓储费                                         9,653,722.10            17,040,000.00
差旅费                                       18,392,453.12             25,604,489.12
地方规费                                       3,207,882.97              7,745,644.08

                                        145 / 204
                                     2018 年年度报告


罚款支出                                      28,230,169.86              35,797,122.56
会议费                                         1,093,901.08               4,466,307.75
研发费                                        62,637,785.64              96,982,300.80
警卫消防费                                    21,356,960.00              39,274,595.52
捐赠支出                                       3,595,894.00               1,790,596.00
劳务费                                         3,779,681.00              23,345,312.25
绿化费                                        10,354,455.00              21,207,798.85
排污费                                        33,288,916.30              61,994,194.32
水费                                           4,116,832.00               8,101,198.05
违约金                                        10,365,220.41              16,617,133.44
业务费                                         5,048,524.64               6,379,532.72
业务招待费                                     5,359,924.55              12,637,395.64
运输费                                       247,772,931.21             286,948,895.94
运销服务费                                    32,249,339.58              42,063,668.36
装卸费                                           347,211.39               2,814,840.63
咨询及审计费                                  27,173,440.69              37,807,820.34
租赁费                                        39,214,091.94              76,989,825.73
保证金支出                                   152,917,547.48             375,558,976.62
宣传广告费                                     1,288,916.30               2,908,980.10
其他                                          37,180,506.12              45,598,029.06
               合计                          828,926,467.00           1,329,561,317.02


(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用


(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
               项目                       本期发生额                  上期发生额
占地补偿费                                                                  597,250.00
               合计                                                         597,250.00


(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                  上期发生额
潞宁收宁武扶贫中心款项                                                    56,450,000.00
债券账户利息收入                                 7,372,474.51              9,533,254.37
售后租回                                        50,000,000.00
              合计                              57,372,474.51            65,983,254.37


(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
               项目                       本期发生额                  上期发生额

                                        146 / 204
                                     2018 年年度报告


融租租赁租金款                                 710,997,387.39             695,375,456.46
债券利息及手续费                               320,418,220.00
子公司清算支付少数股东现金                      11,538,509.10
公司债券发行服务费                                                         57,801,000.00
潞宁还宁武扶贫中心款项                          2,500,000.00
              合计                          1,045,454,116.49              753,176,456.46


67、 现金流量表补充资料

(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                  补充资料                             本期金额            上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润                                               1,941,371,924.64    2,465,952,707.13
加:资产减值准备                                     1,113,666,089.42      307,501,306.06
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折         1,093,375,581.90    1,122,490,632.45
旧
无形资产摊销                                           187,822,650.99     205,469,630.92
长期待摊费用摊销                                        17,226,644.64       3,371,608.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失             -68,499,267.21      -1,284,727.72
(收益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)                 111,652,739.46        1,478,522.13
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)                                         -24,212.15
财务费用(收益以“-”号填列)                       1,149,408,127.87    1,067,484,702.90
投资损失(收益以“-”号填列)                         -93,896,314.88       93,505,109.17
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)               -39,107,635.51      -52,054,643.74
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                15,536,333.12
存货的减少(增加以“-”号填列)                       319,516,076.48      147,542,044.39
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)           4,704,143,707.26   -4,036,127,464.51
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)          -1,111,875,008.73    1,047,882,378.85
其他
经营活动产生的现金流量净额                           9,340,341,649.45    2,373,187,593.96
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                                      14,793,609,079.91   10,959,277,067.69
减:现金的期初余额                                  10,959,277,067.69    6,589,321,385.07
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                             3,834,332,012.22    4,369,955,682.62


(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用


                                        147 / 204
                                     2018 年年度报告



(3).本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                       金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                               11,584,755.63
    其中:潞安天脊公司                                                   11,584,755.63
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                             23,123,264.73
    其中:潞安天脊公司                                                   23,123,264.73
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额                                                 -11,538,509.10


(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
               项目                          期末余额                   期初余额
一、现金                                   14,793,609,079.91           10,959,277,067.69
其中:库存现金                                    546,975.26                  887,715.50
    可随时用于支付的银行存款               14,792,068,036.75           10,958,201,177.39
    可随时用于支付的其他货币资金                  994,067.90                  188,174.80
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额               14,793,609,079.91          10,959,277,067.69
其中:母公司或集团内子公司使用受限
制的现金和现金等价物

其他说明:
□适用 √不适用


68、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用


69、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
             项目                       期末账面价值                   受限原因
货币资金                                    1,896,744,929.10     保证金以及冻结账户
应收票据                                        5,000,000.00             质押
存货
固定资产
无形资产

                                        148 / 204
                                       2018 年年度报告


              合计                            1,901,744,929.10             /


70、 外币货币性项目

(1).外币货币性项目
□适用 √不适用


(2).境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币
    及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用


71、 套期
□适用 √不适用


72、 政府补助

(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                                 计入当期损益的金
    种类              金额                          列报项目
                                                                                       额
 与资产相关       11,503,280.00 技改贷款财政贴息(煤矿安全改造项目)                   596,970.47
 与资产相关        2,160,000.00 污染治理项目环保专项资金(漳村矿)                     176,000.00
 与资产相关        6,700,000.00 环保治理资金(弘峰焦化公司)                           920,000.00
 与资产相关        2,000,000.00 低浓度瓦斯及余热利用项目(五阳矿 4*500GF1-3RW)            41,803.15
 与资产相关          260,000.00 救护大队指挥车专项拨款                                   21,666.67
 与资产相关       28,820,000.00 煤矿安全改造项目中央预算内专项资金                   2,050,000.00
 与资产相关        3,600,000.00 五阳矿煤矿乏风(低浓度甲烷)催化氧化燃烧制热技术       144,000.00
                                改造项目
 与资产相关        4,000,000.00 潞安焦化公司政府补贴(财政贴息)                       800,000.00
 与资产相关       10,000,000.00 余吾煤业公司矿产资源节约与综合利用奖励资金           1,000,000.00
 与资产相关        3,215,000.00 本源公司日光温室补贴                                   128,600.00
 与资产相关       20,710,000.00 贷款财政贴息(矿井升级改造项目)                       467,494.36
 与资产相关          986,000.00 随车吊运输车                                             82,166.64
 与资产相关        3,031,800.00 矿山救护队抢险设备                                     218,816.76
 与资产相关           81,840.00 春秋棚补助款                                              3,273.60
 与资产相关          200,000.00 恒温库补助款                                              8,000.00
 与资产相关       18,070,000.00 王庄矿安全改造资金
 与资产相关       75,590,000.00 常村瓦斯抽采系统财政拨款
 与收益相关        1,000,000.00 乏风瓦斯减排技术开发                                 1,000,000.00
 与资产相关        2,500,000.00 焦炉烟气脱硫脱硝提标改造工程                             14,880.95
 与资产相关          500,000.00 塑料大棚补助                                             20,408.16
 与资产相关       40,560,000.00 瓦斯治理示范矿井建设工程
 与收益相关        1,370,000.00 余吾瓦斯管道改造                                     1,370,000.00
 与收益相关          137,690.00 长治市失业保险管理服务中心稳岗补贴款(五阳弘峰)       137,690.00
 与收益相关        1,100,000.00 高新补助                                             1,100,000.00
                                          149 / 204
                                    2018 年年度报告


 与收益相关        123,536.00 失业保险稳定岗位补贴            123,536.00
 与收益相关        200,000.00 国家级高级技能人才培训补贴      200,000.00
 与收益相关          3,520.00 专利技术奖励                      3,520.00
   合计        238,422,666.00                              10,628,826.76


(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用


73、 其他
□适用 √不适用


八、合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用


2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用


3、 反向购买
□适用 √不适用




                                       150 / 204
                                                             2018 年年度报告




4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
√适用 □不适用
    清算子公司相关情况:本公司子公司山西潞安天脊化工有限公司(持股 50.10%),于 2018 年 10 月 31 日清算注销,本公司收回投资 11,636,417.48
元,收回价款与该项投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额-359.51 元。


6、 其他
□适用 √不适用




                                                                151 / 204
                                               2018 年年度报告



     九、在其他主体中的权益

     1、       在子公司中的权益

     (1).企业集团的构成
      √适用 □不适用
    子公司                                                       持股比例(%)                取得
                 主要经营地         注册地      业务性质
      名称                                                       直接      间接             方式
余吾煤业公司     山西屯留县       山西屯留县   采掘业              100.00           同一控制下企业合并取
                                                                                    得的子公司
潞宁煤业公司       山西宁武县     山西宁武县   采掘业              57.80            同一控制下企业合并取
                                                                                    得的子公司
弘峰焦化公司       山西襄垣县     山西襄垣县   制造业              85.69            非同一控制下企业合并
                                                                                    取得的子公司
元丰公司           山西临县       山西临县     制造业              90.00            非同一控制下企业合并
                                                                                    取得的子公司
温庄煤业公司       山西武乡县     山西武乡县   采掘业              71.59            非同一控制下企业合并
                                                                                    取得的子公司
上庄煤业公司       山西襄垣县     山西襄垣县   采掘业              60.00            非同一控制下企业合并
                                                                                    取得的子公司
伊田煤业公司       山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              60.00            非同一控制下企业合并
                                                                                    取得的子公司
黑龙煤业公司       山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              60.00            非同一控制下企业合并
                                                                                    取得的子公司
潞欣公司           山西襄垣县     山西襄垣县   投资咨询           100.00            其他方式取得的子公司
永诚工贸公司       山西长治市     山西长治市   商业                80.00            其他方式取得的子公司
东能煤业公司       山西襄垣县     山西襄垣县   商业                70.00            其他方式取得的子公司
黑龙关煤业公司     山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              55.00            其他方式取得的子公司
常兴煤业公司       山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              82.87            其他方式取得的子公司
新良友煤业公司     山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              80.00            其他方式取得的子公司
开拓煤业公司       山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              60.00            其他方式取得的子公司
后堡煤业公司       山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              60.00            其他方式取得的子公司
隰东煤业公司       山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              80.00            其他方式取得的子公司
宇鑫煤业公司       山西省蒲县     山西省蒲县   采掘业              70.00            其他方式取得的子公司
潞安焦化公司       山西潞城市     山西潞城市   制造业             100.00            其他方式取得的子公司
孟家窑煤业公司     山西宁武县     山西宁武县   采掘业                      100.00   其他方式取得的子公司
前文明煤业公司     山西宁武县     山西宁武县   采掘业                      100.00   其他方式取得的子公司
大木厂煤业公司     山西宁武县     山西宁武县   采掘业                      100.00   其他方式取得的子公司
忻峪煤业公司       山西宁武县     山西宁武县   采掘业                       51.00   其他方式取得的子公司
静安煤业公司       山西宁武县     山西宁武县   采掘业                       51.00   非同一控制下企业合并
                                                                                    取得的子公司
忻岭煤业公司       山西宁武县     山西宁武县   采掘业                      100.00   其他方式取得的子公司
大汉沟煤业公司     山西宁武县     山西宁武县   采掘业                      100.00   其他方式取得的子公司
忻丰煤业公司       山西宁武县     山西宁武县   采掘业                      100.00   其他方式取得的子公司
本源公司           山西屯留县     山西屯留县   农业                        100.00   其他方式取得的子公司




                                                  152 / 204
                                                     2018 年年度报告



             (2).重要的非全资子公司
             √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                少数股东持股      本期归属于少数股      本期向少数股东宣 期末少数股东权
             子公司名称
                                    比例               东的损益           告分派的股利          益余额
       潞宁煤业公司                      42.20      -391,629,961.96                        -455,448,895.35
       弘峰焦化公司                      14.31        23,439,649.58                          51,693,340.42
       温庄煤业公司                      28.41       -17,986,646.94                         -25,970,834.48
       伊田煤业公司                      40.00       -12,895,095.14                        -104,246,628.30
       黑龙煤业公司                      40.00      -140,157,213.19                        -349,206,987.53
       永诚工贸公司                      20.00        -2,871,855.32                          -9,178,571.46
       常兴煤业公司                      17.13       -15,416,062.93                         -57,220,279.33
       新良友煤业公司                    20.00       -20,610,734.22                         -47,846,982.97
       开拓煤业公司                      40.00        15,645,413.72                          86,507,067.31
       后堡煤业公司                      40.00       -41,213,587.46                        -138,718,414.38
       隰东煤业公司                      20.00       -23,996,613.29                         -57,313,103.54

             子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
             □适用 √不适用

             其他说明:
             □适用 √不适用


             (3).重要非全资子公司的主要财务信息
             √适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                           期末余额                                                期初余额
子公   流
司名   动     非流动 资产合     流动负   非流动 负债合     流动资      非流动 资产合     流动   非流动负 负债合
  称   资     资产     计         债       负债   计         产          资产   计       负债     债       计
       产
潞宁   644    7,745,   8,389,   8,755,   445,28   9,200,    2,065,     7,352,   9,417,   7,85   1,539,3   9,396,
煤业   ,45    164,65   614,71   528,59   6,458.   815,05    317,19     435,75   752,94   7,61   46,875.   957,44
公司   0,0      9.64     8.55     6.10       71     4.81      3.79       4.54     8.33   0,56        01     2.98
       58.                                                                               7.97
        91
弘峰   406    180,04   586,77   225,43            225,43    232,72     164,71   397,44   197,   920,000   198,88
焦化   ,73    4,062.   6,026.   5,746.            5,746.    3,659.     9,359.   3,018.   969,       .00   9,926.
公司   1,9        86       26       53                53        32         21       53   926.                 80
       63.                                                                                 80
        40
温庄   120    1,300,   1,421,   1,537,   21,906   1,559,    143,48     1,338,   1,482,   1,56   64,335,   1,629,
煤业   ,58    725,67   308,64   311,77   ,529.3   218,30    9,152.     769,54   258,69   5,09    591.55   435,35
公司   2,9      9.61     8.65     2.71        7     2.08        13       6.51     8.64   9,76               9.39
       69.                                                                               7.84
        04
伊田   134    2,222,   2,357,   2,699,   50,897   2,750,    108,43     2,244,   2,353,   2,74   55,005,   2,802,
煤业   ,55    596,97   155,76   373,37   ,268.6   270,64    0,276.     711,51   141,79   7,07    410.38   084,65
                                                        153 / 204
                                                      2018 年年度报告


公司   8,7      4.58     7.79     8.27         0      6.87           86     4.93      1.79   9,24               6.20
       93.                                                                                   5.82
        21
黑龙   92,   2,451,    2,544,   3,379,     175,05   3,555,    120,13      2,529,   2,649,    3,29    200,304   3,497,
煤业   528   899,93    428,76   965,20     2,179.   017,38    6,198.      051,31   187,51    7,26    ,856.83   573,29
公司   ,82     7.14      3.22     7.47         01     6.48        55        9.67     8.22    8,44                9.42
       6.0                                                                                   2.59
         8
永诚   36,   714,77    36,788   82,680              82,680    60,740      14,450   75,190    106,              106,72
工贸   073     3.11    ,079.8   ,937.1              ,937.1    ,242.2      ,645.6   ,887.8    724,              4,468.
公司   ,30                  7        5                   5         1           3        4    468.                  51
       6.7                                                                                     51
         6
常兴   40,   1,160,    1,201,   1,535,              1,535,    98,092      1,207,   1,305,    1,60              1,601,
煤业   708   971,00    679,57   707,26              707,26    ,359.8      819,05   911,41    1,24              248,93
公司   ,56     5.79      3.00     2.57                2.57         9        7.76     7.65    8,93                3.33
       7.2                                                                                   3.33
         1
新良   26,   467,36    493,92   733,16              733,16    21,809      468,73   490,54    689,              689,47
友煤   559   6,799.    5,879.   0,794.              0,794.    ,320.9      5,166.   4,487.    471,              1,198.
业公   ,07       87        22       07                  07         9          30       29    198.                  06
司     9.3                                                                                     06
         5
开拓   165   387,04    552,24   335,98              335,98    95,735      398,07   493,81    323,              323,85
煤业   ,20   3,493.    8,589.   0,921.              0,921.    ,008.5      8,673.   3,681.    858,              8,753.
公司   5,0       49        62       35                  35         2          36       88    753.                  34
       96.                                                                                     34
        13
后堡   33,   477,31    510,44   857,24              857,24    63,675      512,31   575,99    890,              890,04
煤业   132   3,840.    6,327.   2,363.              2,363.    ,229.9      6,524.   1,754.    048,              8,976.
公司   ,48       74        16       11                  11         5          89       84    976.                  30
       6.4                                                                                     30
         2
隰东   37,   639,08    676,41   962,98              962,98    30,572      682,74   713,32    924,              924,80
煤业   329   5,062.    4,523.   0,041.              0,041.    ,194.0      9,305.   1,499.    808,              8,800.
公司   ,46       62        68       38                  38         1          91       92    800.                  33
       1.0                                                                                     33
         6


子公                     本期发生额                                                上期发生额
司名   营业收                   综合收益     经营活动                                    综合收益      经营活动现金
                   净利润                                    营业收入        净利润
称       入                       总额       现金流量                                      总额            流量
潞宁   1,797,     -948,773,     -948,773,     380,765,    1,343,863,        -427,755,    -427,755,     279,977,526.9
煤业   507,48        677.36        677.36       703.79        292.87           383.55       383.55                 5
公司     9.25
弘峰   980,18     163,844,8     163,844,8     138,681,    773,268,52        51,297,61    51,297,61      2,474,726.26
焦化   8,267.         87.35         87.35       824.22          3.98             5.07         5.07
公司       08
                                                         154 / 204
                                                2018 年年度报告


温庄   409,78   -6,659,83   -6,659,83   69,258,6    443,025,71    1,057,668   1,057,668   144,028,949.6
煤业   7,284.        4.97        4.97      90.72          4.29          .10         .10               4
公司       12
伊田   497,33   14,166,84   14,166,     59,817,5    447,780,66    -19,343,3   -19,343,3   61,319,723.82
煤业   1,727.        9.48    849.48        23.40          8.23        43.94       43.94
公司       23
黑龙   214,51   -167,423,   -167,423,   50,076,4    343,302,90    -136,643,   -136,643,   58,108,378.39
煤业   5,899.      172.63      172.63      06.40          3.23       453.35      453.35
公司       85
永诚   2,206,   -14,359,2   -14,359,2   2,138,07    2,500,541.    -34,187,0   -34,187,0    1,663,940.75
工贸   286.80       76.61       76.61       1.69            36        97.51       97.51
公司
常兴   231,33   -47,285,7   -47,285,7   -61,939,    367,594,75    -33,979,9   -33,979,9   -427,914,725.
煤业   6,371.       68.06       68.06     558.54          9.20        00.26       00.26              65
公司       63
新良   77,042   -44,186,9   -44,186,9   -14,034,    140,293,52    -27,406,5   -27,406,5   26,361,489.33
友煤   ,061.0       99.72       99.72     557.90          3.71        46.05       46.05
业公        9
司
开拓   243,91   39,113,53   39,113,53   -15,390,    207,236,58    40,287,93   40,287,93   59,087,152.73
煤业   6,094.        4.31        4.31     031.86          1.29         7.70        7.70
公司       52
后堡   151,01   -44,665,2   -44,665,2   31,393,8    199,839,69    -36,018,1   -36,018,1   25,495,629.35
煤业   0,108.       52.84       52.84      19.82          3.53        15.91       15.91
公司       69
隰东   149,84   -83,922,6   -83,922,6   24,240,3    151,276,30    -82,376,4   -82,376,4   -48,075,042.9
煤业   5,809.       05.55       05.55      72.58          4.35        44.60       44.60               8
公司       24


          (4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
          □适用 √不适用


          (5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
          □适用 √不适用

          其他说明:
          □适用 √不适用


          2、    在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
          □适用 √不适用

          3、    在合营企业或联营企业中的权益
          √适用 □不适用

                                                   155 / 204
                                              2018 年年度报告



        (1).重要的合营企业或联营企业
        √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                   持股比例(%)       对合营企业或联
   合营企业或联营
                     主要经营地     注册地     业务性质                              营企业投资的会
       企业名称                                                  直接       间接       计处理方法
  山西潞安煤基清     山西省长治   山西省长    煤制品制造        19.82       6.72         权益法
  洁能源有限责任     市襄垣县王   治市襄垣      行业
  公司               桥工业园区   县王桥工
                                  业园区
  潞安集团财务有     山西省长治   山西省长        金融          33.33                   权益法
  限公司             市城西路 2   治市城西
                     号           路2号
  山西天脊潞安化     山西省潞城   山西省潞        化工          48.40                   权益法
  工有限公司         市店上镇曹   城市店上
                     沟           镇曹沟
  山西潞安煤基精     山西省长治   山西省长        化工                     49.00        权益法
  细化学品有限公     市潞城市店   治市潞城
  司                 上镇曹沟村   市店上镇
                                  曹沟村


        (2).重要合营企业的主要财务信息
        □适用 √不适用


        (3).重要联营企业的主要财务信息
        √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                            期末余额/ 本期发生额                      期初余额/ 上期发生额
                    山西潞安煤基清洁    潞安集团财务有限      山西潞安煤基清洁    潞安集团财务有限
                    能源有限责任公司          公司            能源有限责任公司          公司
流动资产             6,958,988,632.14 46,438,090,291.72       2,779,450,774.47 33,382,592,353.20
非流动资产          21,300,292,649.05     143,222,121.07     21,770,067,443.30    5,674,630,979.88
资产合计            28,259,281,281.19 46,581,312,412.79      24,549,518,217.77 39,057,223,333.08
流动负债            14,707,217,810.91 43,523,628,501.54      17,087,173,026.11 31,929,736,489.32
非流动负债           5,694,800,000.00       13,838,689.56     3,968,000,000.00    4,160,427,012.68
负债合计            20,402,017,810.91 43,537,467,191.10      21,055,173,026.11 36,090,163,502.00
少数股东权益
归属于母公司股东     7,857,263,470.28   3,043,845,221.69        3,494,345,191.66   2,967,059,831.08
权益
按持股比例计算的     2,085,317,725.01   1,014,513,612.39        1,450,153,254.53    988,921,041.70
净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现
利润
--其他
对联营企业权益投     2,085,317,725.01   1,014,513,612.39        1,450,153,254.53    988,921,041.70
                                                 156 / 204
                                            2018 年年度报告


资的账面价值
存在公开报价的联
营企业权益投资的
公允价值
营业收入            124,184,225.48      478,268,953.87           53,748,310.17       410,559,254.32
净利润              -14,561,721.38      276,785,390.61           -2,946,726.60       277,936,880.30
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额        -14,561,721.38      276,785,390.61           -2,946,726.60       277,936,880.30
本年度收到的来自                         66,660,000.00                                66,660,000.00
联营企业的股利


                                       期末余额/ 本期发生额                    期初余额/ 上期发生额
                                 山西天脊潞安化工 山西潞安煤基精         山西天脊潞安化工 山西潞安煤基
                                     有限公司      细化学品有限公            有限公司        精细化学品有
                                                          司                                   限公司
  流动资产                         333,619,997.98    47,783,457.58         411,843,145.39 48,001,345.01
  非流动资产                     3,539,934,251.48 128,574,333.24         2,991,841,432.24        52,350.00
  资产合计                       3,873,554,249.46 176,357,790.82         3,403,684,577.63 48,053,695.01
  流动负债                       1,713,674,058.33                        1,387,736,909.12         2,600.23
  非流动负债                     2,159,995,028.31     1,700,000.00       2,016,062,505.69    1,200,000.00
  负债合计                       3,873,669,086.64     1,700,000.00       3,403,799,414.81    1,202,600.23
  少数股东权益
  归属于母公司股东权益                -114,837.18   174,657,790.82            -114,837.18   46,851,094.78
  按持股比例计算的净资产份额                         85,582,317.50                          22,957,036.44
  调整事项
  --商誉
  --内部交易未实现利润
  --其他
  对联营企业权益投资的账面价值                       85,582,317.50                          22,957,036.44
  存在公开报价的联营企业权益投
  资的公允价值
  营业收入
  净利润                                                   -558,237.20    -395,114,837.18     -148,905.22
  终止经营的净利润
  其他综合收益
  综合收益总额                                             -558,237.20    -395,114,837.18     -148,905.22
  本年度收到的来自联营企业的股
  利



        (4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
        √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                        期末余额/ 本期发生额              期初余额/ 上期发生额
        合营企业:
        投资账面价值合计
                                               157 / 204
                                     2018 年年度报告


下列各项按持股比例计算的合
计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业:
忻州博恒房地产开发有限公司                             0.00                      0.00
(博恒房地产公司)
投资账面价值合计                                       0.00                      0.00
下列各项按持股比例计算的合
计数
--净利润                                               0.00                      0.00
--其他综合收益
--综合收益总额                                         0.00                      0.00


(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用


(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用


(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用


(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用


4、     重要的共同经营
□适用 √不适用


5、     在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用


6、     其他
□适用 √不适用


十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
      本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债
等,各项金融工具的详细情况说明见本附注五。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低

                                        158 / 204
                                       2018 年年度报告



这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保
将上述风险控制在限定的范围之内。
    1.各类风险管理目标和政策
    本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营业绩
的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本
集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进
行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。
    (1)市场风险
    1)汇率风险
    无。
    2)利率风险
    本集团的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面
临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的
市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2018 年 12 月 31 日,本集团的带息债务
主要为人民币计价的浮动利率借款合同,金额合计为 10,391,161,404.89 元(2017 年 12 月 31 日:
11,211,999,604.89 元),及人民币计价的固定利率合同,金额为 7,305,051,500.00 元(2017 年 12 月
31 日:1,765,551,500.00 元)。
    本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固
定利率借款,本集团的目标是保持其浮动利率。
    本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团
的政策是保持这些借款的浮动利率,以消除利率变动的公允价值风险。
    3)价格风险
    本集团以市场价格销售煤炭及煤化工产品,因此受到此等价格波动的影响。
    (2)信用风险
    于 2018 年 12 月 31 日,可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方
未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保,具体包括:
    合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额;对于以公允价值计量的金融工具而言,账
面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而
改变。
    为降低信用风险,本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批,并执行其它监控程序
以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的
回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本集团管理层认为本集团所承
担的信用风险已经大为降低。
    本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

                                          159 / 204
                                                   2018 年年度报告



              本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名
       外,本集团无其他重大信用集中风险。
              应收账款前五名金额合计:2,689,002,528.87 元。
             (3)流动性风险
              流动性风险是指本集团将不能偿还已到期的财务责任。本集团管理流动性的方法是确保经常
       持有充足的流动性,在正常和紧迫的情况下,亦可以偿还已到期的负债,不会发生不可接受的亏
       损或风险损害本集团的形象。本集团严密监控现金流量要求使现金收益最优化。本集团编制了现
       金流量预测和确保持有足够的现金以应付经营、财务及资本义务,但并不包括不能合理地预计的
       极端情况的潜在影响,例如自然灾害。
              本集团持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下:
              2018 年 12 月 31 日余额:                                                         (单位:元)

                                              年末余额
    项目                                                                             五年
                      一年以内               一到二年                二到五年                    合计
                                                                                     以上
短期借款           6,595,350,000.00                                                          6,595,350,000.00
应付票据           3,022,800,000.00                                                          3,022,800,000.00
应付股利               1,576,513.33                                                              1,576,513.33
应付利息              88,736,357.91                                                            88,736,357.91
一年内到期的
                   4,993,545,100.75                                                          4,993,545,100.75
非流动负债
长期借款                                  1,284,041,500.00          456,000,000.00           1,740,041,500.00
应付债券                                                       6,000,000,000.00              6,000,000,000.00
    合计          14,702,007,971.99 1,284,041,500.00 6,456,000,000.00                       22,442,049,471.99


              2.敏感性分析
              本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可能产
       生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量变
       化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行
       的。
              利率风险敏感性分析
              利率风险敏感性分析基于下述假设:
              市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用;
              对于以公允价值计量的固定利率金融工具,市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用;
              以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公
                                                        160 / 204
                                            2018 年年度报告



    允价值变化。
          在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和权
    益的税后影响如下:



                                      2018 年度                             2017 年度
   项目        利率变动
                          对净利润的影响 对所有者权益的影响 对净利润的影响 对所有者权益的影响
浮动利率借款 增加 1%      -86,765,710.54      -82,632,108.60 -84,089,997.04         -79,319,573.46
浮动利率借款 减少 1%       86,765,710.54          82,632,108.60 84,089,997.04           79,319,573.46



    十一、     公允价值的披露

    1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
    □适用 √不适用

    2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
    □适用 √不适用


    3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
    □适用 √不适用


    4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
    □适用 √不适用


    5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
          性分析
    □适用 √不适用


    6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
          策
    □适用 √不适用


    7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
    □适用 √不适用


    8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
    □适用 √不适用




                                                  161 / 204
                                              2018 年年度报告



9、 其他
□适用 √不适用

十二、     关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                           单位:万元 币种:人民币
                                                                    母公司对本企
                                                                                     母公司对本企业
母公司名称       注册地            业务性质         注册资本        业的持股比例
                                                                                   的表决权比例(%)
                                                                         (%)
                山西襄垣           制造业           419,881.60          61.63            61.63
 集团公司
                县侯堡

本企业的母公司情况的说明
山西潞安矿业(集团)有限责任公司
本企业最终控制方是山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
其他说明:

控股股东的注册资本及其变化(金额单位:万元)

控股股东              年初金额           本年增加               本年减少           年末金额
集团公司              419,881.60                                                   419,881.60

最终控制方:(金额单位:万元)

           控股股东                 年初金额          本年增加          本年减少        年末金额
山西省人民政府国有资产
                                    183,350.84           1,002.81                        184,353.65
监督管理委员会


    注:根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会《关于将持有的省属 22 户企业国有股权全
部注入山西省国有资本投资运营有限公司的通知》(晋国资发【2017】35 号)要求,山西省人民
政府国有资产监督管理委员会已将所持有的本公司控股股东 100%股权全部注入山西省国有资本
投资运营有限公司,本公司实际控制人仍为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。报告期内
潞安集团公司未增减持公司股票。由于潞安集团股票账户开通证券转融通出借业务,截止 2018
年 12 月 31 日共计出借在外潞安环能股票 124.19 万股。

   控股股东的所持股份或权益及其变化(金额单位:万元)


                                         持股金额                          持股比例(%)
         控股股东
                              年末金额             年初金额           年末比例        年初比例
  集团公司                     184,353.65           183,350.84         61.63            61.29




                                                 162 / 204
                                     2018 年年度报告



    注:报告期内潞安集团公司未增减持公司股票。由于潞安集团股票账户开通证券转融通出借
业务,截止 2018 年 12 月 31 日共计出借在外潞安环能股票 124.19 万股。



2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见本附注“九、1.(1)在其他主体中的权益”。


3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见本附注“九、3.(1)在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
                  合营或联营企业名称                            与本企业关系
山西天脊潞安化工有限公司(天脊潞安公司)              联营企业并同一控制人
潞安集团财务公司                                      联营企业并同一控制人
山西潞安煤基清洁能源有限责任公司(煤基清洁能源公司)   联营企业并同一控制人
忻州博恒房地产开发有限公司                            联营企业
山西潞安煤基精细化学品有限公司                        联营企业并同一控制人

其他说明
□适用 √不适用


4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
               其他关联方名称                            其他关联方与本企业关系
山西潞安华亿实业有限公司(华亿公司)             受同一控股股东控制的其他企业
山西清浪饮品有限公司(清浪公司)                 受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安民爆器材有限责任公司(民爆器材公司)     受同一控股股东控制的其他企业
山西省轻工建设有限责任公司(轻工建设公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安郭庄煤业有限责任公司(郭庄煤业公司)     受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安矿业集团慈林山煤业有限公司(慈林山       受同一控股股东控制的其他企业
煤业公司)
山西潞安集团司马煤业有限公司(司马煤业公司)     受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安余吾热电有限责任公司(余吾热电公司)     受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安容海发电有限责任公司(容海发电公司)     受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安工程有限公司(潞安工程公司)             受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安煤基合成油有限公司(煤基合成油公司)     受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安鸿源房地产开发有限公司(鸿源房地产       受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安技术咨询开发研究所有限公司(技术咨       受同一控股股东控制的其他企业
询研究所公司)
                                         163 / 204
                                   2018 年年度报告


山西潞安机械有限责任公司(潞安机械公司)       受同一控股股东控制的其他企业
内蒙古潞蒙能源有限责任公司(潞蒙公司)         受同一控股股东控制的其他企业
漯河潞原通物流有限责任公司(漯河潞原通物流     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西高河能源有限公司(高河能源公司)           受同一控股股东控制的其他企业
山西防爆电机(集团)有限公司(防爆电机公司)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安煤炭经销有限责任公司(煤炭经销公司)   受同一控股股东控制的其他企业
上海潞安投资有限公司(上海投资公司)           受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安矿业(集团)日照国贸有限公司(日照     受同一控股股东控制的其他企业
国贸公司)
山西潞安高纯硅业科技有限责任公司(高纯硅业     受同一控股股东控制的其他企业
科技公司)
山西潞安宾馆服务有限公司(潞安宾馆)           受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安戴斯酒店有限公司(潞安戴斯酒店)       受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安建设工程质量检测有限公司(工程质检     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
天脊煤化工集团股份有限公司(天脊煤化工股份     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安集团左权五里堠煤业有限公司(五里堠     受同一控股股东控制的其他企业
煤业公司)
山西潞阳煤炭投资经营管理有限公司(潞阳煤炭     受同一控股股东控制的其他企业
投资公司)
山西潞安太阳能科技有限责任公司(太阳能科技     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞圣选煤有限责任公司(潞圣选煤公司)       受同一控股股东控制的其他企业
潞安工程勘察设计咨询有限责任公司(工程勘察     受同一控股股东控制的其他企业
设计咨询公司)
山西潞安小南村煤业有限公司(小南村煤业公司)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安羿神能源股份有限公司(羿神能源公司)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安矿业(集团)张家港国际贸易有限公司     受同一控股股东控制的其他企业
(张家港国贸公司)
山西潞安晋安矿业工程有限责任公司(晋安矿业     受同一控股股东控制的其他企业
工程公司)
上海潞安实业有限公司(潞安实业公司)           受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安集团金源煤层气开发有限责任公司(金     受同一控股股东控制的其他企业
源煤层气公司)
山西天脊煤化工集团有限公司(天脊煤化工集团     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安安太机械有限责任公司(安太机械公司)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安集团和顺一缘煤业有限责任公司(和顺     受同一控股股东控制的其他企业
一缘煤业)
山西潞安集团瑞福莱醋业有限责任公司(瑞福莱     受同一控股股东控制的其他企业
醋业)
山西潞安西仵硅业有限公司(西仵硅业公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西凤凰胶带有限公司(凤凰胶带公司)           受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安工程项目管理有限责任公司(工程项目     受同一控股股东控制的其他企业
管理公司)
山西潞安安易电气有限公司(潞安安易公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安检测检验中心有限责任公司(检测检验     受同一控股股东控制的其他企业

                                      164 / 204
                                   2018 年年度报告


公司)
山西潞安宜泰国际贸易有限责任公司(宜泰国贸     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安纳克碳一化工有限公司(纳克碳一化工     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安益民金属制品有限责任公司(益民金属     受同一控股股东控制的其他企业
制品公司)
山西潞安成品油销售有限责任公司(成品油销售     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安中煤资源勘查开发有限公司(中煤资源     受同一控股股东控制的其他企业
勘查开发公司)
潞安矿区建设工程质量监督站                     受同一控股股东控制的其他企业
长治市潞安众益气体有限公司(众益气体公司)     受同一控股股东控制的其他企业
襄垣县五阳新世纪有限公司(五阳新世纪)         受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安重工有限责任公司(潞安重工公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西潞武农业开发有限公司(潞武农业公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西天脊集团建筑工程有限公司(天脊集团建筑     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
长治潞安众益气体有限公司(众益气体公司)       受同一控股股东控制的其他企业
上海潞安国际旅行社有限公司(潞安国际旅行社)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安领新工贸有限公司(领新工贸公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安采掘设备有限责任公司(潞安采掘设备     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安智华农林科技有限公司(潞安智华农林     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安树脂有限责任公司(潞安树脂公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安光伏发电有限公司(光伏发电公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安太行润滑油有限公司(太行润滑油公司)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安集团和顺李阳煤业有限公司(和顺李阳     受同一控股股东控制的其他企业
煤业公司)
山西潞安华亿宏通煤化有限公司(华亿宏通煤化     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
天脊集团水泥有限公司(天脊集团水泥公司)       受同一控股股东控制的其他企业
上海潞安投资有限公司(上海投资公司)           受同一控股股东控制的其他企业
山西金地煤层气勘查开发有限责任公司(金地煤     受同一控股股东控制的其他企业
层气公司)
山西潞安精蜡化学品有限公司(精蜡化学品公司)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞关农业开发有限公司(潞关农业开发公司)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞岚农业开发有限公司(潞岚农业开发公司)   受同一控股股东控制的其他企业
天脊集团应用化工有限公司(天脊集团应用化工     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
山西潞安祥瑞焦化有限公司(祥瑞焦化公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安大成工贸有限责任公司(大成工贸公司)   受同一控股股东控制的其他企业
长治市潞安漳村恒达工贸有限公司(漳村恒达公     受同一控股股东控制的其他企业
司)
襄垣县广源建筑安装工程有限公司(广源建筑安     受同一控股股东控制的其他企业
装公司)
襄垣县五阳广源物业管理有限公司(广源物业管     受同一控股股东控制的其他企业
理公司)

                                      165 / 204
                                   2018 年年度报告


山西潞安永昌工贸有限公司(潞安永昌公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西安德辅助运输有限公司(安德辅助运输公司)   受同一控股股东控制的其他企业
山西潞安广源工贸有限公司(广源工贸公司)       受同一控股股东控制的其他企业
山西智华牡丹生物科技有限公司(智华牡丹生物     受同一控股股东控制的其他企业
科技公司)
山西潞安瑞泰投资有限责任公司(潞安瑞泰投资     受同一控股股东控制的其他企业
公司)
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
大同煤矿集团衡安装备有限公司(同煤衡安公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司(同     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
煤运销总公司忻州公司)                         有限公司)控制的其他企业
大同煤矿集团煤炭运销忻州宁武有限公司(同煤     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
运销忻州公司)                                 有限公司)控制的其他企业
大同煤矿集团朔州煤电有限公司(同煤朔州煤电     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                         有限公司)控制的其他企业
大同煤矿集团朔州煤电宏力再生工业股份有限公     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
司(同煤朔州煤电宏力公司)                     有限公司)控制的其他企业
大同煤矿集团阳方口矿业有限责任公司(同煤阳     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
方口公司)                                     有限公司)控制的其他企业
大同煤矿集团轩岗煤电有限责任公司(同煤轩岗     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                         有限公司)控制的其他企业
霍州煤电集团云厦白龙矿业有限责任公司(霍煤     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
云厦白龙矿业)                                 有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
                                               有限公司)受同一最终控制人(山西省国有资
晋城金驹实业有限公司(晋城金驹公司)
                                               本投资运营有限公司)控制的其他企业控制的
                                               其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
江苏双多化工有限公司(双多化工公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
湖北富来地金润肥业有限公司(富来地肥业公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
晋城金沁机电有限责任公司(晋城金沁公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
晋城乾泰安全技术有限责任公司(晋城乾泰公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
晋城王台机电有限公司(晋城王台机电公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
晋商信用增进股份有限公司(晋商信用公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
蒲县金煌煤焦有限责任公司(蒲县金煌煤焦公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山东晋煤明升达化工有限公司(晋煤明升达公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
山煤国际能源集团临汾有限公司(山煤国际临汾     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                         有限公司)控制的其他企业
山煤国际能源集团通海煤焦有限公司(山煤国际     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
通海公司)                                     有限公司)控制的其他企业
山煤国际能源集团忻州有限公司(山煤国际忻州     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                         有限公司)控制的其他企业

                                       166 / 204
                                    2018 年年度报告


                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山煤国际能源集团阳泉有限公司(山煤国际阳泉 有限公司)控制的其他企业受同一最终控制人
公司)                                       (山西省国有资本投资运营有限公司)控制的
                                             其他企业
山煤国际能源集团长治有限公司(山煤国际长治 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                       有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西艾德信息技术有限公司(艾德信息技术公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西八建集团有限公司(山西八建集团公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
山西汾西工程建设有限责任公司(山西汾西工程 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                       有限公司)控制的其他企业
山西汾西矿业(集团)有限责任公司(汾西矿业集 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
团公司)                                     有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西光远工贸有限公司(光远工贸公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西恒源昌经贸有限公司(恒源昌经贸公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西华鑫电气有限公司(华鑫电气公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西建设投资集团有限公司(山西建设投资集团)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西建筑工程有限公司(山西建筑工程公司
                                             有限公司)控制的其他企业
山西焦化设计研究院(有限公司)(山西焦化设 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
计研究院)                                   有限公司)控制的其他企业
山西焦煤集团国际贸易有限责任公司(焦煤集团 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
国贸公司)                                   有限公司)控制的其他企业
山西焦煤集团公路煤焦物流有限责任公司(焦煤 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公路煤焦物流公司)                           有限公司)控制的其他企业
山西焦炭(国际)交易中心股份有限公司(焦炭 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
交易中心)                                   有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西晋牌水泥集团有限公司(晋牌水泥公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西经泰贸易有限公司(经泰贸易公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西六建集团有限公司(山西六建集团)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西龙昇矿业有限公司(龙昇矿业公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西绿洲纺织有限责任公司(绿洲纺织公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西国新晋药集团有限公司(国新晋药集团公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
山西省国新能源发展集团有限公司(国新能源集 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
团公司)                                     有限公司)控制的其他企业
山西煤层气(天然气)集输有限公司(山西煤层 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
气公司)                                     有限公司)控制的其他企业
襄垣县漳江煤层气(天然气)集输有限公司(漳 受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
江煤层气公司)                               有限公司)控制的其他企业
                                       167 / 204
                                   2018 年年度报告


长治市国新远东燃气有限公司(国新远东燃气公     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
司)                                           有限公司)控制的其他企业
山西煤机富中输送设备有限公司(富中输送设备     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                         有限公司)控制的其他企业
山西煤矿机械制造股份有限公司(煤矿机械制造     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                         有限公司)控制的其他企业
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司(山煤蒲     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
县公司)                                       有限公司)控制的其他企业
山西煤炭进出口集团长治有限公司(山煤长治公     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
司)                                           有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西煤炭运销集团有限公司(煤炭运销集团公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
山西煤炭运销集团临汾有限公司(山西煤炭运销     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
临汾公司)                                     有限公司)控制的其他企业
山西煤炭运销集团忻州有限公司(山西煤炭运销     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
忻州公司)                                     有限公司)控制的其他企业
山西煤炭运销集团长治有限公司(山西煤炭运销     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
长治公司)                                     有限公司)控制的其他企业
山西煤炭运销集团晋城有限公司(山西煤炭运销     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
晋城公司)                                     有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西煤源综合经营中心(煤源综合经营中心)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西美佳矿业装备有限公司(美佳矿业装备公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西能投国际贸易有限公司(山西能投国贸公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
山西能源产业集团有限责任公司(山西能源产业     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
集团)                                         有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西汽车运输集团有限公司(山西汽运集团)
                                               有限公司)控制的其他企业
山西三建混凝土预制有限公司(山西三建混凝土     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                         有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西三建集团有限公司(山西三建集团)
                                               有限公司)控制的其他企业
山西省工业设备安装有限公司(山西工业设备安     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
装公司)                                       有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西省化工设计院
                                               有限公司)控制的其他企业
山西省焦炭集团益兴焦化股份有限公司(山焦益     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
兴公司)                                       有限公司)控制的其他企业
山西省焦炭集团长治焦炭有限责任公司(山焦长     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
治焦炭公司)                                   有限公司)控制的其他企业
山西省焦炭集团长治市焦炭运销股份有限公司       受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
(山焦长治运销公司)                           有限公司)控制的其他企业
山西省投资集团九洲再生能源有限公司(山投九     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
州能源公司)                                   有限公司)控制的其他企业
山西省长治地方煤炭销售集团公司(长治地方煤     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
炭公司)                                       有限公司)控制的其他企业
山西太钢不锈钢股份有限公司(太钢不锈钢公司)   受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营

                                       168 / 204
                                   2018 年年度报告


                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西五建集团有限公司(山西五建集团)
                                               有限公司)控制的其他企业
晋能集团有限公司煤炭贸易管理局贸易中心(晋     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
能集团公司)                                   有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西武沁铁路有限公司(山西武沁铁路公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
山西物产金属材料有限公司(山西物产金属材料     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
公司)                                         有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西西山金城建筑有限公司(西山金城建筑公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西西山矿业管理有限公司(西山矿业管理公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
山西西山煤电通用机械装备有限责任公司(西山     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
通用机械公司)                                 有限公司)控制的其他企业
山西亚乐士环保技术股份有限公司(亚乐士环保     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
技术公司)                                     有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西阳煤丰喜国际贸易有限公司(丰喜国贸公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西阳煤化工工程有限公司(阳煤化工工程公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山西漳泽电力股份有限公司(漳泽电力公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
山西正诚矿山安全技术研究所(有限公司)(正     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
诚矿山技术公司)                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
太钢集团岚县矿业有限公司(太钢岚县公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
太原钢铁(集团)公司福利总厂(太钢福利厂)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
太原矿山机器集团有限公司(太矿机器集团公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
太原理工天成电子信息技术有限公司(太原理工     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
天成公司)                                     有限公司)控制的其他企业
太原煤炭气化(集团)有限责任公司(太原煤气     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
化集团)                                       有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
太原重工股份有限公司(太原重工股份公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
太重煤机有限公司(太重煤机公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
阳煤晋华气体工程有限公司(阳煤晋华气体公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
阳泉煤业(集团)有限责任公司(阳煤集团公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
阳泉煤业集团物资经销有限责任公司(阳煤集团     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
物资经销公司)                                 有限公司)控制的其他企业
                                               受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
阳泉煤业晋东物流有限公司(阳煤晋东物流公司)
                                               有限公司)控制的其他企业
长治市聚通能源发展有限公司(长治聚通能源公     受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
司)                                           有限公司)控制的其他企业

                                       169 / 204
                                      2018 年年度报告


                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
山东阳煤恒通化工股份有限公司(阳煤恒通公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
阳泉矿区光达机运总厂有限公司(光达机运公司)
                                             有限公司)控制的其他企业
                                             受同一最终控制人(山西省国有资本投资运营
中国(太原)煤炭交易中心(煤炭交易中心)
                                             有限公司)控制的其他企业



5、 关联交易情况

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
         关联方               关联交易内容              本期发生额             上期发生额
天脊潞安公司              电力                              6,509,741.01          5,603,436.90
天脊潞安公司              加工费                           11,825,156.80         26,589,885.26
五阳新世纪                精煤加工费                        4,030,341.44          7,692,286.88
司马煤业公司              煤炭                                                   21,473,971.02
潞安树脂公司              煤炭                                                   20,722,750.48
天脊潞安公司              材料及配件                          463,496.00          7,614,640.69
潞安机械公司              材料及配件                        9,796,890.05          2,832,097.45
华亿公司                  材料及配件                      278,318,083.71       215,782,997.02
潞安安易公司              材料及配件                          706,218.37          3,546,556.35
民爆器材公司              材料及配件                        9,494,423.29         10,208,319.18
益民金属制品公司          材料及配件                       61,831,024.95         78,044,308.82
领新工贸公司              材料及配件                       29,790,473.47         39,555,304.88
煤基合成油公司            材料及配件                        3,028,749.32         11,930,074.79
晋安矿业工程公司          材料及配件                       56,191,573.48         44,546,666.29
凤凰胶带公司              材料及配件                        9,088,301.95         18,909,049.15
潞安实业公司              材料及配件                          343,700.00            794,216.24
潞安重工公司              材料及配件                       34,940,588.41         53,836,505.80
潞武农业公司              材料及配件                       11,379,867.95         20,818,009.97
天脊煤化工股份公司        材料及配件                        8,250,283.75          9,007,507.76
五阳新世纪                材料及配件                       66,936,691.82         23,026,624.22
安太机械公司              材料及配件                        9,680,795.60            708,424.95
技术咨询研究所公司        材料及配件                          822,501.19            185,598.29
轻工建设公司              材料及配件                                                667,344.41
天脊集团应用化工公司      材料及配件                          132,135.26          8,533,270.50
防爆电机公司              材料及配件                          395,007.82
潞安永昌公司              材料及配件                        5,182,704.48
成品油销售公司            材料及配件                       34,038,034.35
太行润滑油公司            材料及配件                        8,085,358.27
大成工贸公司              材料、修理费等                  349,535,324.42       409,289,629.72
漳村恒达公司              材料、修理费等                  238,342,410.83       235,749,108.61
潞安机械公司              固定资产                        335,937,385.53       270,929,801.28
华亿公司                  固定资产                          6,693,162.31          4,957,264.96
潞安安易公司              固定资产                          3,679,829.08         24,951,794.87

                                         170 / 204
                                   2018 年年度报告


潞安采掘设备公司       固定资产                        9,956,896.55     10,196,581.14
安太机械公司           固定资产                       40,562,771.09     70,307,692.32
技术咨询研究所公司     固定资产                                             45,213.68
轻工建设公司           固定资产                        14,606,272.95
太重煤机公司           固定资产                         2,758,620.69
漯河潞原通物流公司     运输服务费                      21,590,188.73    24,728,871.40
广源工贸公司           运输服务费                       2,015,685.84       271,567.57
华亿公司               运输服务费                      52,909,548.00    38,719,423.91
潞安工程公司           工程款                       1,084,627,588.16   834,002,520.46
轻工建设公司           工程款                          53,364,759.02    38,356,835.36
工程勘察设计咨询公司   工程款                          15,934,637.03    12,972,098.31
金源煤层气公司         工程款                          91,241,932.84    23,445,590.83
工程项目管理公司       工程款                                              235,849.06
金地煤层气公司         工程款                         11,624,946.38     10,428,557.68
潞安永昌公司           工程款                        441,319,818.83    447,052,505.26
凤凰胶带公司           工程款                         18,000,000.03
广源建筑安装公司       工程款、修理费                 33,697,574.00     68,231,939.67
工程勘察设计咨询公司   设计费                          4,690,566.04      3,327,358.52
潞安工程公司           维修费                        310,811,997.45    231,473,328.87
安太机械公司           维修费                         16,473,275.87     30,149,949.57
防爆电机公司           维修费                          2,292,620.36      5,453,565.56
华亿公司               维修费                         37,297,436.42     39,576,097.39
潞安安易公司           维修费                          6,591,023.24        858,482.51
五阳新世纪             维修费                                            2,643,078.87
潞武农业公司           维修费                            323,743.59        628,179.49
潞安采掘设备公司       维修费                          5,414,051.72
安德辅助运输公司       维修费                            382,275.86
华亿公司               印刷费                          1,219,470.46      2,737,505.79
潞安机械公司           维修费                          9,904,255.06      5,740,880.33
工程项目管理公司       监理费                          1,420,754.68        852,830.18
轻工建设公司           维修费                         44,044,377.87     18,028,547.10
技术咨询研究所公司     仪器测试费                      1,562,400.01      1,875,835.04
检测检验公司           检测费                          3,454,847.11      2,314,148.66
工程质检公司           检测费                            173,490.57        436,920.75
中煤资源勘查开发公司   检测费                                              268,867.92
日照国贸公司           港务费服务费                   19,146,364.15     16,544,639.58
广源物业管理公司       物业费                                              669,500.00
金源煤层气公司         服务费                          8,770,141.45      7,967,242.96
轻工建设公司           劳务费                          6,320,738.27
潞安实业公司           会议费                          4,485,922.29      2,207,521.64
余吾热电公司           供热                           22,813,796.90     14,841,828.35
潞安智华农林公司       福利费                         38,560,326.34     11,512,306.02
潞安国际旅行社         福利费                            200,000.00        584,000.00
金源煤层气公司         设备融资租赁款                  7,678,741.26      4,002,347.69
清浪公司               水费                            2,904,769.96      2,847,052.75
广源工贸公司           材料、修理费等                  9,474,607.73
智华牡丹生物科技公司   福利费                          1,341,281.82
集团公司               水费及蒸汽费                   54,149,605.51     89,036,257.48
集团公司               电力                          645,806,404.76    542,667,452.76
                                        171 / 204
                                  2018 年年度报告


潞安宾馆             住宿费                             702,742.64       400,951.89
集团公司             材料及配件                         175,454.55    52,600,234.21
集团公司             运费                            17,992,325.11    23,777,657.85
集团公司             警卫消防费                      23,974,622.58    36,593,185.13
集团公司             通信费                          14,694,849.21     8,371,428.04
集团公司             污水处理费                      72,593,788.00    56,986,576.17
集团公司             班中餐及招待费                 111,453,065.26    91,851,886.20
集团公司             公寓住宿费                      39,567,404.44    38,113,606.55
集团公司             取暖及洗浴费                   108,612,927.26    75,788,080.91
集团公司             职工福利费用                   128,103,318.52   111,761,345.08
集团公司             轨道衡称重计量服务               5,519,821.31     5,304,976.11
                     费
集团公司             修理费                           5,942,181.70     3,420,587.60
集团公司             医院疗养费                       1,203,645.28     5,884,040.00
集团公司             电视台服务费                                      1,249,912.50
集团公司             职工培训费                       3,356,855.01     2,266,473.96
集团公司             卫生清洁费                      19,021,937.20    17,860,800.00
集团公司             绿化费                          32,249,708.76    16,897,505.02
集团公司             存车、卫生防疫、报刊、          23,746,975.66    11,646,937.20
                     仪器测试费、会议活动
                     费,差旅费
集团公司             公用设施费                                          392,625.00
潞安财务公司         委托贷款手续费                    174,600.00     13,162,008.42
潞安财务公司         电票手续费                          7,500.00         49,281.19
潞安财务公司         贴现支出                                            363,166.42
集团公司             顾问费、咨询费                 38,739,339.61      6,092,264.15
同煤轩岗公司         材料及配件                        422,005.65        724,167.54
晋城乾泰公司         材料及配件                        147,169.80        174,528.29
晋城王台机电公司     材料及配件                                          331,985.39
华鑫电气公司         材料及配件                         581,196.58     2,476,573.31
华鑫电气公司         修理费                             136,206.90
华鑫电气公司         固定资产                         2,806,028.56
晋牌水泥公司         材料及配件                                        9,757,068.92
山西六建集团         工程款                                           15,574,526.64
绿洲纺织公司         材料及配件                                           85,435.90
煤源综合经营中心     服务费                                           15,094,339.20
山西三建混凝土公司   材料及配件                                           12,025.64
山西三建集团         工程款                                           81,145,242.72
山西省化工设计院     设计费                            169,811.32        424,528.31
山西五建集团         工程款                                            1,900,734.03
西山金城建筑公司     工程款                           8,730,511.69     2,522,522.52
西山通用机械公司     材料及配件                                          283,666.68
亚乐士环保技术公司   材料及配件                                          222,222.22
太钢福利厂           材料及配件                       6,639,428.80     3,022,731.00
阳煤晋华气体公司     材料及配件                          37,735.85       259,433.96
阳煤集团公司         材料及配件                                           68,803.42
山西煤层气公司       材料及配件                                        1,685,614.28
山西武沁铁路公司     运输费                                              888,016.87
山投九州能源公司     材料及配件                         18,867.92         20,000.00
                                     172 / 204
                                         2018 年年度报告


光达机运公司              材料及配件                                                396,581.20
晋商信用公司              信用增进服务                       18,931,456.45        2,717,260.14
山西八建集团公司          工程款                              6,701,306.26
太重煤机公司              材料及配件                          7,024,907.59       17,836,285.17

出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
         关联方            关联交易内容                    本期发生额          上期发生额
潞安工程公司           材料及配件                                                  9,302,259.12
华亿公司               材料及配件                             9,128,672.82         5,834,271.56
集团及全资子公司       材料及配件                             8,342,919.82         2,182,695.19
集团公司               煤气                                                        1,089,007.96
大成工贸公司           材料、转供电、煤泥                     7,910,341.68        14,858,011.12
漳村恒达公司           煤泥                                  16,123,566.81        19,013,201.92
集团公司               煤炭                                  18,469,827.66        24,993,581.23
西仵硅业公司           煤炭                                                          858,653.68
天脊潞安公司           煤气                                  95,108,533.11        48,946,216.60
天脊潞安公司           煤炭                                  51,846,604.52        21,924,535.73
煤基合成油公司         煤炭                                 357,991,711.32       347,354,938.85
余吾热电公司           煤炭                                 226,478,140.54        51,912,013.27
晋安矿业工程公司       煤炭                                     680,129.17           634,150.77
容海发电公司           煤炭                                  90,731,869.69       119,400,708.27
日照国贸公司           煤炭                                  66,497,446.74       217,021,630.79
煤炭经销公司           煤炭                                 206,296,293.72       438,380,492.95
民爆器材公司           煤炭                                   2,348,832.62         1,913,641.21
高纯硅业科技公司       煤炭                                                       25,634,153.49
天脊煤化工股份公司     煤炭                                 701,727,199.35       598,429,144.17
张家港国贸公司         煤炭                                                       42,170,646.05
羿神能源公司           煤炭                                  57,159,329.93        25,331,474.52
煤基清洁能源公司       煤炭                                 758,751,792.23       455,616,167.84
潞安树脂公司           煤炭                                                       36,380,453.83
华亿公司               煤炭                                   8,711,161.03         5,664,663.93
漯河潞原通物流公司     煤炭                                                        6,092,313.84
晋能集团公司           煤炭                                   8,320,224.15
潞安智华农林公司       出售资产                                                      496,663.98
羿神能源公司           焦炭                                                        1,065,955.56
司马煤业公司           代销手续费                            10,880,310.89         9,327,043.71
慈林山煤业公司         代销手续费                            10,374,986.24         8,374,023.81
郭庄煤业公司           代销手续费                             8,065,559.36         4,274,200.23
小南村煤业公司         代销手续费                             2,101,526.98         1,933,748.10
高河能源公司           代销手续费                            33,846,260.04        27,036,438.30
太钢不锈钢公司         煤炭                                 658,064,904.12       544,665,052.82
太钢岚县公司           煤炭                                   3,787,789.23        27,070,576.81
同煤轩岗公司           煤炭                                                        4,957,264.96
霍煤云厦白龙矿业       煤炭                                                        2,307,692.31
经泰贸易公司           煤炭                                                       34,078,533.30
山西煤炭运销忻州公司   煤炭                                   1,077,586.21         8,444,939.31
山西能投国贸公司       煤炭                                                       21,893,322.97
                                            173 / 204
                                        2018 年年度报告


阳煤晋东物流公司         煤炭                                                    577,195.38
高河能源公司             材料                                 99,799.20
潞安工程公司             培训收入                            355,188.66
广源工贸公司             材料                              1,506,969.32
集团公司                 咨询服务收入                      3,205,960.30
慈林山煤业公司           材料                                406,072.56
漳村恒达公司             材料及配件                        2,746,849.72

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用


(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用


(3).关联租赁情况
本公司作为出租方:
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
    承租方名称         租赁资产种类       本期确认的租赁收入          上期确认的租赁收入
高河能源公司       车辆                             103,821.16                     78,506.86
煤基清洁能源公司   车辆                             178,852.28                    154,181.90
太阳能科技公司     车辆                               59,629.80                    32,950.33
容海发电公司       车辆                                6,919.40                     5,964.51
慈林山煤业公司     车辆                               62,330.28                    53,733.14
余吾热电公司       车辆                               37,454.08                    18,090.57
瑞福莱醋业         车辆                                5,800.00                     2,500.00
集团公司           车辆                             207,812.84                     21,024.00
光伏发电公司       车辆                                                            17,754.00
太行润滑油公司     车辆                                                            12,962.00
潞安智华农林公司   车辆                                                             4,732.00
上海投资公司       车辆                                                           263,423.18
煤基合成油公司     车辆                                   22,682.01                18,506.72
煤基合成油公司     大棚                                                            72,072.07
潞安工程公司       大棚                                                           149,774.78
慈林山煤业公司     设备                                7,270,870.52             5,138,209.92
和顺一缘煤业       设备                                2,357,851.34             5,894,628.33
潞阳煤炭投资公司   设备                                7,938,510.32             9,754,742.81
和顺李阳煤业公司   设备                                2,993,270.04             2,993,270.04
潞安瑞泰投资公司   车辆                                   78,400.00


                                           174 / 204
                                       2018 年年度报告


本公司作为承租方:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
    出租方名称         租赁资产种类        本期确认的租赁费               上期确认的租赁费
华亿劳务派遣公司   车辆                                                              569,870.38
集团公司           房屋                               20,891,598.97               44,568,539.25
集团公司           设备                                  791,277.65                  681,406.16
集团公司           车辆                                  781,160.96                  705,587.00
集团公司           土地                               32,096,571.42               33,701,400.00
集团公司           场站                                2,054,545.46                2,036,036.03
金源煤层气公司     设备                                5,974,635.21                5,242,961.12
司马煤业公司       设备                                5,556,380.06                8,891,596.77
华亿公司           车辆                                  601,291.36                  260,289.57
司马煤业公司       车辆                                                               63,352.23
潞安永昌公司       车辆                                                               57,318.09
高河能源公司       设备                                5,173,122.10                2,586,561.03
潞安机械公司       设备                                1,846,153.88                  769,230.75
大成工贸           车辆                                1,252,112.52
大成工贸           设备                                  261,994.88
华亿公司           设备                                  255,745.24
恒达工贸           车辆                                  726,435.87

关联租赁情况说明
√适用 □不适用
    2013 年 4 月 10 日,本公司子公司余吾煤业公司与山西潞安金源煤层气开发有限责任公司签
订融资租赁合同,由余吾煤业公司租赁其发电机组十台,标准租赁期限为 4 年(根据发电量决定
是否顺延两年),目前该租赁合同仍在履行当中,年末应付租赁款 7,091,115.57 元。


(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                            担保是否已经履行完
    担保方           担保金额         担保起始日           担保到期日
                                                                                    毕
   集团公司         23,100,000.00      2013-1-14            2020-1-13               否
   集团公司          4,000,000.00     2012-12-27           2019-12-26               否
   集团公司          2,140,000.00      2013-1-14            2020-1-13               否
   集团公司         10,000,000.00     2012-11-15           2020-11-14               否
   集团公司        718,200,000.00     2016-12-23           2019-12-23               否

关联担保情况说明
√适用 □不适用




                                          175 / 204
                                        2018 年年度报告



                                                                           担保是否已经履行完
     担保方       被担保方 2018 年担保金额 担保起始日         担保到期日
                                                                                  毕
 集团公司          温庄       23,100,000.00 2013-1-14         2020-1-13 否
 集团公司          温庄        4,000,000.00 2012-12-27        2019-12-26 否
 集团公司          温庄        2,140,000.00 2013-1-14         2020-1-13 否
 集团公司          温庄       10,000,000.00 2012-11-15        2020-11-14 否
 集团公司          潞宁      718,200,000.00 2016-12-23        2019-12-23 否


(5).关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
     关联方               拆借金额              起始日            到期日           说明
拆入
潞安财务公司           200,000,000.00    2018-6-15            2019-6-14         借款未到期
潞安财务公司           100,000,000.00    2018-7-18            2019-7-17         借款未到期
潞安财务公司           100,000,000.00    2018-12-18           2019-12-17        借款未到期
潞安财务公司           150,000,000.00    2018-12-20           2019-12-19        借款未到期
集团公司               214,350,000.00    2018-1-9             2019-1-8          借款未到期
潞安财务公司            50,000,000.00    2017-6-22            2018-6-21         本年已偿还
潞安财务公司           100,000,000.00    2017-12-19           2018-12-18        本年已偿还
集团公司               214,350,000.00    2017-1-10            2018-1-9          本年已偿还
拆出

与关联方利息结算


                                            关联交易定价方式
  关联方名称   关联交易类型 关联交易内容                           本年发生额       上年发生额
                                                 及决策程序
                                           中国人民银行公布
潞安财务公司   利息支出       借款利息支出 的同期贷款基准利       12,572,829.31     25,232,747.76
                                           率
                                           中国人民银行公布
潞安财务公司   利息收入       存款利息收入 的同期存款基准利       55,384,193.29     91,962,303.88
                                           率
                                           中国人民银行公布
集团公司       利息支出       借款利息支出 的同期贷款基准利       71,282,846.10     68,651,414.54
                                           率


(6).关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                           176 / 204
                                           2018 年年度报告


                                                                         单位:元 币种:人民币
             关联方              关联交易内容             本期发生额             上期发生额
           集团公司            数字信息传输系统             28,873,442.01
           集团公司                煤矿产能                 35,622,641.52



   (7).关键管理人员报酬
   √适用 □不适用
                                                                      单位:万元 币种:人民币
                  项目                            本期发生额                  上期发生额
            关键管理人员报酬                                    623.88                  346.62


   (8).其他关联交易
   □适用 √不适用


   6、 关联方应收应付款项

   (1).应收项目
   √适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                           期初余额
 项目名称         关联方
                                  账面余额       坏账准备          账面余额         坏账准备
货币资金
             潞安财务公司      8,734,480,014.89                2,707,241,816.03
应收票据
             煤炭经销公司                                        493,035,016.90
             日照国贸公司       150,400,000.00                 1,004,963,118.73
             余吾热电公司        32,300,000.00                    47,700,000.00
             潞安机械公司                                            700,000.00
             民爆器材公司                                            800,000.00
             天脊煤化工股份     207,100,000.00                   125,213,753.68
             公司
             煤基合成油公司     400,000,000.00                     2,000,000.00
             华亿公司               600,000.00                     1,000,000.00
             集团公司               100,000.00                       300,000.00
             慈林山煤业公司       2,200,000.00                     1,300,000.00
             张家港国贸公司                                        5,793,120.38
             羿神能源公司        71,000,000.00                    64,850,000.00
             容海发电公司       150,000,000.00
             西仵硅业            18,000,000.00
             和顺一缘煤业公       4,000,000.00
             司
             山西煤炭运销晋         500,000.00
             城公司
             潞阳煤炭投资公       7,000,000.00
             司
             太钢不锈钢公司     429,055,618.08
                                              177 / 204
                                      2018 年年度报告


           天脊潞安公司     160,000,000.00
           太原重工股份公       180,000.00
           司
           阳煤集团公司         200,000.00
           阳煤集团物资经       400,000.00
           销公司
           同煤运销总公司     1,000,000.00
           忻州公司
           同煤朔州煤电宏    16,000,000.00
           力公司
           同煤朔州煤电公       200,000.00
           司
           同煤阳方口公司       500,000.00
           汾西矿业集团公       340,000.00
           司
           高河能源公司         700,000.00
           国新晋药集团公       100,000.00
           司
           焦煤集团国贸公     5,000,000.00
           司
           高纯硅业科技公     4,000,000.00
           司
           潞安工程公司         400,000.00
           阳煤恒通公司       2,000,000.00
           双多化工公司       5,000,000.00
           富来地肥业公司     1,040,000.00
应收账款
           集团公司              27,561.22      1,378.07     22,499,314.59    2,610,835.21
           煤基合成油公司   839,828,233.39 24,652,695.91    813,456,779.90   24,418,425.42
           容海发电公司     221,473,417.19 5,529,652.32     237,616,673.38    4,534,170.47
           余吾热电公司     102,503,550.00 1,025,035.50
           潞阳煤炭投资公    18,283,432.70    545,909.38     16,106,458.34     396,756.89
           司
           潞安树脂公司      42,565,131.00 2,128,256.55      42,565,131.00      425,651.31
           五里堠煤业公司                                         9,856.00        9,856.00
           郭庄煤业公司         501,583.80    12,071.82          79,999.80        3,884.79
           高河能源公司         591,898.72     5,918.98         550,673.43        7,999.70
           羿神能源公司     402,183,327.07 8,046,523.40     519,682,646.26   15,097,628.57
           天脊潞安公司     177,957,009.57 1,950,393.00     152,207,861.79    4,371,955.83
           潞安机械公司                                         365,492.80        3,827.23
           天脊煤化工股份   458,751,074.32 4,587,510.74     355,794,753.13    3,557,947.53
           公司
           潞安工程公司                                          95,000.00         950.00
           和顺一缘煤业公     9,643,598.79     372,304.07    11,000,001.98     274,131.49
           司
           瑞福莱醋业                                            17,639.28        1,111.18
           日照国贸公司      81,284,643.29   812,846.43     127,618,532.12    1,276,185.32
           慈林山煤业公司    14,076,937.82   345,129.46       9,372,257.99      224,510.99
           煤基清洁能源公   548,920,128.30 5,489,201.28     567,070,916.36    7,030,709.16
                                          178 / 204
                                       2018 年年度报告


             司
             煤炭经销公司     70,282,120.98   702,821.21
             西仵硅业公司      1,320,395.74    66,019.79     18,320,395.74     834,818.37
             高纯硅业科技公   29,643,264.00 1,482,163.20     34,643,264.00     532,484.82
             司
             和顺李阳煤业公    6,994,274.33     210,027.78    3,502,125.95      35,021.26
             司
             潞安宾馆                                            9,944.67           99.45
             潞安智华农林公      776,578.91      38,828.95     776,578.91        7,765.79
             司
             同煤运销忻州公                                   1,947,881.55    1,860,572.06
             司
             山煤国际忻州公                                    239,752.29      126,547.96
             司
             山焦长治焦炭公       19,856.43       7,942.57     286,207.59       28,620.76
             司
             太钢不锈钢公司    9,657,312.39     96,573.12    60,944,255.89      609,442.56
             漳泽电力公司     21,659,234.26 19,581,734.40    23,659,234.26   11,414,117.16
             太钢岚县公司                                     3,705,203.25       37,052.03
预付账款
             潞安工程公司                                      600,000.00
             检测检验公司          5,504.72                      5,514.12
             潞安智华农林公                                    100,000.00
             司
             焦煤公路煤焦物        3,985.70                      3,985.70
             流公司
             山西煤层气公司    1,000,000.00                    434,385.72
             山西煤炭运销临                                          5.00
             汾公司
             山西武沁铁路公                                    133,583.30
             司
             太行润滑油公司      170,858.00
             漳江煤层气公司    2,698,413.50
             国新远东燃气公    2,272,727.30
             司
             成品油销售公司        6,774.10
其他应收款
             集团公司         70,141,256.12     701,412.56    1,353,252.86      14,022.37
             太阳能科技公司    1,111,748.87     444,699.55    1,111,748.87     111,174.89
             领新工贸公司                                     2,414,316.69     120,715.83
             司马煤业公司        108,233.42       1,082.33
             焦炭交易中心                                       27,327.20       10,930.88
             山焦长治焦炭公       16,586.40       8,293.20      16,586.40        6,634.56
             司
             太原煤气化集团                                          47.50           4.75
             煤炭交易中心      4,000,000.00      40,000.00    4,000,000.00      40,000.00
             潞武农业公司      3,439,015.76      34,390.16
             煤基合成油公司      102,368.00       1,023.68


                                           179 / 204
                                    2018 年年度报告




   (2).应付项目
   √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
        项目名称           关联方               期末账面余额            期初账面余额
短期借款
                     潞安财务公司                 300,000,000.00           150,000,000.00
                     集团公司                     214,350,000.00           214,350,000.00
应付账款
                     集团公司                  1,681,689,368.21          2,442,170,658.37
                     防爆电机公司                  6,047,672.69             11,281,974.65
                     潞安工程公司              1,369,403,734.05          1,029,103,809.06
                     潞安机械公司                296,050,963.94            563,189,869.97
                     轻工建设公司                134,926,552.44             56,384,387.83
                     清浪公司                         94,686.00                319,150.00
                     华亿公司                    266,195,524.77            226,756,681.73
                     技术咨询研究所公司            2,026,227.00                794,995.00
                     司马煤业公司                507,046,388.43            555,078,890.94
                     慈林山煤业公司                                          5,851,701.24
                     民爆器材公司                      8,471,773.44          9,674,995.00
                     高河能源公司                     35,165,127.70        101,206,447.64
                     小南村煤业公司                       14,851.20            963,856.18
                     工程项目管理公司                  2,480,900.00          2,140,700.00
                     工程勘察设计咨询公               33,290,872.19         26,036,206.62
                     司
                     天脊煤化工股份公司             9,280,979.30            10,246,882.84
                     潞安安易公司                  16,797,554.15            18,997,731.22
                     检测检验公司                   1,762,568.00               408,600.00
                     工程质检公司                     840,136.00               936,136.00
                     金源煤层气公司               110,032,057.99            29,666,267.39
                     晋安矿业工程公司              34,238,179.65            26,713,500.18
                     煤基合成油公司                   946,228.27             5,194,565.26
                     日照国贸公司                   9,648,629.38            17,799,185.99
                     益民金属制品公司              50,858,483.33            58,641,794.57
                     天脊煤化工集团公司               383,132.94               489,290.00
                     潞安实业公司                     371,711.70               273,019.70
                     凤凰胶带公司                  32,971,459.92            17,829,414.60
                     中煤资源勘查开发公                                      2,963,854.20
                     司
                     潞安重工公司                     46,703,112.70         59,095,054.00
                     潞武农业公司                      4,815,519.08          8,890,372.95
                     天脊集团建筑公司                     30,000.00             30,000.00
                     五阳广源公司                                           13,589,147.09
                     五阳新世纪                       28,623,025.61         61,958,984.49
                     太阳能科技公司                      170,905.00            475,058.20
                     金地煤层气公司                    8,748,031.70         15,709,978.54
                     安太机械公司                     99,382,048.02        102,674,955.90
                     潞安采掘设备公司                 10,460,300.00         11,930,000.00
                                          180 / 204
               2018 年年度报告


潞安树脂公司                     17,045,131.00    32,065,131.00
潞安智华农林公司                 27,489,647.40     4,527,936.00
天脊潞安公司                         20,509.15         6,584.77
成品油销售公司                   13,407,956.25       147,750.00
工程监理公司                                         709,024.00
漯河潞原通物流公司             4,668,679.25        2,362,279.25
大成工贸公司                 265,467,601.00      293,532,779.16
漳村恒达公司                 287,054,891.35      235,749,108.61
广源建筑安装公司                                  59,535,147.78
广源物业管理公司                                     669,500.00
潞安永昌公司                 353,816,411.32      328,674,941.30
同煤衡安公司                     166,898.80          166,898.80
同煤轩岗公司                     335,399.20          252,312.83
晋城乾泰公司                      56,000.00           85,000.00
晋城王台机电公司                     423.00          188,423.00
艾德信息技术公司                  65,000.00           65,000.00
山西八建集团公司              39,152,038.54       77,157,038.54
山西汾西工程公司               3,473,498.00        3,603,589.00
光远工贸公司                     955,600.00          878,600.00
华鑫电气公司                   3,061,663.12        1,388,670.00
山西建设投资集团                   9,248.24        2,109,248.24
山西建筑工程公司                  88,448.02           88,448.02
山西焦化设计研究院                16,000.00           16,000.00
晋牌水泥公司                   2,150,145.78        2,170,218.25
山西六建集团                  41,938,948.52       44,308,168.52
富中输送设备公司                 418,000.00          418,000.00
煤矿机械制造公司               4,710,000.00        4,780,000.00
煤源综合经营中心               4,000,000.00        2,000,000.00
美佳矿业装备公司                                   4,040,000.00
山西三建集团                     40,133,916.80    83,154,936.22
山西工业设备安装公                   54,578.52        54,578.52
司
山西省化工设计院                                     200,000.00
山焦长治运销公司                     19,295.69        19,295.69
山西五建集团                     13,288,224.93       188,423.00
西山金城建筑公司                  2,800,000.00    13,385,185.25
西山矿业管理公司                    262,903.00     2,800,000.00
西山通用机械公司                    231,890.00       262,903.00
亚乐士环保技术公司                   26,000.00       231,890.00
阳煤化工工程公司                                      26,000.00
太钢福利厂                         279,971.51        350,000.00
太矿机器集团公司                     9,958.00      2,900,839.82
太原理工天成公司                                     329,860.00
太原重工股份公司                     23,265.86     1,744,310.00
太重煤机公司                     26,706,553.71        23,265.86
阳煤晋华气体公司                     51,500.00        11,500.00
光达机运公司                        545,504.95     1,105,504.95
阳煤集团公司                                          80,500.00
太行润滑油公司                    4,522,471.72
                     181 / 204
                              2018 年年度报告


             领新工贸公司                     22,831,010.95     30,797,673.54
             郭庄煤业公司                      1,369,303.82
应付票据
             集团公司                     700,000,000.00        200,000,000.00
             慈林山煤业公司                                     619,940,000.00
             郭庄煤业公司                                       300,000,000.00
             司马煤业公司                 170,000,000.00        420,000,000.00
             高河能源公司                                     1,602,050,000.00
             大成工贸公司                     99,000,000.00      20,000,000.00
             漳村恒达公司                     10,000,000.00
             华亿公司                         10,000,000.00
其他应付款
             集团公司                     340,758,586.59       443,046,383.84
             潞蒙公司                       2,910,329.31         3,162,510.49
             技术咨询研究所公司               327,684.72         1,073,239.00
             工程勘察设计咨询公               610,000.00           610,000.00
             司
             防爆电机公司
             潞安宾馆                           137,858.00         170,784.00
             检测检验公司                        59,130.00          89,130.00
             潞安工程公司                         3,000.00         261,210.00
             华亿公司
             司马煤业公司                                        1,550,000.00
             华亿宏通煤化公司                      5,000.00          5,000.00
             潞安矿区建设工程质                1,146,254.45      1,146,254.45
             量监督站
             同煤运销忻州公司                    12,653.16          62,653.16
             山西煤炭运销长治公                   1,000.00           1,000.00
             司
             煤源综合经营中心                                    2,500,000.00
             山投九州能源公司                                       20,000.00
             凤凰胶带公司                         60,000.00
             潞安戴斯酒店公司                    130,617.00
             煤炭运销集团公司                  8,400,000.00
预收账款
             集团公司                             2,081.85           6,114.85
             民爆器材公司                                           45,877.68
             华亿公司                          1,381,955.59      1,072,343.20
             天脊集团水泥公司                                       30,023.87
             潞安工程公司                         2,000.00          23,396.40
             晋安矿业工程公司                                       58,043.60
             煤基合成油公司                                         22,682.01
             潞安投资公司                       222,263.31         255,191.21
             轻工建设公司                         1,000.00           1,000.00
             潞安永昌公司                         1,608.53           1,608.53
             晋城金驹公司                            49.74              49.74
             蒲县金煌煤焦公司                    21,816.85          21,816.85
             晋煤明升达公司                       2,717.50           2,717.50
             山煤国际临汾公司                                   10,200,000.00
                                  182 / 204
                                         2018 年年度报告


                          山煤国际通海公司                         2.00             2.00
                          山煤国际阳泉公司                     2,943.37         2,943.37
                          山煤国际长治公司                       874.69           874.69
                          恒源昌经贸公司                          94.39            94.39
                          经泰贸易公司                                        494,819.08
                          龙昇矿业公司                           146.40           146.40
                          山煤蒲县公司                                     10,200,070.00
                          山煤长治公司                           335.57           335.57
                          山西煤炭运销临汾公                  36,905.09        36,905.09
                          司
                          山西煤炭运销忻州公                  35,077.30      634,501.70
                          司
                          山西煤炭运销长治公                  82,530.30      179,187.72
                          司
                          山西煤炭运销总公司                      304.00
                          山西能投国贸公司                  2,527,769.78    4,027,769.78
                          山西能源产业集团                      3,541.92       17,135.48
                          山西汽运集团                             84.20           84.20
                          山焦益兴公司                         13,810.36       13,810.36
                          山焦长治焦炭公司                    194,108.77      194,108.77
                          长治地方煤炭公司                         29.81           29.81
                          山西物产金属材料公                  667,238.60      667,238.60
                          司
                          丰喜国贸公司                             1.00            1.00
                          漳泽电力公司                        79,178.67       79,178.67
                          长治聚通能源公司                         6.95            6.95
                          天脊潞安公司                        16,975.00
                          国新能源集团公司                       371.42
一年内到期的长期负债
                          晋商信用公司                     17,887,924.53   13,432,340.66
长期应付款
                          晋商信用公司                     35,775,849.07   39,301,295.57


   7、 关联方承诺
   □适用 √不适用


   8、 其他
   □适用 √不适用


   十三、     股份支付

   1、 股份支付总体情况
   □适用 √不适用


   2、 以权益结算的股份支付情况
   □适用 √不适用

                                               183 / 204
                                      2018 年年度报告




3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用


4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用


5、 其他
□适用 √不适用


十四、     承诺及或有事项

1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
    (1)已签订的尚未履行及尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出
    1)2017 年 6 月 29 日,本公司与赵瑞宏、山西煤婆科技有限公司(以下简称“煤婆科技”)
签订《合作框架协议》。2017 年 10 月 26 日,本公司召开了第六届董事会第三次会议,审议通
过了《关于增资山西煤婆科技有限公司的议案》。2017 年 11 月 28 日,本公司收到山西省人民
政府国有资产监督管理委员会《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于山西潞安环保能源
开发股份有限公司对山西煤婆科技有限公司进行增资扩股的意见》晋国资产权函【2017】787 号),
原则同意了本公司对煤婆科技的增资扩股事项,该投资行为尚未实施。
    2)2018 年 8 月 23 日,本公司召开第六届董事会第六次会议,审议通过了《关于本源公司吸
收合并潞武公司的议案》,本源公司与潞武公司已签订《吸收合并协议》,该吸收合并事项尚未完
成。
    (2)已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响
    本集团及本集团子公司于 2014 年、2015 年、2016 年、2018 年共签订 12 份融资租赁合同,
截止 2018 年 12 月 31 日尚未履行完毕,未来五年到期金额合计 1,402,570,199.92 元,其中一年内
到期金额 588,312,199.26 元。
   (3)其他重大财务承诺
    1)2018 年 6 月,公司与招商银行股份有限公司太原分行签订了《付款代理合作协议》,金
额 500,000,000.00 元。具体包括:a 代理付款业务,公司向招商银行太原分行提供结算业务委托,
授权招商银行太原分行根据公司提供的《代理付款明细表》,在付款约定的日期从公司账户扣款对
外支付; b 保理业务,招商银行太原分行作为公司保理商,为公司在其授信额度内提供信用支持。
即公司供应商办理了卖方保理的应收账款,在到期付款日,如公司未根据《代理付款明细表》按
期对外支付,招商银行太原分行则占用公司在该行的买方保理授信额度,履行付款责任。
    2)截止 2018 年 12 月 31 日本集团银行存款保证金年末余额 1,797,537,470.67 元,作为开具银
                                         184 / 204
                                       2018 年年度报告



行承兑汇票的保证金,明细详见货币资金附注。
    3)本公司于 2011 年 12 月 25 日为子公司潞宁煤业公司借款金额 985,000,000.00 元提供连带
责任保证,贷款银行为中国银行忻州市分行,截止 2018 年 12 月 31 日,已到期偿还 680,000,000.00
元,期末担保余额 305,000,000.00 元。
    4)本公司于 2016 年为子公司潞宁煤业公司借款金额 800,000,000.00 元提供连带责任保证,
贷款银行为光大银行太原河西支行、浦发银行忻州市分行,截止 2018 年 12 月 31 日,潞宁煤业已
还款 604,000,000.00 元,期末担保余额 196,000,000.00 元。
    5)本公司于 2017 年为子公司潞宁煤业公司借款金额 600,000,000.00 元提供连带责任保证,
贷款银行为光大银行太原河西支行、浦发银行忻州市分行,截止 2018 年 12 月 31 日,潞宁已还款
501,500,000.00 元,期末担保余额 98,500,000.00 元。
    6)本公司于 2018 年为子公司潞宁煤业公司借款金额 300,000,000.00 元提供连带责任保证,
贷款银行为浦发银行忻州市分行,截止 2018 年 12 月 31 日,期末担保余额 300,000,000.00 元


2、 或有事项

(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1、对外提供担保形成的或有负债
    截止 2018 年 12 月 31 日,本集团本年未发生对外担保事项。
2、仲裁及诉讼事项
    (1)尚未裁决事项
    1)因建筑施工合同纠纷,中十冶集团有限公司于 2018 年 7 月 2 日向山西省长治市中级人民法
院提起诉讼,请求本集团子公司上庄煤业赔偿中十冶集团有限公司误工损失 22,885,733.00 元;支
付工程款违约金 10,000,000.00 元。现上庄煤业已向法院递交答辩状和民事反诉状。反诉请求为解
除双方合同,并赔偿上庄煤业违约金 296 万元和损失 500 万元,诉讼费由对方承担。2018 年 11
月 1 日第一次开庭,截止报告日,尚未判决。
    2)因本公司常村煤矿采煤导致地面塌陷,屯留县祥麟农业开发有限公司向山西省屯留县人民
法院提起诉讼,向常村煤矿索求财产损失及经济赔偿共计 28,133,382.50 元,山西省屯留县人民法
院一审判决后,常村煤矿不服山西省屯留县人民法院(2018)晋 0424 民初 261 号民事判决,向山
西省长治市中级人民法院提起上诉。山西省长治市中级人民法院判决:撤销山西省屯留县人民法
院(2018)晋 0424 民初 261 号民事判决并将本案发回山西省屯留县人民法院重审。截止报告日,
该诉讼尚在等待山西省屯留县人民法院重审中。
    3) 因本公司王庄煤矿采煤导致地面塌陷,2017 年 6 月 6 日长治市福瑞农业科技发展有限公
司向山西省高级人民法院提起诉讼,2018 年 9 月 28 日山西省高级人民法院作出一审判决:王庄
煤矿向福瑞农业公司支付各项费用共计 263,057,908.45 元,潞安环能公司承担连带责任。王庄煤

                                          185 / 204
                                       2018 年年度报告



矿、潞安环能公司不服该一审判决,于 2018 年 11 月 13 日向山西省高级人民法院递交了上诉状,
上诉于最高人民法院,截至报告日,该案件尚未裁判。
   4)因本公司王庄煤矿采煤导致地面塌陷,2017 年 1 月 10 日,屯留县大昌煤化有限公司向长
治市屯留县人民法院提起诉讼,2017 年 12 月 30 日,屯留县人民法院作出一审判决:王庄煤矿赔
偿屯留县大昌煤化有限公司经济损失及费用共计 6,330,728.00 元。王庄煤矿不服该一审判决,于
2018 年 1 月 15 日向长治市中级人民法院提起上诉。长治市中级人民法院于 2018 年 4 月 18 日做
出二审终审判决:王庄煤矿赔偿大昌公司地面建筑物、构筑物、地面硬化及不可移动设备的损失
共计 5,634,648.00 元。王庄煤矿于 2018 年 7 月 27 日向山西省高级人民法院提交再审申请,山西
省高院已经受理案件。截至报告日,尚未裁判。2018 年 1 月 15 日,屯留县大昌煤化有限公司再
次向长治市屯留县人民法院提起诉讼,要求王庄煤矿赔偿因采矿造成的经营损失及其他损失,截
至报告日,该案件尚未裁决。
    5)因本公司王庄煤矿采煤导致地面塌陷,屯留县同兴洗煤有限公司于 2014 年 10 月向长治市
中级人民法院提起诉讼,2016 年 9 月 20 日长治市中级人民法院作出一审判决:驳回原告同兴洗
煤有限公司的诉讼请求。屯留县同兴洗煤有限公司于 2016 年 11 月 16 日向山西省高级人民法院
上诉,2017 年 2 月 17 日山西省高级人民法院作出二审判决:维持原判。屯留县同兴洗煤有限公
司于 2017 年 8 月 16 日向最高人民法院申请再审,最高人民法院 2018 年 6 月 27 日作出裁定:撤
销山西省高级人民法院及长治市中级人民法院判决,本案发回山西省长治市中级人民法院重审,
长治中院于 2018 年 12 月 28 日作出判决,判决王庄煤矿赔偿同兴公司各项损失 7,204,534.00 元,
潞安环能公司承担连带赔偿责任。该一审判决做出后,双方均不服,已向山西省高级人民法院提
起上诉。截至报告日,案件尚未裁判。
    (2)重要的已判决未执行完毕事项
    1)因买卖合同纠纷,山西甲义晟矿山设备有限公司于 2015 年 2 月 15 日向长治仲裁委员会提
出仲裁申请,申请裁定黑龙煤业公司支付所欠设备款 8,250,000.00 元及利息 539,838.00 元。2015
年 4 月 15 日,长治仲裁委员会做出裁决:黑龙煤业公司应于裁决送达之日起 10 日内支付货款
8,250,000.00 元及利息 539,838.00 元,并承担仲裁费 73,315.00 元。截止报告日,该裁决尚未执行
完毕。
    2)因合同纠纷,久益环球(佳木斯)采矿设备有限公司向山西省蒲县人民法院提请诉讼,请
求判令本集团子公司黑龙煤业公司支付欠款 236 万元并支付利息 716,554.00 元。经人民法院主持
调解达成协议:黑龙煤业公司分别于 2019 年 1 月 30 日前、2019 年 4 月 30 日前、2019 年 7 月 30
日前、2019 年 10 月 30 日前支付货款 60 万元、60 万元、60 万元、56 万元,合计货款 236 万元。
截止报告日,该协议尚未执行完毕。
    3)因买卖合同纠纷,鸡西煤矿机械有限公司于 2014 年 5 月 21 日向长治仲裁委员会提出仲裁
申请,申请裁定本集团子公司黑龙煤业公司支付所欠货款 2,524,190.00 元。经长治仲裁委员会调
解,双方于 2014 年 8 月 20 日达成协议:黑龙煤业公司于 2014 年 10 月 31 日前支付 300,000.00

                                          186 / 204
                                         2018 年年度报告



元,于 2014 年 12 月 31 日前支付 500,000.00 元,于 2015 年 5 月 31 日前付清余款 1,724,190.00 元,
如黑龙煤业公司未按上述协议支付,需另行支付鸡西煤矿机械有限公司违约金 200,000.00 元,调
解费 36,681.00 元由黑龙煤业公司承担。截止报告日,该协议尚未执行完毕。
    4)因买卖合同纠纷,徐州苏煤矿山设备制造有限公司于 2015 年 11 月 6 日向长治仲裁委员会
提请仲裁,申请裁定本集团子公司黑龙煤业公司支付设备款 2,295,350.00 元。2016 年 3 月 28 日长
治仲裁委员会作出裁决:黑龙煤业公司自裁决送达之日起 10 日内支付货款 2,295,350.00 元,承担
仲裁费 32,387.00 元。截止报告日,该裁决尚未执行完毕。
    5)因施工合同纠纷,中煤第九十二工程有限公司于 2017 年 8 月 25 日向长治仲裁委员会提请
仲裁,申请裁定本集团子公司常兴煤业公司支付工程款 54,608,945.66 元及逾期付款利息。经临汾
仲裁委员会调解,双方于 2017 年 12 月 21 日达成和解协议,后双方未按和解协议执行,于 2018
年 10 月 16 日重新达成和解协议。截止报告日,该协议尚未履行完毕。
    6)因合同纠纷,常州市天长机械厂向临汾仲裁委员会提请仲裁,申请裁定本集团子公司常兴
煤业公司支付欠款 113 万元及利息。2018 年 12 月 13 日临汾仲裁委员会作出裁决:常兴煤业公司
于 2018 年 12 月底前支付货款 50 万元,自 2019 年元月起至 2019 年 6 月,每个月底前支付 10 万
元,2019 年 7 月底前支付货款 3 万元。截止报告日,该裁决尚未执行完毕。
    7)因买卖合同纠纷,本集团子公司上庄煤业公司与安阳市晋豫商贸有限公司就履行襄垣县人
民法院(2016)晋 0423 民初字第 1090 号民事判决书一案,自愿达成和解协议:上庄煤业公司于
2018 年 7 月 20 日之前付 100,000.00 元;2018 年 12 月 31 日之前付 200,000.00 元;2019 年 3 月 31
日之前付清余款 193,601.35 元,共需支付欠款 493,601.35 元。截止报告日,该和解协议尚未执行
完毕。
    8)因买卖合同纠纷,本集团子公司上庄煤业公司与山西杰盛达物资有限公司就履行襄垣县人
民法院(2015)襄民初字第 1221 号民事判决书一案,自愿达成和解协议:上庄煤业公司于 2018
年 6 月 30 日之前付 20 万元;2018 年 8 月 31 日之前付 20 万元;2018 年 12 月 31 日之前付 50 万
元,2019 年 1 月至 12 月付清余款,且每月支付不少于 10 万元,共需支付欠款 2,212,751.00 元。
截止报告日,该和解协议尚未执行完毕。
    9)因主斜井、副斜井建设施工合同纠纷,中十冶集团有限公司于 2016 年 3 月 22 日向长治市
中级人民法院提出诉讼,请求判决上庄煤业公司支付中十冶集团有限公司工程款、误工损失、违
约金共计 47,319,428.89 元,潞安环能公司、潞安集团公司承担连带责任。根据山西省长治市中级
人民法院【(2015)长民初字第 00090 号】判决:在判决生效后十日内上庄煤业公司支付工程款
21,083,695.89 元,赔偿违约金 3,350,000.00 元,案件受理费 143,752.18 元,反诉费 145,900.00 元;
驳回原告中十冶集团有限公司的其他诉讼请求。中十冶集团有限公司不服判决,向山西省高级人
民法院提出上诉,山西省高级人民法院【(2016)晋民终 437 号】民事裁定书裁定:由于中十冶集
团有限公司未在缓交诉讼期间缴纳诉讼费,按上诉人自动撤回上诉处理,一审判决自裁定书送达
之日起发生效力。截止报告日,该判决正在执行当中,尚未执行完毕。

                                            187 / 204
                                       2018 年年度报告



    10)因合同纠纷,长治市华星机电有限公司于 2016 年 7 月 26 日向山西省襄垣县人民法院提出
申请,要求本集团子公司上庄煤业公司支付剩余货款 1,143,676.90 元。根据山西省襄垣县人民法
院(2016)晋 0423 民初 578 号,作出判决:上庄煤业公司于判决生效后三十日内支付长治市华星
机电有限公司 1,143,676.90 元及自 2014 年 3 月 30 日起计算至实际履行完毕之日的利息。判决后
双方达成和解协议:上庄煤业公司将分别于 2018 年 8 月 15 日、2018 年 9 月 15 日分两次各付款
463,800.00 元,华星机电公司放弃剩余款项及逾期利息,截止报告日,该协议尚未执行完毕。
    11)因合同纠纷,长治市利鸿科工贸有限公司于 2016 年 8 月 27 日向长治仲裁委员会提出仲裁
申请,申请本集团子公司上庄煤业公司支付货款 368,220.00 元及从 2015 年 9 月 7 日起至货款付清
之日的利息。后因上庄煤业公司未履行(2016)晋 04 执 58 号执行通知书确定的义务,长治市利
鸿科工贸有限公司向山西省长治市中级人民法院申请强制执行,人民法院作出裁定:冻结、划拨
上庄煤业公司银行存款 387,131.64 元及利息(含执行费)或查封、扣押、拍卖、变卖其同等价值
的财产。截止报告日,该裁决尚未执行完毕。
    12)因工业品买卖合同纠纷,长治市利鸿科工贸有限公司于 2018 年 5 月 10 日向武乡县人民法
院提起诉讼,经武乡县人民法院调解,由本集团子公司温庄煤业公司向长治市利鸿科工贸支付货
款共 4,295,493.00 元,于 2018 年 6 月 22 日前,向长治市利鸿科工贸有限公司支付 200,000.00 元,
2018 年 7 月至 2019 年 3 月 31 日前分批次支付完全部货款。另受理费(19,362.00 元)由长治市利
鸿科工贸有限公司负担。截止报告日,该和解协议尚未执行完毕。
    13)因买卖合同纠纷,江苏中联电气股份有限公司于 2018 年 8 月 1 日向江苏省盐都区人民法
院提起诉讼,经双方协商,达成和解协议:本集团子公司温庄煤业公司确认欠款金额为 2,607,000.00
元,并在 2018 年 9 月底前向江苏中联电气公司支付欠款 35 万元。从 2018 年 10 月起至 2019 年 7
月,每月月底前支付江苏中联电气公司 20 万元。2019 年 8 月底前向江苏中联电气公司支付剩余
全部欠款。上述款项支付过程中,如遇到生产经营困难,经温庄煤业公司书面告知,江苏中联电
气公司可宽展至下一期(最多两期)支付,首笔款项 35 万的付款无宽展期。截止报告日,该协议
尚未执行完毕。
    14)因建设工程施工合同纠纷,山西联通电子信息有限公司向山西省宁武县人民法院提起诉讼,
请求本集团子公司潞宁煤业公司与本集团孙公司孟家窑煤业公司共同支付拖欠的工程款
5,896,629.61 元及逾期付款利息损失 917,284.55 元。2018 年 8 月 15 日,山西省宁武县人民法院作
出判决:孟家窑煤业公司于判决生效之日起十五日内支付山西联通电子信息有限公司工程款
5,896,629.61 元及逾期支付工程款的利息。截止报告日,该判决尚未履行完毕。
    15)因买卖合同纠纷,山西联通电子信息有限公司向山西省宁武县人民法院提起诉讼,请求本
集团子公司潞宁煤业公司与本集团孙公司孟家窑煤业公司共同支付货款 1,416,592.39 元及逾期利
息损失 382,586.07 元。根据山西省宁武县人民法院民事判决书(2018)晋 0925 民初 101 号,作出
判决:潞宁煤业公司与孟家窑煤业公司于判决生效之日起十五日内共同支付山西联通电子公司货
款 732,753.39 元及逾期支付货款的利息;孟家窑煤业公司于判决之日起 15 日内支付山西联通电子

                                          188 / 204
                                       2018 年年度报告



公司货款 683,839.00 元及逾期支付货款的利息。截止报告日,该诉讼尚未履行完毕。
    16)因合同纠纷,山西省经建投集团晋北投资管理有限公司起诉中国建设银行股份有限公司山
西省分行、本集团孙公司孟家窑煤业公司于 2017 年向太原市迎泽区人民法院提出诉讼,起诉本集
团孙公司孟家窑煤业公司支付借款本金 195.86 万元,利息 32.206 万元以及逾期还款利息 213.98
万元。2017 年 12 月 4 日,太原市迎泽区人民法院作出判决:孟家窑煤业公司支付借款本金 195.86
万元,利息 32.206 万元以及逾期还款利息 213.98 万元。截止报告日,该判决尚未执行完毕。
    17)因买卖合同纠纷,山西蓝天环保设备有限公司于 2017 年 6 月 1 日向宁武县人民法院提出
诉讼,起诉本集团孙公司孟家窑煤业公司支付剩余货款 1,996,162.38 元。2017 年 6 月 20 日,宁武
县人民法院作出判决:孟家窑煤业公司支付山西蓝天环保设备有限公司锅炉款 1,996,162.38 元,
并承担违约金 24,741.50 元、案件诉讼费 22,968.00 元。截止报告日,该判决尚未执行完毕。
    18)因财产损害赔偿纠纷,屯留县晋鑫建材有限公司向山西省屯留县人民法院提起诉讼,请求
判令本集团子公司余吾煤业公司赔偿经济损失 21,543,109.00 元。山西省屯留县人民法院于 2018
年 8 月 16 日作出(2018)晋 0424 民初 385 号民事判决:余吾煤业公司于判决生效后六十日内赔
偿屯留县晋鑫建材公司 10,580,280.00 元。判后,双方均不服,上诉至长治市中级人民法院。2018
年 12 月 20 日长治市中级人民法院作出(2018)晋 04 民终 2355 号民事判决:余吾煤业公司于本
判决生效后六十日内赔偿屯留县晋鑫建材有限公司建(构)筑物及机器设备损失、利润损失、鉴
定费共计 7,863,044.00 元。截止报告日,该判决尚未执行。
    19)因施工合同纠纷,山西省第二地质工程勘察院向山西省蒲县人民法院提起诉讼,请求判令
本集团子公司宇鑫煤业公司支付工程款 1,432,476.00 元,支付违约金、利息、窝工费等损失
879,441.00 元。2017 年 2 月 17 日,山西省蒲县人民法院【(2016)晋 1033 民初 306 号】作出判决:
判决宇鑫煤业公司支付工程款 1,432,476.00 元,承担违约金 104,124.00 元,窝工费 75,600.00 元,
案件受理费 25,295.00 元。本公司对该债务承担连带责任。2017 年 3 月本公司向临汾市中级人民
法院提起上诉,请求撤销山西省蒲县人民法院【(2016)晋 1033 民初 306】号民事判决书。2017
年 7 月 12 日,山西省临汾市中级人民法院作出终审判决,判决宇鑫煤业公司支付工程款
1,432,476.00 元,违约金 104,124.00 元,并承担诉讼费 40,000.00 元。截止报告日,该判决尚未执
行完毕。


(2).公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用 √不适用


3、 其他
□适用 √不适用




                                           189 / 204
                                     2018 年年度报告



十五、   资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用

2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
拟分配的利润或股利                                                              801,697,666
经审议批准宣告发放的利润或股利
    根据本公司第六届董事会第五次会议决议,本公司拟以 2018 年 12 月 31 日总股本 299,140.92
万股为基数,向全体股东按每 10 股派现金红利 2.68 元(含税),共计分配利润 80,169.77 万元,
剩余未分配利润结转下一年度。


3、 销售退回
□适用 √不适用


4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
    2019 年 1 月 8 日,山西省人民政府印发《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》规定:本
办法自印发之日起施行, 2007 年 10 月 1 日实施的《山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管
理办法(试行)》(晋政发〔 2007〕41 号)同时废止。本集团从 2019 年 1 月起遵照执行。


十六、   其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1).追溯重述法
□适用 √不适用

(2).未来适用法
□适用 √不适用

2、 债务重组
□适用 √不适用


3、 资产置换

(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用


(2).其他资产置换
□适用 √不适用

                                         190 / 204
                                     2018 年年度报告




4、 年金计划
□适用 √不适用


5、 终止经营
□适用 √不适用


6、 分部信息

(1).报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用


(2).报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3).公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
□适用 √不适用

(4).其他说明
□适用 √不适用


7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用


8、 其他
√适用 □不适用
    1.股份冻结
    2016 年 3 月 17 日,本公司接到上海证券交易所通知,公司控股股东集团公司所持股份中
6.28 亿股被冻结,占公司总股本的 20.99%,冻结期间为 2016 年 3 月 17 日至 2019 年 3 月 16
日。本次股份冻结系河南神火煤电股份有限公司依据北京市仲裁委员会 2016 年 3 月 7 日作出
的裁决书(【2016】京仲裁字 0289 号)向上海市第二中级人民法院申请执行。
    本公司于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权司法冻结通知(2019 司冻
0315-01 号),获悉本公司控股股东集团公司与河南神火煤电股份有限公司因探矿权转让纠纷,其
持有本公司的无限售流通股 62800 万股(占总股本比例为 20.99%)及孳息,于 2019 年 3 月 14 日
被上海市第二中级人民法院予以继续冻结,冻结期限为从 2019 年 3 月 15 日起至 2022 年 3 月 14
日止。目前集团公司正积极采取多种方式进行协商协调解决,以确保公司各方权益不受损害。
    2.化解产能,减量重组退出情况
    (1)山西省钢铁煤炭行业化解过剩产能和实现脱困发展领导小组煤炭行业办公室于 2016 年
10 月 12 日发布《关于对山西省 2016 年化解煤炭过剩产能目标分解及时间进度安排的公告(第
                                        191 / 204
                                     2018 年年度报告



二批)》,本公司所属孙公司忻丰煤业公司、忻岭煤业公司、大木厂煤业公司被列入 2016 年山西
第二批化解煤炭过剩产能煤矿名单。根据潞矿【2016】385 号文“关于调整<潞安集团化解煤炭过
剩产能方案>的请示”(省国资委以晋国资规划函【2016】635 号初审同意),集团公司及本集团拟
通过减量重组方案完成化解过剩产能的目标。具体为拟将忻岭煤业公司和忻丰煤业公司重组到忻
峪煤业公司、将大木厂煤业公司重组到孟家窑煤业公司。根据《山西省国土资源厅关于注销化解
煤炭过剩产能关闭退出煤矿采矿许可证的紧急通知》(晋国土资发【2016】285 号)以及 2016 年 10
月 24 日山西省钢铁煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展领导小组煤炭行业办公室“关于注销化
解煤炭过剩产能关闭退出煤矿采矿许可证的函”,大木厂煤业公司、忻岭煤业公司、忻丰煤业公司
属于减量重组关闭退出煤矿,上述三公司矿井关闭工作已完成验收。
2016 年末,公司根据重组方案进行减值测试,并据此计提减值准备,具体为:


     公司名称              采矿权            在建工程       固定资产          合计
 大木厂煤业公司            23,604,200.00 37,045,620.71       365,604.97   61,015,425.68
 忻丰煤业公司              96,387,900.00    5,166,274.79     690,464.37 102,244,639.16
 忻岭煤业公司              49,223,400.00 15,291,236.71       388,806.18   64,903,442.89
        合计              169,215,500.00 57,503,132.21 1,444,875.52 228,163,507.73


    (2)2017 年 12 月 26 日,山西省人民政府出台《关于推进煤矿减量重组的实施意见》, 根
据此意见,本公司及集团公司拟将本公司所属孙公司大汉沟煤业公司、静安煤业公司纳入减量重
组范围,并由前文明煤业公司对上述两公司进行减量重组。
2017 年末,根据本公司及集团公司初步重组意见,本公司对静安煤业公司、大汉沟煤业公司资产
进行了减值测试,并计提了资产减值准备,具体为:


        公司名称           采矿权           在建工程       固定资产          合计
   静安煤业公司           28,200,300.00 18,960,367.84      5,081,319.92   52,241,987.76
   大汉沟煤业公司          9,068,216.10 23,035,901.87                     32,104,117.97
          合计            37,268,516.10 41,996,269.71      5,081,319.92   84,346,105.73


    (3)2018 年,根据《山西省人民政府关于推进煤矿减量重组的实施意见》(晋政发[2017] 59
号)和《关于印发<山西省煤矿减量重组实施方案编制提纲>的通知》(晋煤化解产能办发[2018] 4
号)文件精神,本公司拟对所属忻州地区煤矿减量重组实施方案进行适当调整。调整后的实施方
案为:忻峪煤业公司作为减量重组主体,减量重组大汉沟煤业公司和忻岭煤业公司;潞宁煤业公
司作为减量重组主体,减量重组大木厂煤业公司、前文明煤业公司和忻丰煤业公司。
2018 年末,根据以上重组方案,本公司对大汉沟煤业公司、忻岭煤业公司、大木厂煤业公司、忻
                                        192 / 204
                                        2018 年年度报告



丰煤业公司和前文明煤业公司资产进行了减值测试,并计提了资产减值准备,具体为:


           公司名称            采矿权           在建工程       固定资产         合计
    大汉沟煤业公司         153,463,920.00      4,584,707.66    821,539.85 158,870,167.51
    忻岭煤业公司            27,119,100.00      1,704,258.32     77,307.55    28,900,665.87
    大木厂煤业公司         262,525,623.00 12,401,955.20        129,258.65 275,056,836.85
    前文明煤业公司                            52,988,776.88 1,869,373.55     54,858,150.43
    忻丰煤业公司           239,376,820.00         233,877.07                239,610,697.07
             合计          682,485,463.00 71,913,575.13 2,897,479.60 757,296,517.73

    3.产能置换及产能指标交易
    为积极化解煤炭过剩产能,加快公司关闭矿井资产处置工作,本公司控股子公司潞宁煤业公
司下属整合矿井拟与集团公司(古城煤矿)进行产能置换及产能指标交易,集团公司已将古城煤
矿化解过剩产能方案上报国家,国家能源局综合司以国能综函煤炭 【2017】435 号文同意了该方
案,其中忻丰、忻岭、大木厂煤业公司为化解过剩产能实施方案内关闭退出煤矿,合计使用产能
164.7 万吨,按照 30%折算置换指标 49.4 万吨;静安煤业公司拟于 2018 年关闭退出,公司计
划申请不享受中央财政奖补政策,使用产能 80.6 万吨,按照 100%折算置换指标 80.6 万吨,以
上合计折算置换指标 130 万吨。经协商,双方初步拟定交易价格为 118 元/吨(含税价,税率 6%),
交易总金额 15340 万元。2018 年晋政办函【2018】117 号将关闭矿井静安煤业调整为前文明煤业,
置换产能指标、交易价格不变。 该产能置换及产能交易方案已上报山西省能源局批复;截止报告
日尚未取得上级批复。
    4.对天津铁厂应收账款情况
    本公司债务人天津铁厂由天津市第二中级人民法院于 2018 年 8 月 24 日裁定受理了企业
的重整事项,根据天津市第二中级人民法院公告(【2018】津 02 破 12-27 号)的要求,公司就
所涉及的债权进行了申报。2019 年 1 月 10 日,《天津铁厂重整案债权表(补充)》,确认潞安环
能公司债权 485,503,256.17 元(其中本金 439,319,765,79 元,利息 46,183,490.38 元)债权性质
为普通债权。
    2019 年 1 月 30 日,渤海系企业重整案第二次债权人会议在最高人民法院全国企业破产重
整案件信息网以网络会议形式召开,会议审议通过了《渤海系企业重整计划(草案)》(以下简称
《重整计划》)。
    2019 年 1 月 31 日,天津第二中级人民法院裁定批准渤钢系企业《重整计划》。在《重整计
划》中,管理人对本次重整所涉及债权的清偿方式进行了明确。根据《重整计划》,渤钢系企业采
用“出售式重整”模式,重整后,渤钢系企业将一分为二,分别重组为“钢铁资产平台(新渤钢)”
和“非钢资产平台(老渤钢)”。对普通债权的清偿方式为:
    1、50 万元(含 50 万元)以下部分:一次性现金清偿;
                                           193 / 204
                                        2018 年年度报告



    2、剩余债权的 52%部分:通过钢铁平台债转股方式清偿;
    3、剩余债权的 48%部分;通过非钢平台信托受益权方式清偿。
    截至 2018 年 12 月 31 日,公司对天津铁厂应收账款已确认金额合计 439,319,765.79 元,
根据《渤钢系企业重整计划》对本次重组所涉及债权的清偿方案,公司对该项应收账款单独计提
坏账准备 220,605,852.21 元。
    5.应收票据事项
    2018 年,本集团收到承兑人为宝塔石化集团财务有限公司的承兑汇票 19 张,汇票金额合计
85,600,000.00 元。本集团于 2018 年期间将该等票据背书转让,且票据到期日均在 2018 年年底
前。截止报告日,本集团未收到与该等票据相关的其他信息。


十七、     母公司财务报表主要项目注释

1、 应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
               项目                         期末余额                    期初余额
应收票据                                     7,152,843,052.41           10,499,707,870.81
应收账款                                     3,552,934,673.21            3,999,898,667.53
               合计                         10,705,777,725.62           14,499,606,538.34

其他说明:
□适用 √不适用


应收票据

(2). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                           期末余额                      期初余额
银行承兑票据                                 6,743,220,945.19          10,319,368,870.81
商业承兑票据                                   409,622,107.22               180,339,000.00
            合计                             7,152,843,052.41            10,499,707,870.81


(3). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用

(4). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                  期末终止确认金额               期末未终止确认金额
                                           194 / 204
                                                       2018 年年度报告


             银行承兑票据                                  6,325,131,741.01
             商业承兑票据
                       合计                                6,325,131,741.01


             (5). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
             □适用 √不适用
             其他说明:
             □适用 √不适用


             应收账款

             (1).应收账款分类披露
             √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                期末余额                                          期初余额
                账面余额          坏账准备                        账面余额          坏账准备
                                                                                             计
   种类                                    计提     账面                                     提    账面
                         比例                                            比例
               金额              金额      比例     价值         金额               金额     比    价值
                         (%)                                             (%)
                                           (%)                                               例
                                                                                            (%)
单项金额重    439,319, 10.8 220,605, 50.2 218,713,91
大并单独计      765.79    9   852.21    2       3.58
提坏账准备
的应收账款
按信用风险    3,593,73 89.1 259,514, 7.22 3,334,220, 4,253,282 100.0 253,383,90 5.9 3,999,898,66
特征组合计    4,784.43    1   024.80          759.63   ,571.34     0       3.81 6           7.53
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
              4,033,05     /    480,119,     /    3,552,934, 4,253,282       /   253,383,90 /   3,999,898,66
   合计
              4,550.22            877.01              673.21   ,571.34                 3.81             7.53



             期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
             √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                       期末余额
               应收账款(按单位)
                                              应收账款           坏账准备    计提比例(%)   计提理由
                                           439,319,765.79     220,605,852.21         50.22 债务人进入
             天津铁厂
                                                                                           重整程序
                                           439,319,765.79     220,605,852.21         50.22 债务人进入
                         合计
                                                                                             重整程序

                                                           195 / 204
                                    2018 年年度报告


组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                      期末余额
         账龄
                                应收账款              坏账准备         计提比例(%)
1 年以内                     2,573,358,037.69         25,733,580.38               1.00
其中:1 年以内分项
1 年以内小计                 2,573,358,037.69          25,733,580.38              1.00
1至2年                         687,155,738.41          34,357,786.91              5.00
2至3年                          80,662,714.86           8,066,271.49             10.00
3 年以上
3至4年                          80,079,730.00          32,031,892.00             40.00
4至5年                          26,308,138.90          13,154,069.45             50.00
5 年以上                       146,170,424.57         146,170,424.57            100.00
          合计               3,593,734,784.43         259,514,024.80



组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用


(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 226,735,973.20 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用


(3).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用


(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
    按欠款方集中度归集的年末余额前五名应收账款汇总金额 2,687,667,674.47 元,占应收账款
年末余额合计数的比例 66.64%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额 263,365,235.00 元。


(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用




                                         196 / 204
                                            2018 年年度报告



       (6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
       □适用 √不适用

       其他说明:
       □适用 √不适用


       2、 其他应收款

       总表情况

       (1).分类列示
       √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                      项目                      期末余额                     期初余额
       应收利息
       应收股利
       其他应收款                                 1,356,034,412.97              869,310,033.97
                      合计                        1,356,034,412.97              869,310,033.97

       其他说明:
       □适用 √不适用

       应收利息

       (2).应收利息分类
       □适用 √不适用

       (3).重要逾期利息
       □适用 √不适用
       其他说明:
       □适用 √不适用


       应收股利

       (4).应收股利
       □适用 √不适用

       (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
       □适用 √不适用
       其他说明:
       □适用 √不适用


       其他应收款

       (1). 其他应收款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                             期末余额                                      期初余额
类别
             账面余额            坏账准备      账面           账面余额           坏账准备      账面
                                               197 / 204
                                                    2018 年年度报告


                                           计提比      价值                                    计提比例        价值
                 金额     比例(%)    金额                          金额      比例(%)    金额
                                           例(%)                                                 (%)
单项金额重大并   140,02      9.12 140,029, 100.00               140,029,33      13.42 140,029,   100.00
单独计提坏账准   9,331.             331.33                            1.33              331.33
备的其他应收款       33
按信用风险特征   1,394,     90.88 38,801,7     2.78 1,356,0 903,227,17          86.58 33,917,1      3.76 869,310
组合计提坏账准   836,15              37.58          34,412.       1.95                   37.98           ,033.97
备的其他应收款     0.55                                  97
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
                 1,534,     /                  /      1,356,0 1,043,256,        /                  /       869,310
                                    178,831,                                           173,946,
     合计        865,48                               34,412.     503.28                                   ,033.97
                                      068.91                                             469.31
                   1.88                                    97

             期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
             √适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                               期末余额
                  其他应收款(按单位)                                                 计提比例
                                                   其他应收款            坏账准备                     计提理由
                                                                                         (%)
            上庄煤业                           140,029,331.33         140,029,331.33       100.00 收回可能性较小
                           合计                140,029,331.33         140,029,331.33        /             /

             组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
             √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                            期末余额
                             账龄
                                                      其他应收款            坏账准备        计提比例(%)
             1 年以内                              1,369,544,021.26        13,695,440.21              1.00
             其中:1 年以内分项
             1 年以内小计                          1,369,544,021.26        13,695,440.21                1.00
             1至2年                                      137,147.24             6,857.36                5.00
             2至3年                                        8,387.00               838.70               10.00
             3 年以上
             3至4年                                       79,989.59            31,995.85               40.00
             4至5年
             5 年以上                                 25,066,605.46        25,066,605.46            100.00
                           合计                    1,394,836,150.55        38,801,737.58

             组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
             □适用 √不适用
             组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
             □适用 √不适用




                                                       198 / 204
                                             2018 年年度报告



      (2). 按款项性质分类情况
      √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                 款项性质                     期末账面余额                 期初账面余额
      押金                                           28,000,000.00                24,000,000.00
      代垫资源价款                                  401,560,300.00               408,100,300.00
      投资款                                         24,660,000.00                24,660,000.00
      备用金                                          1,677,700.70                 1,166,334.29
      子公司借款                                    720,507,813.17               440,760,000.00
      其他往来款                                    358,459,668.01               144,569,868.99
                   合计                           1,534,865,481.88             1,043,256,503.28


      (3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
      本期计提坏账准备金额 4,897,829.88 元;本期收回或转回坏账准备金额 13,230.28 元。
      其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
      □适用 √不适用


      (4). 本期实际核销的其他应收款情况
      √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                        项目                                          核销金额
      实际核销的其他应收款                                                           13,230.28

      其中重要的其他应收款核销情况:
      □适用 √不适用
      其他应收款核销说明:
      □适用 √不适用


      (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
      √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                  占其他应收款期
                                                                                    坏账准备
   单位名称        款项的性质          期末余额           账龄    末余额合计数的
                                                                                    期末余额
                                                                      比例(%)
常兴煤业公司     代缴资源价款、流   349,600,000.00 1 年以内                 22.78  3,496,000.00
                 动资金借款
黑龙煤业公司     代缴资源价款、流   166,478,200.00 1 年以内                10.85   1,664,782.00
                 动资金借款
上庄煤业公司     往来款             140,029,331.33 1-5 年                   9.12 140,029,331.33
黑龙关煤业公司   代缴资源价款、流   120,149,013.17 1 年以内                 7.83   1,201,490.13
                 动资金借款
伊田煤业公司     代缴资源价款、流   117,693,500.00 1 年以内                 7.67   1,176,935.00
                 动资金借款
     合计                /          893,950,044.50            /            58.25 147,568,538.46



                                                  199 / 204
                                                        2018 年年度报告



               (6). 涉及政府补助的应收款项
               □适用 √不适用

               (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
               □适用 √不适用

               (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
               □适用 √不适用
               其他说明:
               □适用 √不适用

               3、 长期股权投资
               √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                        期末余额                                         期初余额
项目
         账面余额       减值准备        账面价值         账面余额        减值准备        账面价值
对子 5,650,146,454.29 80,000,000.00 5,570,146,454.29 5,690,226,454.29 107,567,167.10 5,582,659,287.19
公司
投资
对联 2,571,823,232.20               2,571,823,232.20 2,072,168,051.11                2,072,168,051.11
营、
合营
企业
投资
合计 8,221,969,686.49 80,000,000.00 8,141,969,686.49 7,762,394,505.40 107,567,167.10 7,654,827,338.30


               (1). 对子公司投资
               √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                   本期                                           本期计提减
 被投资单位        期初余额                  本期减少              期末余额                    减值准备期末余额
                                   增加                                             值准备
弘峰焦化公司     209,634,300.00                                  209,634,300.00
元丰公司         180,000,000.00                                  180,000,000.00
永城工贸公司      10,800,000.00                                   10,800,000.00
潞安天脊公司      40,080,000.00           40,080,000.00
潞欣公司           2,541,867.48                                    2,541,867.48
温庄煤业公司     160,422,800.00                                  160,422,800.00
                1,483,655,604.7                                1,483,655,604.72
余吾煤业公司
                              2
潞宁煤业公司     592,691,882.09                                  592,691,882.09
上庄煤业公司      80,000,000.00                                   80,000,000.00                   80,000,000.00
东能煤业公司      21,000,000.00                                   21,000,000.00
黑龙煤业公司     239,900,000.00                                  239,900,000.00
伊田煤业公司     263,900,000.00                                  263,900,000.00
常兴煤业公司     190,600,000.00                                  190,600,000.00
黑龙关煤业公     165,000,000.00                                  165,000,000.00
司
新良友煤业公     120,000,000.00                                  120,000,000.00
司

                                                           200 / 204
                                                        2018 年年度报告


隰东煤业公司       160,000,000.00                                   160,000,000.00
后堡煤业公司        72,000,000.00                                    72,000,000.00
开拓煤业公司        72,000,000.00                                    72,000,000.00
宇鑫煤业公司        56,000,000.00                                    56,000,000.00
                  1,570,000,000.0                                 1,570,000,000.00
潞安焦化公司
                                0
                  5,690,226,454.2             40,080,000.00       5,650,146,454.29                     80,000,000.00
    合计
                                9


               (2). 对联营、合营企业投资
               √适用 □不适用
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                       本期增减变动
                                               权益                       宣告
                                                                                                        减值
                                               法下    其他               发放
           投资         期初                                    其他              计提          期末    准备
                               追加    减少    确认    综合               现金
           单位         余额                                    权益              减值   其他   余额    期末
                               投资    投资    的投    收益               股利
                                                                变动              准备                  余额
                                               资损    调整               或利
                                                 益                       润
     一、合营企业
     小计
     二、联营企业
     潞安财务公司       988,                   92,25                      66,66                 1,01
                        921,                   2,570                      0,000                 4,51
                        041.                     .69                        .00                 3,61
                          70                                                                    2.39
     煤基清洁能源       1,08    471,           -2,88             5,63                           1,55
     公司               3,24    315,           5,958             2,96                           7,30
                        7,00    600.             .38             8.78                           9,61
                        9.41      00                                                            9.81
     天脊潞安公司
     小计               2,07    471,           89,36             5,63     66,66                 2,57
                        2,16    315,           6,612             2,96     0,000                 1,82
                        8,05    600.             .31             8.78       .00                 3,23
                        1.11      00                                                            2.20
                        2,07    471,           89,36             5,63     66,66                 2,57
                        2,16    315,           6,612             2,96     0,000                 1,82
           合计
                        8,05    600.             .31             8.78       .00                 3,23
                        1.11      00                                                            2.20

               其他说明:

                    其他权益变动的原因为 2018 年 3 月山西潞安矿业(集团)有限责任公司与山西中盛合盛煤化
               工股权投资合伙企业(有限合伙)签订股权转让协议,山西潞安环保能源开发股份有限公司享有被
               投资企业股权被动稀释。




                                                              201 / 204
                                      2018 年年度报告



 4、 营业收入和营业成本

 (1). 营业收入和营业成本情况

                                                                  单位:元 币种:人民币
                          本期发生额                               上期发生额
  项目
                   收入              成本                   收入                成本
主营业务     17,970,984,518.08 12,291,346,757.02      17,355,375,753.98 11,698,414,087.61
其他业务        495,778,813.13    384,778,626.22         318,591,588.46      254,750,601.71
  合计       18,466,763,331.21 12,676,125,383.24      17,673,967,342.44 11,953,164,689.32


 5、 投资收益
 √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                           本期发生额                  上期发生额
 成本法核算的长期股权投资收益                     450,000,000.00
 权益法核算的长期股权投资收益                      89,366,612.31             -93,151,887.30
 处置长期股权投资产生的投资收益                      -876,415.42
 以公允价值计量且其变动计入当期损益的               5,591,896.77
 金融资产在持有期间的投资收益
 处置以公允价值计量且其变动计入当期损
 益的金融资产取得的投资收益
 持有至到期投资在持有期间的投资收益
 处置持有至到期投资取得的投资收益
 可供出售金融资产在持有期间的投资收益
 处置可供出售金融资产取得的投资收益
 丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新
 计量产生的利得
                 合计                                544,082,093.66          -93,151,887.30


 6、 其他
 □适用 √不适用

 十八、     补充资料

 1、 当期非经常性损益明细表
 √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                              项目                                        金额         说明
非流动资产处置损益                                                    -43,153,472.25
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准          10,628,826.76
定额或定量享受的政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益

                                         202 / 204
                                     2018 年年度报告


因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益                                                        4,118,466.92
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融        5,782,143.06
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                             26,800,000.00
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              -19,523,834.90
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                       -7,334,574.06
少数股东权益影响额                                                 31,579,736.89
                            合计                                    8,897,292.42


 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
 经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
 □适用 √不适用

 2、 净资产收益率及每股收益
 √适用 □不适用
                                    加权平均净资产收                每股收益
            报告期利润
                                        益率(%)      基本每股收益       稀释每股收益
 归属于公司普通股股东的净利润            12.10             0.89                0.89
 扣除非经常性损益后归属于公司普
                                         12.05             0.89                0.89
 通股股东的净利润



 3、 境内外会计准则下会计数据差异
 □适用 √不适用



 4、 其他
 □适用 √不适用




                                        203 / 204
                                      2018 年年度报告



                              第十二节 备查文件目录


备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
备查文件目录 载有立信会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿
                                                                                 董事长:游浩
                                                        董事会批准报送日期:2019 年 3 月 28 日


  修订信息
  □适用 √不适用




                                         204 / 204