证券代码：601699          股票简称：潞安环能          公告编号：2019-038

债券代码:143366           债券简称:17 环能 01


            山西潞安环保能源开发股份有限公司
      2017 年公司债券（第一期）2019 年付息公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




     重要内容提示：


     ●债权登记日：2019 年 10 月 26 日


     ●债券付息日：2019 年 10 月 27 日


     山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“发行人”或者

“本公司”）于 2017 年 10 月 27 日发行了山西潞安环保能源开发股份

有限公司 2017 年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”），本公

司将于 2019 年 10 月 27 日支付自 2018 年 10 月 27 日至 2019 年 10 月

26 日期间的利息。根据《山西潞安环保能源开发股份有限公司公开

发行 2017 年公司债券（第一期）募集说明书》有关条款的规定，现

将有关事宜公告如下：

     一、本期债券的基本情况

     1、债券名称：山西潞安环保能源开发股份有限公司公开发行 2017

年公司债券（第一期）

     2、债券简称及代码：简称“17 环能 01”，代码“143366”

                                  -1-
    3、发行规模：人民币 60 亿元。

    4、票面金额及发行价格：人民币 100 元，按面值平价发行。

    5、债券期限：本次债券的期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调

票面利率选择权及投资者回售选择权。

    6、债券利率及其确定方式：本期债券的票面利率由发行人与主

承销商按照国家有关规定根据市场询价结果协商确定，为 5.34%。

    7、债券形式：实名制记账式公司债券。

    8、还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本。利息每

年支付一次，最后一期利息随本金一期支付。本期债券本息支付将按

照债券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付的具体

事项按照债券登记机构的相关规定办理。

    9、起息日：2017 年 10 月 27 日。

    10、付息日：2018 年至 2022 年每年的 10 月 27 日为上一计息年

度的付息日。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日

为 2018 年至 2020 年每年的 10 月 27 日。（如遇法定节假日或休息日，

则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）

    11、兑付日：本次债券的兑付日为 2022 年 10 月 27 日。若投资

者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2020 年 10 月 27

日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺

延期间付息款项不另计利息）。

    12、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债

券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率。发行人将于本


                               -2-
期债券存续期内第 3 个计息年度付息日前的第 20 个交易日，在中国

证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率

以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调权，则本期债券后续

期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

    13、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面

利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第 3

个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面

值全部或部分回售给发行人。本期债券第 3 个计息年度付息日即为回

售支付日，发行人将按照上交所和债券登记机构相关业务规则完成回

售支付工作。

    14、担保情况：本次债券由晋商信用增进投资股份有限公司提供

不可撤销的连带保证责任。

    15、主承销商：中国中投证券有限责任公司、中信建投证券股份

有限公司。

    16、债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司。

    二、本次付息方案

    1、本年计息期限：2018 年 10 月 27 日至 2019 年 10 月 26 日。

    2、按照《潞安环能 2017 年公开发行公司债券（第一期）票面利

率公告》，“17 环能 01”的票面利率为 5.34%，每手“17 环能 01”面

值 1000 元派发利息为 53.4 元（含税）。

    三、债权登记日和付息日

    1、债权登记日：2019 年 10 月 26 日


                               -3-
    2、债券付息日：2019 年 10 月 27 日

    四、付息对象

    本次付息对象为截止 2019 年 10 月 26 日上海证券交易所收市后，

在中国结算上海分公司登记在册的全体“17 环能 01”持有人。

    五、付息办法

    1、本公司已与中国结算上海分公司签订了《委托代理债券兑付、

兑息协议》，委托中国结算上海分公司进行债券兑付、兑息。本公司

将在本年度兑息日 2 个交易日前将本年度债券的利息足额划付至中

国结算上海分公司指定的银行账户。如本公司未按时足额将债券兑

付、兑息资金划入中国结算上海分公司指定的银行账户，则中国结算

上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务。后续兑付、

兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为

准。

    2、中国结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债

券利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中国结算上海分公司认可

的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。

    六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

    1、个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和

文件的规定，本期债券个人投资者应缴纳公司债券个人利息收入所得

税。本期债券利息个人所得税将由各兑付机构负责代扣代缴并直接向

各付息机构所在地的税务部门缴付。如兑付机构未履行上述债券利息


                              -4-
个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由兑付机构自行承

担。本期债券的个人利息所得税征缴说明如下：

    （1）纳税人：本期债券的个人投资者

    （2）征税对象：本期债券的利息所得

    （3）征税税率：按利息额的 20%征收

    （4）征税环节：个人投资者在兑付机构领取利息时由兑付机构

一次性扣除

    （5）代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各兑付机构

    2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

    对于持有本期债券的合格境外机构投资者、人民币境外机构投资

者（分别简称“QFII”、“RQFII”）等非居民企业（其含义同《中华人

民共和国企业所得税法》），根据 2018 年 11 月 7 日由财政部税务总局

发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税 增值税政策的

通知》（财税〔2018〕108 号）的规定，自 2018 年 11 月 7 日起至 2021

年 11 月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入

暂免征收企业所得税和增值税，上述暂免征收企业所得税的范围不包

括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联

系的债券利息。

    3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

    对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。

    七、相关机构及联系方法

    1、发行人


                               -5-
名称：山西潞安环保能源开发股份有限公司

住所：山西省长治市城北东街 65 号

联系人：张成银

电话：0355-5920881

传真：0355-5924899

2、债券受托管理人

名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

联系人：熊君佩

电话：010-85130679

传真：010-65608450

3、托管人

名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦

电话：021-38874800

传真：021-58754185

特此公告。



                       山西潞安环保能源开发股份有限公司


                                 2019 年 10 月 17 日




                          -6-