山 西 德 为律 师 事 务 所
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                                         邮编 :03oo06
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                              电子 邮件 : sxdwgIs@163com




       关于 山西潞安环保能源开发股份 有限公司
     二○ 二○年第一次临时股 东大 会的法律意见 书



      山西潞安环 保能源开发股份有限公司


     根据 《中华人 民共和 国公 司法》(下 称 《公司法》)、 《上 市公司股

东大会规 则 》 (下 称 《规则》)及 《山西潞安环保能源开发股份有 限公

司章程》 (下 称 《公司章程 》),惠 承 山西潞安环保 能源开 发股份 有限

公司 (下 称 “公司 ”)的 委托 ,山 西德 为律 师事务所 (下 称 “本所 ”)

律师管晋 宏 、徐德峰 出席公 司 :△ ⊙ Tl○ 年第 ·次临 时股东大 会 (下 称
“          ”
  本次大会 ),就 本次大 会的相关事项进 行 见证 ,并 出具法 律意见 。

    为 出具本法 律意见 书之 目的,本 所律 师核查和验证 了公 司提供 的

与本次大会有关 的文件和事实 。

   本所律 师仅根据法 律 意见书 出具 日前 已发生的或存在 的事实和 对

法律法规规 范性文件 的理解 发表法律意见 。

    本所律 师依照律师行业公认 的业 务标准 、道德规 范和勤勉尽责的

精神 ,对 公司本次大 会 〃集 、召开 的相关法待t问 题发表法 律意见                :



                                              |
一 、本 次 大 会 的 召 集 、召 开 程 序

1.1本 次大会 的召集

       1.1,1根 据 ⒛⒛ 年 10月 ⒛ 日山西潞安环 保能源开 发股份 有限公

司第六届董 事会第 二 十次会议决议 ,公 司董事 会决定于 20⒛ 年 11月
25日 召开 本次大会 。

       1.⒈   2⒛ ⒛ 年 10月   30日 ,公 司董事会在上海证券交 易所指定的
、披露网站 、《上 海 证券报》、《中国证 券报》及 《证 券时报 》上 公

告 了 《山西潞安环保能源开发股 份有限公 司第六届董 事会第 I十 次会

议决议公 告 》和 《山西潞安环保 能源开发股 份有限公 司关于 召开 I⊙
二 ○年第 一 次临时股 东大会通知公告 》等相关法 律文件 。

       1.⒈   3公 司董事会于 ⒛⒛ 年 10月   30日 在 上述 网站上 公告 了本次

大会的会议 资料 。

    1,1.4经 核查 ,本 次大会 的召集人 资格及召集程 序符合有关法律 、

法规和 规范性文件及 《公司章程 》 的规定 。

       1.2本 次大会 的召开方 式

    ⒈2,1本 次大会采取现场投票和 网络投票 相结合的方式 。

    1.2,2公 司本次大 会现场会议于 ⒛⒛ 年 11月 25日 上 午 10点 在

公司会议室 举行 ,由 公司半数 以上 董事共 同推举 的董事郭贞红先生主

持。

    1.⒉   3本 次大会通过上海证券交 易所 网络投票系统进行网络 投票 。
通过交 易系统投票平 台投票的时间为 ⒛⒛ 年 11月 25日 上 午          9:15
至 9:25,9:30至           11:30,下 午 13:00至 15:0o;通 过Ι联 网投
票平 台的投票 时间为 ⒛⒛ 年       H月   25凵   9:15伞   15:00。
    1,2.4经 核查 ,公 司发 出本次大 会通知的时间 、方式及通知 内容

符合 《公司法 》、《规则》及 《公司章程 》 的规定 ,本 次大会实际召开

的时间 、地 点和 内容与公告 内容 一致 。

    本所律师认为 :公 司本次大 会的召集 、召开 的程序符合有关法律 、

法规和规范性文件及 《公司章程 》 的规定 。



二 、出席本次大会人员的资格


    2.1 经 本所律师核查和验证     :




     出席本 次大会现场 会议股东及股东授权 代 理人 的法律文件 ,截 止

⒛⒛ 年 11月 25日 上 午 10时 止 ,出 席本次大会现 场会议的股东及股

东授权代理人 14名   ,代 表股份   19573娴 l41股 ,占 公司股份总数的

65.43%。

    经核查 ,上 述 出席本次大会现场 会议的股东名称 、持股数量与上

海 证 券交易所截 止 ⒛⒛ 年 11月 19日 下午收市后在 中国证券登记结

算有限责任 公司上海分公司登记 在册 的公司股东名册 一致 。

    2.2 根据 上证 所信窟、网络有限公司提 供 的数据 ,本 次大会通过
网络投票系统进 行表决 的股东共 8名    ,代 表股份 2342sO33股 ,占 贵
公司股份总数 的 0.78%。

     以上通过网络投 票系统进行投票的股 尔资格 ,曲 l络 投票系统提
                                                    x【




供机构 上证 所信息网络有限公 司验 证 其身份 。

    2.3    出席本次大会持股 琨 以下的中小投 资者共 13名   ,代 表股
份 108208029股 ,占 公司股份总数的 3.62%。
                                  3
    2.在   出席股东人 会的其他人员为公 叫董韦 、监 事 、董事 会秘书

及其他 高级管理人员 。

    经 本所律师验证 出席本次大会 的人员资格 ,符 合我 国现行法 律 、

法规 、《规则》及 《公司章程》 的规定 ,合 法有效 。



三 、本次大会的表决 程序


    3.1 经 本所律师见证 ,本 次大会对 公告 中列明的事项进 行 了审
议和表决 。

    列入 本次大会的议案共 二 项   :




      (1) 《关于为全 资1j-公 司慈林 山煤业 公 司向金融机构 申请分

割授信提供担保的议案》   ;




      (2) 《关于继续 为子公司提供资金支持的议案》。

    3,2本 次大会采取记 名方式投票农决 ,现 场表决在本次人会股东

通过 的监票人 的监督 下进行 。

    3.3根 据 上证 所信息网络有限公 司提供 的网络投票 、现场投票的

合并统计表决结果 ,本 次大会最终表决结果如下     :




    本次大会对列入大 会的工 项议案逐项进行表决 。其 中第 一 项议案

表诀时 ,与 该议案有利害关 系 的关联股东回避表决 ;第 一 项议案经 出

席本 次大会 的非关联股 东及股 东授权代理人所持有表 决权 的半数 以

上有效通过 。第 二 项议案经 出席本次大会的股东及股 东授权代 理人所

持有表决权 的半数 以上 有效通过 。

     本所律 师认为 上 述表决程序及表决票数 符合有关法律 、法规 、
四 、 结论性意见
    综上本所律师认为 ,公 司本次大会的召集 、召开程序 ,出 席会议人
员资格及表决程序符合现行法律 、法规和规范性文件及 《公司章程》的
规定,所 通过的议案合法有效 。




                                        负责人   :       闫建军

                                                         丨
                                                           弼
                                        经 办律师    :   管晋宏

                                                         箬:

                                        二o二 口年十