山 西 德 为律 师 事 务 所
                             shanxi Dewei LaW omGc

                                   中国     太原
                    山西省太原市亲贤北街 368号 水 工大 厦十层
                                   由阝臼岗:030006

                     电话 :lO351)9B99998传 真 :lO351)9s9’ 998

                          电子 邮件 : sxdwg、 @163· ∞m




      关于山西潞 安环保能源开发股份有限公司
    二○二一年第一次临时股东大会 的法律意见书



致 ∶山西潞安环保能源开发股份有 限公司


    根据 《中华人 民共和 国公司法 》 (下 称 《公司法 》 )、      《上 市公

司股东大会规则 》 (下 称 《规则 》)及 《山西潞安环保 熊源开发股份 有

限公司章程 》 (下 称 《公司章程 》),惠 承 山西潞安环保 能源开发 股份
               “    ”                               (下 称 “本所 ”)
有限公司 (下 称 公司 )的 委托 ,山 西德为律 师事务 所
                                                               (下 称
律师管 晋宏 、徐德峰 出席公司 二○二一 年第 一 次临 时股东大会
“          ”                                                       。
  本次大会 ),就 本次大会 的相关事 项进行见证 ,并 出具 法律意见

     为 出具本 法律意见书 之 目的 ,本 所律师核查和 验 证 了公司提供 的

与本次大会有关 的文件 和事实 。

   本所律 师仅根 据 法律意见书 出具 日前 己发 生 的或存在 的事实和 对

法律法规规 范性文件 的理解发表 法律意见 。

     本所律 师依 照律师行 业公认 的业 务标 准 、道德规范 和勤勉尽责的

精神 ,对 公司本次 大会 召集 、召开的相 关法律 问题发表 法律意见
                                                                      :
-、 本 次 大 会 的 召 集 、 召 开 程 序

1.1本 次大会 的召集

    1。   1,1根 据 ⒛ 21年 2月 9日 山西潞安环保能源开 发股份有 限公司

第六届 董事会第 二十 一 次会议决 议 ,公 司董事会决 定于 zO21年 2月

25日 召开本次大 会 。

     1.⒈   2⒛ 21年 2月     10日   ,公 司董事会在 上海 证券交 易所指定 的
信 息披露网站 、 《上海证券报 》、 《中国证券报》及 《证券时报 》上
                                                                          一
公告了 《山西潞安环保能源开发股份有限公司第六届董事会第 二十

次会议 决议 公告 》和 《山西潞安环保能源开发股份 有限公司关 于召开
二○二 一年第 一 次临时股 东大会 通知公告 》等相关法律文件 。

     1。   ⒈3公 司董事会 于 ⒛21年 2月 10日 在 上述 网站 上公 告了本 次

大会 的会议资料 。

     1.⒈    4经 核查 ,本 次大会 的召集人 资格及 召集程序符 合有关法律 、
 法规和规 范性文件 及 《公司章程 》的规定 。

      1.2本 次大会 的召开方 式

      1。 2。   1本 次大会采取 现场投票和网络投 票相结合 的方式 。
      1。   2.2公 司本次大会现场会议 于 ⒛21年 2月 25日 上午 10点 在公
                                                                   红 先 生主
 司会议 室举行 ,由 公司半数 以上董事共 同推举 的董事郭 贞

 持。
          1.2.3本 次大 会 通 过 上海证 券 交 易所 网络投 票 系统 进 行 网络 投
                                                          2月 25日 上午 9:
 票 。通过交 易系 统投票平 台投票 的时间为 ⒛ 21年

  15至 ⒐  25,9:30至 11:30,下 午 13:OO至 15:O0;通 过互联 网
  投票平 台的投 票时 间为 ⒛ 21年 2月 25日 9:15至
                                                  15:OO。
    1。   2.4经 核查 ,公 司发出本次大会通知的时间、方式及通知内容

符合 《公司法 》、 《规则》及 《公司章程 》的规定,本 次大会实际召

开的时间、地点和内容与公告内容一致 。

    本所律师认为 :公 司本次大会 的召集 、召开的程序符合有关法律 、

法规和规范性文件及 《公司章程 》的规定 。


二 、出席本次大会 人员的资格


     2.1 经本所律师核 查和验证         :




      出席本次 大会现 场会议股东及股东授权 代 理人的法律文件 ,截 止

⒛ 21年 2月 25日 上 午 10时 止 ,出 席本次大会现场会 议的股东及股

东授权 代 理人 6名 ,代 表股份 1,933,914,108股 ,占 公司股份 总数的

64.65%。

      经核查 ,上 述 出席本次大会现 场会议 的股东名称 、持股数 量与 上

 海 证券交易所截 止 ⒛ 21年 2月 19日 下午收市 后在 中国证券登记结算
                                                         一致 。
 有限责任 公司 上海分公司 登记在册 的公司股东名 册

      2.2       根据 上证所信 息网络有 限公 司提供 的数据 ,本 次大会 通过
                                                      5,sG4股 ,占
 网络投票 系统进行表决 的股东共 41名 ,代 表股份 38,⒁

 贵 公司股份 总数 的 1.27%。
                                                                      提
          以上通过 网络投票 系统进行投票 的股东资格 ,由 网络投票 系统

 供机 构 上证所信 息网络有 限公司验 证其身份 。

          2.3   出席本次 大会持 股   bO/o以 下的中小投资者共   娟 名 ,代 表股

 份 122,827,sG0股 ,占 公司股份 总数的 4.11%。
    2.在   出席股 东大会 的其他人员为公司董事 、监 事 、董事会秘书

及其他高级管 理人员 。

    经 本所律师 验证 出席本次大会 的人员资格 ,符 合我 国现行法律 、

法规 、 《规则 》及 《公司章程 》 的规定 ,合 法有效 。



三 、本次大会的表决程序


    3.1 经本所律师见证 ,本 次大会对 公告中列 明的事项进行 了审
议和表决 。

    列 入本次大会 的议案共 一 项   :




      (1) 《关于为全 资子公 司慈林 山煤业提供资金支持 的议案 》。

     3.2本 次大会采 取记名方式投票表决 ,现场表决在本次大会股东

通过 的监票人 的监督下进行 。

     3.3根 据 上证所信息网络有限公司提供 的网络投票 、现场投票 的

合并统计表决 结果 ,本 次大会最 终表决结果如下    :




     本次大会 对列入大会 的一 项议案进行表决 。该议案 经 出席本次大

会 的股东及股东授 权代 理人所持有表决权 的半数 以上有效 通过 。

      本所律师 认为 上述表决程序及表决票数 符合有关 法律 、法 规 、

 《规则 》及 《公司章程 》的规定 。
四、 结论性意见
    综上本所律师认为 ,公 司本次大会的召集、召开程序 ,出 席会议人
员资格及表决程序符合现行法律 、法规和规范性文件及 《公司章程》的
规定,所 通过的议案合法有效 。




                                       负                  闫建军


                                        经    办 律 师·
                                                      ·
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                                                           徐
                                                           沁
                                                           ν

                                              °一 一 年 二
                                                〓