证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2021-030
债券代码:143366 债券简称:17 环能 01
山西潞安环保能源开发股份有限公司
关于修订公司《股东大会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及《上海证券交易所上市
公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件的相关规定，为进一步完善法人治
理结构，优化公司治理机制，结合公司实际，拟对公司《股东大会议事规则》作
出相应修订。
此案需提请股东大会审议，且在股东大会通过后生效。具体修订内容如下：
公司《股东大会议事规则》修正案
条 款 修改前 修改后
为规范山西潞安环保能源 为规范山西潞安环保能源
开发股份有限公司（以下简称 开发股份有限公司（以下简称
公司）行为，保证股东大会依 公司）行为，保证股东大会依
法行使职权，根据《中华人民 法行使职权，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公 共和国公司法》（以下简称《公
司法》）、《中华人民共和国 司法》）、《中华人民共和国
第一条 证券法》以下简称《证券法》）、 证券法》（以下简称《证券法》）
《山西潞安环保能源开发股份 等法律法规、部门规章、规范
有限公司章程》（以下简称《公 性文件及《山西潞安环保能源
司章程》）的规定，制定本规 开发股份有限公司章程》（以
则。 下简称《公司章程》）的规定，
结合公司实际，制定本规则。
股东大会分为年度股东大 股东大会分为年度股东大
会和临时股东大会。年度股东 会和临时股东大会。年度股东
大会每年召开一次，应当于上 大会每年召开一次，应当于上
一会计年度结束后的 6 个月内 一会计年度结束后的 6 个月内
第四条 举行。临时股东大会不定期召 举行。临时股东大会不定期召
开，出现《公司法》第一百零 开，出现《公司法》第一百条
一条规定的应当召开临时股东 规定的应当召开临时股东大会
大会的情形时，临时股东大会 的情形时，临时股东大会应当
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应当在 2 个月内召开。 在 2 个月内召开。
公司在上述期限内不能召 公司在上述期限内不能召
开股东大会的，应当报告山西 开股东大会的，应当报告山西
证券监督管理局和上海证券交 证券监督管理局和上海证券交
易所（以下简称“证券交易 易所（以下简称“证券交易
所”），说明原因并公告。 所”），说明原因并公告。
召集人应当在年度股东大 召集人应当在年度股东大
会召开 20 日前以公告方式通 会召开 20 日前以公告方式通知
知各股东，临时股东大会应当 各股东，临时股东大会应当于
于会议召开 15 日前以公告方 会议召开 15 日前以公告方式通
第十五条
式通知各股东。 知各股东。
公司在计算发出通知起始
期限时，不包括会议召开当日。
公司应当在公司住所地或 公司应当在公司住所地或
《公司章程》规定的地点召开 《公司章程》规定的地点召开
股东大会。 股东大会。发出股东大会通知
股东大会应当设置会场， 后，无正当理由，股东大会现
以现场会议形式召开，并应当 场会议召开地点不得变更。确
按照法律、行政法规、中国证 需变更的，召集人应当在现场
监会或《公司章程》的规定， 会议召开日前至少 2 个工作日
采用安全、经济、便捷的网络 公告并说明原因。
和其他方式为股东参加股东大 股东大会应当设置会场，
会提供便利。股东通过上述方 以现场会议形式召开，并应当
第二十条 式参加股东大会的，视为出席。 按照法律、行政法规、中国证
股东可以亲自出席股东大 监会或《公司章程》的规定，
会并行使表决权，也可以委托 采用安全、经济、便捷的网络
他人代为出席和在授权范围内 和其他方式为股东参加股东大
行使表决权。 会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东大
会并行使表决权，也可以委托
他人代为出席和在授权范围内
行使表决权。
股权登记日登记在册的所 股权登记日登记在册的所
有股东或其代理人，均有权出 有股东或其代理人，均有权出
席股东大会，公司和召集人不 席股东大会，并依照有关法律、
得以任何理由拒绝。 法规及《公司章程》规定行使
第二十三条 表决权。
股东可以亲自出席股东大
会，也可以委托代理人代为出
席和表决。
股东应当持股票账户卡、 股东出席股东大会时，应
第二十四条 身份证或其他能够表明其身份 当依照法律法规及《公司章程》
的有效证件或证明出席股东大 规定出示相关有效身份证明文
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会。代理人还应当提交股东授 件。股东委托代理人出席会议
权委托书和个人有效身份证 的，代理人还应当出具股东授
件。 权委托书。
股东与股东大会拟审议事 股东与股东大会拟审议事
项有关联关系时，应当回避表 项有关联关系时，应当回避表
决，其所持有表决权的股份不 决，其所持有表决权的股份不
计入出席股东大会有表决权的 计入出席股东大会有表决权的
股份总数。 股份总数。
股东大会审议影响中小投 股东大会审议影响中小投
资者利益的重大事项时，对中 资者利益的重大事项时，对中
小投资者的表决单独计票。单 小投资者的表决单独计票。单
独计票结果及时公开披露。 独计票结果及时公开披露。
公司持有自己的股份没有 公司持有自己的股份没有
表决权，且该部分股份不计入 表决权，且该部分股份不计入
出席股东大会有表决权的股份 出席股东大会有表决权的股份
总数。 总数。
公司董事会、独立董事和 公司董事会、独立董事、
符合相关规定条件的股东可以 持有 1%以上有表决权股份的股
公开征集股东投票权。征集股 东或者依照法律、行政法规或
第三十一条 东投票权应当向被征集人充分 者中国证监会的规定设立的投
披露具体投票意向等信息。禁 资者保护机构，可以作为征集
止以有偿或者变相有偿的方式 人，自行或者委托证券公司、
征集股东投票权。公司对征集 证券服务机构，公开请求公司
投票权无最低持股比例限制。 股东委托其代为出席股东大
会，并代为行使提案权、表决
权等股东权利。
依照前款规定征集股东权
利的，征集人应当披露征集文
件，公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿
的方式公开征集股东权利。
公开征集股东权利违反法
律、行政法规或者中国证监会
有关规定，导致公司或者股东
遭受损失的，应当依法承担赔
偿责任。
本规则所称公告或通知， 本规则所称公告或通知，
是指在中国证监会指定报刊上 是指在上海证券交易所网站
刊登有关信息披露内容。公告 (www.sse.com.cn)和符合中国
或通知篇幅较长的，公司可以 证监会规定条件的媒体上刊登
第四十九条 选择在中国证监会指定报刊上 有关信息披露内容。公告或通
对有关内容作摘要性披露，但 知篇幅较长的，公司可以选择
全文应当同时在中国证监会指 在中国证监会指定报刊上对有
定的网站上公布。 关内容作摘要性披露，但全文
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本规则所称的股东大会补 应当同时在中国证监会指定的
充通知应当在刊登会议通知的 网站上公布。
同一指定报刊上公告。 本规则所称的股东大会补
充通知应当在刊登会议通知的
上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)和同一媒体
上公告。
同时，删除“第五章监管措施”。公司对《股东大会议事规则》作出上述修
改后，原《股东大会议事规则》条款和章节序号相应修改。
公司于 2021 年 4 月 25 日召开了第七届董事会第一次会议，经全体董事审议，
以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了该修改条款。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
2021 年 4 月 26 日
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