二○二〇年度财务审计委员会履职报告

各位董事：

     根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准
则 》、上 海 证 券 交 易 所《 上 市 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 运
作指引》和《公司章程》等有关规定，公司董事会审
计 委 员 会 恪 尽 职 守 、勤 勉 尽 职 ，现 将 2020 年 度 履 职 情
况报告如下：

     一、财务审计委员会基本情况

     公司第六届董事会财务审计委员会由独立董事赵
利新先生、李清廉先生和董事洪强先生组成，召集人
由具有注册会计师资格的赵利新先生担任。独立董事
委员人数占委员会成员的二分之一以上，且三名委员
均为会计、审计及财经领域的专业人士，符合相关法
律法规中关于审计委员会专业资格和人数比例要求。
报告期内，审计委员会共召集 8 次会议，主要审议了
公司定期报告、关联交易和对外担保等事项。

     二 、 财 务 审 计 委 员 会 2020 年 度 主 要 工 作 情 况

     1、 2019 年 年 报 审 计 工 作

     在年度报告审计过程中，审计委员会对财务报告
编 制 及 审 计 工 作 进 行 事 前 沟 通 、事 中 监 控 及 事 后 核 查 。
召集召开专门会议，就公司年度报告编制、审计工作
安排、审计工作的关键环节和核心部分及新冠疫情对
审计工作开展的影响，与年审会计师进行了充分沟通
并达成共识，督促会计师事务所如期完成审计工作。
在年审会计师出具初步审计意见后，与公司财务部门
负责人一起听取了对公司审计情况的汇报，就审计重
点关注事项、审计过程中反应出的问题与年审会计师
进行了深入讨论，向公司提出合理建议。

     2、 监 督 及 评 估 外 部 审 计 机 构 工 作

     经审核监督公司外审机构工作，我们认为立信会
计师事务所能够秉承“独立、客观、公正”的执业准
则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的报告
客观、真实地反映了公司报告期内的财务状况和经营
成果。

     根据立信会计师事务所履职情况，结合公司经营
需要和公司审计连续性考虑，向董事会提议继续聘请
立 信 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2020 年 度 财 务 审 计 机 构 。

     3、 审 阅 公 司 财 务 报 告 并 对 其 发 表 意 见

     报 告 期 内 ，我 们 认 真 审 阅 公 司 2020 年 度 各 期 财 务
报告，公司财务报告真实、准确、完整，不存在相关
的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存
在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉
及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计
报告的事项，在所有重大方面公允反映了公司的财务
状况、经营成果和现金流量情况。

     4、监 督 和 指 导 公 司 内 部 控 制 体 系 实 施 和 评 价 工 作

     公 司 已 按 照 《 公 司 法 》、《 证 券 法 》 等 法 律 法 规 和
中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立
了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。报告期
内 ，公 司 严 格 执 行 各 项 法 律 法 规 、部 门 规 章 、《 公 司 章
程 》以 及 内 部 管 理 制 度 ，股 东 大 会 、董 事 会 、监 事 会 、
经 营 层 规 范 运 作 ，切 实 保 障 了 公 司 和 股 东 的 合 法 权 益 。

     5、协 调 管 理 层 、相 关 部 门 与 外 部 审 计 机 构 的 沟 通

     报告期内，公司董事会审计委员会通过召开会议
等方式沟通协调公司管理层、相关部门与外部审计机
构，就年度财务报告审计及内部控制审计实施过程中
的重大审计事项，充分听取和了解各方的意见，协调
解决审计中出现的问题，以提高审计效率，充分发挥
监 督 功 能 ，保 障 公 司 年 度 各 项 审 计 工 作 有 序 高 效 进 行 。

     三、总体评价

     2020 年 ，董 事 会 财 务 审 计 委 员 会 依 据 有 关 法 律 法
规、规范性文件以及公司相关规定，审慎勤勉、尽职
尽责地履行了审计委员会的职责，充分发挥了审查、
监督作用。

      2021 年 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 将 继 续 坚 持 审 慎 、
客观、独立的原则，加强沟通协调，监督外部审计，
指导公司内部控制工作的开展，充分发挥委员会的专
业职能，推动完善公司内部控制体系的持续优化，为
董 事 会 科 学 决 策 提 供 专 业 意 见 ，保 障 公 司 健 康 、持 续 、
稳定发展。

      财务审计委员会委员：赵利新                李清廉        洪强




                                      2021 年 4 月 25 日