意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

华峰铝业:上海华峰铝业股份有限公司2020年第三季度报告2020-10-22  

                                                   2020 年第三季度报告




公司代码:601702                                 公司简称:华峰铝业




                   上海华峰铝业股份有限公司
                     2020 年第三季度报告




                                 1 / 28
                                 2020 年第三季度报告




                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 7
四、   附录...................................................................... 9




                                       2 / 28
                                     2020 年第三季度报告




一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人陈国桢、主管会计工作负责人阮海英及会计机构负责人(会计主管人员)孙洪妹

    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                     本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                  上年度末
                                                                             减(%)
总资产              5,312,601,896.98            4,472,617,010.53                      18.78
归属于上市公司
                    2,564,850,496.73            1,516,143,906.65                      69.17
股东的净资产
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                       比上年同期增减(%)
                      (1-9 月)               (1-9 月)
经营活动产生的
                      205,378,673.02                 80,779,041.25                   154.25
现金流量净额
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末            比上年同期增减
                      (1-9 月)               (1-9 月)                    (%)
营业收入            2,698,359,865.89            2,485,031,845.75                          8.58
归属于上市公司        152,770,037.65                105,737,104.85                    44.48
股东的净利润
归属于上市公司        126,191,980.98                 89,704,469.56                    40.68
股东的扣除非经
常性损益的净利

                                           3 / 28
                                  2020 年第三季度报告


润
加权平均净资产                 8.40                       7.68          增加 0.72 个百分点
收益率(%)
基本每股收益                   0.19                       0.14                      35.71
(元/股)
稀释每股收益                   0.19                       0.14                      35.71
(元/股)



非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                             本期金额         年初至报告期末
                 项目                                                          说明
                                           (7-9 月)        金额(1-9 月)
非流动资产处置损益                            -239,986.27        -215,662.37
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常        20,339,156.01     27,256,789.99
经营业务密切相关,符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保             -87,231.00      2,468,077.59
值业务外,持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易

                                        4 / 28
                                      2020 年第三季度报告



性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出              -106,176.87          1,759,096.75
其他符合非经常性损益定义的损益项目



少数股东权益影响额(税后)
所得税影响额                                    -2,985,864.28      -4,690,245.29
                  合计                          16,919,897.59      26,578,056.67




2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                      单位:股
股东总数(户)                                                                          78,312
                                  前十名股东持股情况
                                         持有有限售            质押或冻结情况
  股东名称       期末持股数    比例
                                         条件股份数                                   股东性质
  (全称)           量        (%)                          股份状态         数量
                                             量
华峰集团有限     550,600,600   55.14     550,600,600          无              -       境内非国
公司                                                                                  有法人
平阳诚朴投资     120,000,000   12.02     120,000,000          无              -       境内非国
合伙企业(有                                                                          有法人
限合伙)
尤小华           25,000,000     2.50      25,000,000          无              -       境内自然
                                                                                        人
尤金焕           25,000,000     2.50      25,000,000          无              -       境内自然
                                                                                        人
上海佩展投资     13,300,000     1.33      13,300,000          无              -       境内非国
管理中心(有                                                                          有法人
限合伙)




                                            5 / 28
                                   2020 年第三季度报告



上海观由投资   10,000,000      1.00    10,000,000        无             -    境内非国
发展有限公司                                                                 有法人
-横琴睿星股
权投资基金
(有限合伙)
深圳前海瑞炜    5,000,000      0.50     5,000,000        无             -    境内非国
二期投资中心                                                                 有法人
(有限合伙)
梁晓方          1,944,700      0.19        -             无             -    境内自然
                                                                               人
黄社兰          1,459,500      0.15        -             无             -    境内自然
                                                                               人
李欣蔚            737,700      0.07        -             无             -    境内自然
                                                                               人
                             前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                    持有无限售条件流通股的数            股份种类及数量
                                      量                      种类           数量
梁晓方                                      1,944,700    人民币普通股        1,944,700
黄社兰                                      1,459,500    人民币普通股        1,459,500
李欣蔚                                         737,700   人民币普通股            737,700
齐斌                                           688,800   人民币普通股            688,800
曾琳                                           608,600   人民币普通股            608,600
韩健                                           607,300   人民币普通股            607,300
刘正                                           600,000   人民币普通股            600,000
蓝诚                                           556,000   人民币普通股            556,000
中国国际金融香港资产管                         527,762                           527,762
                                                         人民币普通股
理有限公司-客户资金 2
郑迎春                                         510,000   人民币普通股            510,000
上述股东关联关系或一致   公司股东尤小华、尤金焕分别持有公司控股股东华峰集团 4.8861%、
行动的说明               8.1930%的股份,二人均担任华峰集团的董事,并且尤金焕、华峰集
                         团控股股东尤小平、尤小华三人为兄弟关系。
                         公司股东平阳诚朴的有限合伙人为陈国桢(公司股东尤小华配偶之
                         弟)、尤飞宇(华峰集团控股股东尤小平之子)、尤飞煌(华峰集
                         团控股股东尤小平之子),普通合伙人为杭州天准股权投资有限公
                         司(华峰集团 100%控股公司)。
表决权恢复的优先股股东   不适用
及持股数量的说明




                                         6 / 28
                                   2020 年第三季度报告




2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用



资产负债表项目      期末余额          年初余额           变动幅度        变动原因说明
货币资金          419,397,654.22     80,786,447.62          419.14%   主要系本期收到发行
                                                                      新股募集资金所致
交易性金融资产    267,100,000.00                   -         不适用   主要系本期投资理财
                                                                      增加所致
预付款项          169,900,332.77     45,862,201.89          270.46%   主要系本期订单量上
                                                                      升预付原材料款增加
                                                                      所致
在建工程          427,092,756.74    319,201,811.05           33.80%   主要系本期募投项目
                                                                      投资增加所致
其他非流动资产     57,820,954.54     24,692,398.99          134.16%   主要系本期预付募投
                                                                      项目设备款增加所致
应付账款          319,808,137.47    244,003,631.04           31.07%   主要系本期应付募投
                                                                      项目设备款增加所致
其他应付款          1,515,497.86        252,275.55          500.73%   主要系本期收到供应
                                                                      商保证金增加所致
一年内到期的非    100,000,000.00                   -         不适用   主要系本期一亿长期
流动负债                                                              借款还款到期日小于
                                                                      一年重分类所致
长期借款          200,000,000.00                   -         不适用   主要系本期取得银行
                                                                      长期借款所致
股本              998,530,600.00    748,900,600.00           33.33%   主要系本期发行新股
                                                                      导致股本增加所致
资本公积          819,842,123.83    184,289,172.00          344.87%   主要系本期发行新
                                                                      股,股本溢价影响所
                                                                      致
未分配利润        620,666,302.47    467,896,264.82           32.65%   主要系本期净利润增
                                                                      加所致




                                         7 / 28
                                    2020 年第三季度报告



  利润表项目         本期数            上年同期数         变动幅度        变动原因说明
研发费用          135,072,695.78      95,839,295.45           40.94%   主要系本期子公司新
                                                                       增研发项目投入增加
                                                                       所致
其他收益           27,795,106.20      17,887,811.60           55.39%   主要系本期收到政府
                                                                       补助增加所致
投资收益(损失      2,468,077.59         143,452.06         1620.49%   主要系本期投资理财
以“-”号填                                                           收益增加所致
列)
信用减值损失       -1,156,111.64     -15,317,014.40          -92.45%   主要系本期货款大幅
(损失以“-”                                                         回收所致
号填列)
资产减值损失      -11,131,869.68      -7,441,750.59           49.59%   主要系本期铝锭价格
(损失以“-”                                                         下降所致
号填列)
资产处置收益          24,323.90          250,625.49          -90.29%   主要系本期资产处置
(损失以“-”                                                         收益减少所致
号填列)
营业外收入          1,358,059.21         773,101.80           75.66%   主要系本期预收货款
                                                                       核销所致
营业外支出           377,264.94          193,067.08           95.41%   主要系本期资产正常
                                                                       报废支出增加所致
所得税费用         33,179,536.74      17,717,654.75           87.27%   主要系当期所得税费
                                                                       用增加所致


现金流量表项目        本期数           上年同期数         变动幅度        变动原因说明
经营活动产生的     205,378,673.02      80,779,041.25         154.25%   主要系本期销售回款
现金流量净额                                                           增加所致
投资活动产生的    -406,151,700.17   -150,292,903.57          170.24%   主要系本期投资理财
现金流量净额                                                           增加所致
筹资活动产生的     535,727,406.38      91,305,504.58         486.74%   主要系本期收到发行
现金流量净额                                                           新股募集资金所致




3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用



3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



                                          8 / 28
                                    2020 年第三季度报告




3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用



                                                      公司名称   上海华峰铝业股份有限公司
                                                    法定代表人   陈国桢
                                                          日期   2020 年 10 月 21 日




四、 附录


4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海华峰铝业股份有限公司

                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                      2020 年 9 月 30 日         2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                         419,397,654.22             80,786,447.62
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                                   267,100,000.00
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                         750,118,339.95            745,573,226.06
  应收款项融资                                     253,023,799.07            272,432,314.85
  预付款项                                         169,900,332.77             45,862,201.89
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                         2,647,038.05              2,562,248.48
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                         1,169,411,485.67            1,092,477,022.43
  合同资产
  持有待售资产

                                          9 / 28
                          2020 年第三季度报告



 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                             137,234,312.31    138,261,815.49
   流动资产合计                      3,168,832,962.04      2,377,955,276.82
非流动资产:
 发放贷款和垫款
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产                            1,437,886,373.73      1,525,976,194.97
 在建工程                                 427,092,756.74    319,201,811.05
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                 177,794,342.08    181,698,097.14
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产                            43,174,507.85     43,093,231.56
 其他非流动资产                            57,820,954.54     24,692,398.99
   非流动资产合计                    2,143,768,934.94      2,094,661,733.71
     资产总计                        5,312,601,896.98      4,472,617,010.53
流动负债:
 短期借款                            1,884,700,036.10      2,465,425,590.20
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据
 应付账款                                 319,808,137.47    244,003,631.04
 预收款项                                                     8,991,374.36
 合同负债                                   9,294,084.41
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                              38,619,808.52     41,166,163.23
 应交税费                                  20,488,718.92     16,544,234.82
 其他应付款                                 1,515,497.86        252,275.55
                                10 / 28
                                  2020 年第三季度报告



  其中:应付利息
       应付股利
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                          100,000,000.00
  其他流动负债                                          815,750.28
   流动负债合计                              2,375,242,033.56                2,776,383,269.20
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款                                        200,000,000.00
  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                                        172,509,366.69               180,089,834.68
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                 372,509,366.69               180,089,834.68
      负债合计                               2,747,751,400.25                2,956,473,103.88
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                              998,530,600.00               748,900,600.00
  其他权益工具
  其中:优先股
       永续债
  资本公积                                        819,842,123.83               184,289,172.00
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                                         54,608,773.55                43,855,172.95
  盈余公积                                         71,202,696.88                71,202,696.88
  一般风险准备
  未分配利润                                      620,666,302.47               467,896,264.82
  归属于母公司所有者权益(或股东权           2,564,850,496.73                1,516,143,906.65
益)合计
  少数股东权益
   所有者权益(或股东权益)合计              2,564,850,496.73                1,516,143,906.65
负债和所有者权益(或股东权益)总计           5,312,601,896.98                4,472,617,010.53


法定代表人:陈国桢         主管会计工作负责人:阮海英                会计机构负责人:孙洪妹
                                        11 / 28
                                    2020 年第三季度报告




                                    母公司资产负债表
                                    2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海华峰铝业股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                       2020 年 9 月 30 日       2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                          126,577,973.38          72,745,494.72
  交易性金融资产                                    212,100,000.00
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                          749,660,205.05         734,033,262.40
  应收款项融资                                      251,358,171.48         268,588,176.54
  预付款项                                          873,199,298.45         699,230,927.19
  其他应收款                                        252,268,374.86              88,731.58
  其中:应收利息
         应收股利
  存货                                              729,471,773.52         789,901,169.37
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       15,261,663.64           6,425,967.31
   流动资产合计                                3,209,897,460.38         2,571,013,729.11
非流动资产:
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资                                      618,986,583.11         618,986,583.11
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产
  投资性房地产
  固定资产                                          412,086,617.53         463,725,900.74
  在建工程                                           22,782,393.89          21,126,959.16
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                                           87,395,560.75          89,883,416.61
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                     16,881,708.11          17,072,430.37
  其他非流动资产                                       270,000.00            2,620,343.74

                                          12 / 28
                             2020 年第三季度报告



   非流动资产合计                       1,158,402,863.39      1,213,415,633.73
     资产总计                           4,368,300,323.77      3,784,429,362.84
流动负债:
  短期借款                              1,734,243,056.94      2,185,146,465.20
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                      80,000,000.00
  应付账款                                    77,504,848.93     70,593,834.43
  预收款项                                                       8,135,539.46
  合同负债                                     7,462,407.58
  应付职工薪酬                                30,936,755.17     31,705,847.97
  应交税费                                    13,527,877.91        604,042.64
  其他应付款                                   1,438,347.00        150,000.00
  其中:应付利息
       应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                     100,000,000.00
  其他流动负债                                  577,632.29
   流动负债合计                         1,965,690,925.82      2,376,335,729.70
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                                     9,650,583.31     10,567,833.33
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                              9,650,583.31     10,567,833.33
     负债合计                           1,975,341,509.13      2,386,903,563.03
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                         998,530,600.00    748,900,600.00
  其他权益工具
  其中:优先股
       永续债
  资本公积                                   838,828,706.94    203,275,755.11
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                                    38,648,001.09     32,379,250.83
                                   13 / 28
                                      2020 年第三季度报告



  盈余公积                                             71,202,696.88              71,202,696.88
  未分配利润                                          445,748,809.73             341,767,496.99
       所有者权益(或股东权益)合计              2,392,958,814.64              1,397,525,799.81
负债和所有者权益(或股东权益)总计               4,368,300,323.77              3,784,429,362.84


法定代表人:陈国桢           主管会计工作负责人:阮海英                会计机构负责人:孙洪妹

                                         合并利润表
                                       2020 年 1—9 月
编制单位:上海华峰铝业股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                     2020 年第三季    2019 年第三季         2020 年前三季度    2019 年前三季度
        项目
                     度(7-9 月)      度(7-9 月)            (1-9 月)         (1-9 月)
一、营业总收入       997,344,993.35   778,315,253.09        2,698,359,865.89   2,485,031,845.75
其中:营业收入       997,344,993.35   778,315,253.09        2,698,359,865.89   2,485,031,845.75
        利息收入
        已赚保费
      手续费及
佣金收入
二、营业总成本       932,542,220.97   738,921,515.07        2,531,390,612.14   2,357,680,245.03
其中:营业成本       807,093,921.16   637,878,393.05        2,203,447,936.91   2,071,738,814.49
        利息支出
      手续费及
佣金支出
        退保金
        赔付支出
净额
      提取保险
责任准备金净额
        保单红利
支出
        分保费用
        税金及附       2,785,022.72       592,203.62           5,819,186.22        4,829,899.81
加
        销售费用      27,023,229.90    18,885,061.52          72,770,154.82       61,636,882.43
        管理费用      15,476,634.35    26,675,361.90          38,353,978.25       50,586,229.26
        研发费用      51,448,683.85    35,251,368.68         135,072,695.78       95,839,295.45
        财务费用      28,714,728.99    19,639,126.30          75,926,660.16       73,049,123.59
        其中:利息    21,306,823.22    25,620,190.17          67,826,583.09       73,695,320.02
费用
               利       756,518.81        111,976.42             936,313.38          259,341.59
息收入

                                            14 / 28
                                     2020 年第三季度报告



  加:其他收益       20,342,191.49     7,313,935.77         27,795,106.20    17,887,811.60
      投资收益         -87,231.00         69,068.50          2,468,077.59      143,452.06
(损失以“-”号
填列)
      其中:对联
营企业和合营企
业的投资收益
            以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
      汇兑收益
(损失以“-”号
填列)
      净敞口套
期收益(损失以
“-”号填列)
      公允价值
变动收益(损失以
“-”号填列)
      信用减值       -6,170,735.81   -10,435,630.07         -1,156,111.64   -15,317,014.40
损失(损失以“-”
号填列)
      资产减值        1,494,259.28     2,595,397.41        -11,131,869.68    -7,441,750.59
损失(损失以“-”
号填列)
      资产处置                           250,271.21            24,323.90       250,625.49
收益(损失以“-”
号填列)
三、营业利润(亏     80,381,256.34    39,186,780.84        184,968,780.12   122,874,724.88
损以“-”号填列)
  加:营业外收入         17,943.76       142,163.36          1,358,059.21      773,101.80
  减:营业外支出       367,142.38           4,591.48          377,264.94       193,067.08
四、利润总额(亏     80,032,057.72    39,324,352.72        185,949,574.39   123,454,759.60
损总额以“-”
号填列)
  减:所得税费用     14,479,946.37     5,447,251.78         33,179,536.74    17,717,654.75
五、净利润(净亏     65,552,111.35    33,877,100.94        152,770,037.65   105,737,104.85
损以“-”号填
列)
(一)按经营持续性分类
      1.持续经营     65,552,111.35    33,877,100.94        152,770,037.65   105,737,104.85
净利润(净亏损以

                                           15 / 28
                                   2020 年第三季度报告



“-”号填列)
      2.终止经营
净利润(净亏损以
“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
      1.归属于母   65,552,111.35    33,877,100.94        152,770,037.65   105,737,104.85
公司股东的净利
润(净亏损以
“-”号填列)
      2.少数股东
损益(净亏损以
“-”号填列)
六、其他综合收益
的税后净额
  (一)归属母公
司所有者的其他
综合收益的税后
净额
    1.不能重分
类进损益的其他
综合收益
    (1)重新计
量设定受益计划
变动额
    (2)权益法
下不能转损益的
其他综合收益
    (3)其他权
益工具投资公允
价值变动
    (4)企业自
身信用风险公允
价值变动
    2.将重分类
进损益的其他综
合收益
    (1)权益法
下可转损益的其
他综合收益
    (2)其他债
权投资公允价值
变动
    (3)金融资

                                         16 / 28
                                    2020 年第三季度报告



产重分类计入其
他综合收益的金
额
    (4)其他债
权投资信用减值
准备
    (5)现金流
量套期储备
    (6)外币财
务报表折算差额
     (7)其他
  (二)归属于少
数股东的其他综
合收益的税后净
额
七、综合收益总额    65,552,111.35    33,877,100.94         152,770,037.65     105,737,104.85
  (一)归属于母
公司所有者的综
合收益总额
  (二)归属于少
数股东的综合收
益总额
八、每股收益:
  (一)基本每股            0.08               0.05                  0.19               0.14
收益(元/股)
  (二)稀释每股            0.08               0.05                  0.19               0.14
收益(元/股)


本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
法定代表人:陈国桢        主管会计工作负责人:阮海英        会计机构负责人:孙洪妹

                                      母公司利润表
                                     2020 年 1—9 月
编制单位:上海华峰铝业股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   2020 年第三季     2019 年第三季   2020 年前三季度 2019 年前三季度
      项目
                   度(7-9 月)       度(7-9 月)      (1-9 月)       (1-9 月)
一、营业收入       976,377,412.77   814,262,702.98        2,691,088,682.91   2,589,898,188.92
  减:营业成本     830,880,814.00   718,769,617.57        2,324,411,428.73   2,278,852,708.29
       税金及附       939,269.26        421,268.30           2,020,373.66       1,843,276.49
加
       销售费用     23,398,561.27    16,828,723.88          62,089,080.65      57,859,257.75

                                          17 / 28
                                      2020 年第三季度报告



         管理费用     10,770,834.99    18,910,851.07         27,626,888.64    37,044,332.40
         研发费用     32,427,789.35    23,155,732.94         86,591,268.64    64,134,220.25
         财务费用     24,215,134.14    16,639,997.86         60,960,399.91    61,847,501.29
         其中:利息   16,836,823.21    23,712,514.83         55,254,781.00    67,963,450.92
费用
               利       730,800.15         78,566.18           854,297.73       183,186.57
息收入
     加:其他收益      7,604,750.02     5,541,196.44          9,124,640.75     6,096,738.94
      投资收益            6,164.37         69,068.50          2,102,173.79      143,452.06
(损失以“-”号
填列)
      其中:对联
营企业和合营企
业的投资收益
            以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
       净敞口套
期收益(损失以
“-”号填列)
      公允价值
变动收益(损失以
“-”号填列)
      信用减值        -6,507,550.67   -10,428,716.72         -1,849,621.25   -15,943,455.38
损失(损失以“-”
号填列)
      资产减值         1,594,674.63     2,466,586.94        -10,491,273.63    -7,011,088.11
损失(损失以“-”
号填列)
      资产处置                            250,271.21            24,323.90       250,625.49
收益(损失以“-”
号填列)
二、营业利润(亏      56,443,048.11    17,434,917.73        126,299,486.24    71,853,165.45
损以“-”号填列)
     加:营业外收入      17,043.76         15,733.27          1,303,890.73      771,671.71
     减:营业外支出     133,691.67           4,591.48          143,814.23       193,067.08
三、利润总额(亏      56,326,400.20    17,446,059.52        127,459,562.74    72,431,770.08
损总额以“-”号
填列)
      减:所得税费     9,650,390.12     2,338,092.79         23,478,250.00    10,864,765.53
用
四、净利润(净亏      46,676,010.08    15,107,966.73        103,981,312.74    61,567,004.55
                                            18 / 28
                                     2020 年第三季度报告



损以“-”号填列)
  (一)持续经营     46,676,010.08    15,107,966.73        103,981,312.74   61,567,004.55
净利润(净亏损以
“-”号填列)
  (二)终止经营
净利润(净亏损以
“-”号填列)
五、其他综合收益
的税后净额
  (一)不能重分
类进损益的其他
综合收益
    1.重新计量
设定受益计划变
动额
    2.权益法下不
能转损益的其他综
合收益
    3.其他权益工
具投资公允价值变
动
    4.企业自身信
用风险公允价值变
动
  (二)将重分类
进损益的其他综
合收益
    1.权益法下
可转损益的其他
综合收益
    2.其他债权
投资公允价值变
动
    3.金融资产
重分类计入其他
综合收益的金额
    4.其他债权
投资信用减值准
备
    5.现金流量
套期储备
    6.外币财务
报表折算差额

                                           19 / 28
                                      2020 年第三季度报告



    7.其他
六、综合收益总额      46,676,010.08    15,107,966.73        103,981,312.74     61,567,004.55
七、每股收益:
    (一)基本每
股收益(元/股)
    (二)稀释每
股收益(元/股)

法定代表人:陈国桢           主管会计工作负责人:阮海英            会计机构负责人:孙洪妹

                                       合并现金流量表
                                       2020 年 1—9 月
编制单位:上海华峰铝业股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                        2020 年前三季度           2019 年前三季度
                                                  (1-9 月)                (1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                   2,764,272,185.09            2,466,416,039.34
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                       47,096,916.44           69,348,552.91
  收到其他与经营活动有关的现金                         26,377,774.99          224,082,361.61
    经营活动现金流入小计                         2,837,746,876.52            2,759,846,953.86
  购买商品、接受劳务支付的现金                   2,234,584,855.82            2,286,275,901.31
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                        174,573,985.32          175,683,846.11
  支付的各项税费                                       48,239,256.55           75,117,724.82
  支付其他与经营活动有关的现金                        174,970,105.81          141,990,440.37
    经营活动现金流出小计                         2,632,368,203.50            2,679,067,912.61

                                            20 / 28
                                   2020 年第三季度报告



      经营活动产生的现金流量净额                   205,378,673.02            80,779,041.25
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               213,100,000.00
  取得投资收益收到的现金                             2,468,077.59                52,849.33
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                     266,289.15              14,379.71
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           215,834,366.74                67,229.04
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               141,786,066.91           147,113,624.02
产支付的现金
  投资支付的现金                                   480,200,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                                3,246,508.59
    投资活动现金流出小计                           621,986,066.91           150,360,132.61
      投资活动产生的现金流量净额                -406,151,700.17            -150,292,903.57
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                               885,182,951.83
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                          2,361,774,445.90            2,613,500,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                                                        0.00
    筹资活动现金流入小计                      3,246,957,397.73            2,613,500,000.00
  偿还债务支付的现金                          2,642,500,000.00            2,439,008,616.50
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                68,729,991.35            71,024,098.82
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                                               12,161,780.10
    筹资活动现金流出小计                      2,711,229,991.35            2,522,194,495.42
      筹资活动产生的现金流量净额                   535,727,406.38            91,305,504.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                     598,899.45          -2,772,778.97
五、现金及现金等价物净增加额                       335,553,278.68            19,018,863.29
  加:期初现金及现金等价物余额                      61,543,643.47            40,240,983.02
六、期末现金及现金等价物余额                       397,096,922.15            59,259,846.31

法定代表人:陈国桢         主管会计工作负责人:阮海英             会计机构负责人:孙洪妹




                                         21 / 28
                                   2020 年第三季度报告



                                  母公司现金流量表
                                    2020 年 1—9 月
编制单位:上海华峰铝业股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         2020 年前三季度           2019 年前三季度
                                               (1-9 月)              金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                 2,670,383,732.62         2,510,369,931.06
  收到的税费返还                                    39,021,370.76          57,847,259.84
  收到其他与经营活动有关的现金                      11,703,096.31         142,127,427.91
    经营活动现金流入小计                       2,721,108,199.69         2,710,344,618.81
  购买商品、接受劳务支付的现金                 2,395,840,020.38         2,553,758,367.96
  支付给职工及为职工支付的现金                     121,895,342.52         130,348,190.16
  支付的各项税费                                    25,427,611.93          48,970,807.80
  支付其他与经营活动有关的现金                     119,443,486.59         118,806,795.85
    经营活动现金流出小计                       2,662,606,461.42         2,851,884,161.77
  经营活动产生的现金流量净额                        58,501,738.27        -141,539,542.96
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                             2,102,173.79              52,849.33
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                     198,263.94            23,000.00
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                             2,300,437.73              75,849.33
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                18,524,732.81           4,919,438.11
产支付的现金
  投资支付的现金                                   212,100,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                     250,000,000.00           3,246,508.59
    投资活动现金流出小计                           480,624,732.81           8,165,946.70
      投资活动产生的现金流量净额                   -478,324,295.08         -8,090,097.37
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                               885,182,951.83
  取得借款收到的现金                           1,881,596,591.74         2,493,500,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                                                      0.00
    筹资活动现金流入小计                       2,766,779,543.57         2,493,500,000.00
  偿还债务支付的现金                           2,232,500,000.00         2,239,008,616.50
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                56,158,189.26          61,254,842.54
  支付其他与筹资活动有关的现金                                             12,161,780.10

                                         22 / 28
                                     2020 年第三季度报告



    筹资活动现金流出小计                         2,288,658,189.26              2,312,425,239.14
      筹资活动产生的现金流量净额                     478,121,354.31              181,074,760.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                       597,240.57             -2,772,810.09
五、现金及现金等价物净增加额                           58,896,038.07              28,672,310.44
  加:期初现金及现金等价物余额                         59,178,418.74              38,234,443.19
六、期末现金及现金等价物余额                         118,074,456.81               66,906,753.63

法定代表人:陈国桢         主管会计工作负责人:阮海英               会计机构负责人:孙洪妹

4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                                      合并资产负债表
                                                                            单位:元 币种:人民币
             项目                2019 年 12 月 31 日    2020 年 1 月 1 日          调整数
流动资产:
  货币资金                          80,786,447.62           80,786,447.62                   0.00
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                         745,573,226.06          745,573,226.06                   0.00
  应收款项融资                     272,432,314.85          272,432,314.85                   0.00
  预付款项                          45,862,201.89           45,862,201.89                   0.00
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                         2,562,248.48            2,562,248.48                   0.00
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                           1,092,477,022.43       1,092,477,022.43                    0.00
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                     138,261,815.49          138,261,815.49                   0.00
    流动资产合计                 2,377,955,276.82       2,377,955,276.82                    0.00
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款

                                           23 / 28
                             2020 年第三季度报告



 长期股权投资
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产                 1,525,976,194.97    1,525,976,194.97              0.00
 在建工程                  319,201,811.05          319,201,811.05           0.00
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                  181,698,097.14          181,698,097.14           0.00
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产             43,093,231.56           43,093,231.56           0.00
 其他非流动资产             24,692,398.99           24,692,398.99           0.00
   非流动资产合计         2,094,661,733.71    2,094,661,733.71              0.00
     资产总计             4,472,617,010.53    4,472,617,010.53              0.00
流动负债:
 短期借款                 2,465,425,590.20    2,465,425,590.20              0.00
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据
 应付账款                  244,003,631.04          244,003,631.04
 预收款项                    8,991,374.36                           -8,991,374.36
 合同负债                                            7,956,968.46    7,956,968.46
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬               41,166,163.23           41,166,163.23           0.00
 应交税费                   16,544,234.82           16,544,234.82           0.00
 其他应付款                    252,275.55             252,275.55            0.00
 其中:应付利息
        应付股利
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债
 其他流动负债                                        1,034,405.90    1,034,405.90
   流动负债合计           2,776,383,269.20    2,776,383,269.20              0.00

                                   24 / 28
                                   2020 年第三季度报告



非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                       180,089,834.68          180,089,834.68            0.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计               180,089,834.68          180,089,834.68            0.00
      负债合计                 2,956,473,103.88     2,956,473,103.88               0.00
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)             748,900,600.00          748,900,600.00            0.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                       184,289,172.00          184,289,172.00            0.00
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                        43,855,172.95           43,855,172.95            0.00
  盈余公积                        71,202,696.88           71,202,696.88            0.00
  一般风险准备
  未分配利润                     467,896,264.82          467,896,264.82
  归属于母公司所有者权益(或   1,516,143,906.65     1,516,143,906.65               0.00
股东权益)合计
  少数股东权益                                                                     0.00
    所有者权益(或股东权益)   1,516,143,906.65     1,516,143,906.65               0.00
合计
      负债和所有者权益(或股   4,472,617,010.53     4,472,617,010.53               0.00
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
    财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 14 号——收入》。修订后的准则规定,首次执
行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间
信息不予调整。
    本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定,本公司仅对在首次执行日尚
未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额,2019 年
度财务报表不做调整。
                                         25 / 28
                               2020 年第三季度报告




                               母公司资产负债表
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目         2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日            调整数
流动资产:
 货币资金                     72,745,494.72           72,745,494.72                   0.00
 交易性金融资产
 衍生金融资产
 应收票据
 应收账款                    734,033,262.40          734,033,262.40                   0.00
 应收款项融资                268,588,176.54          268,588,176.54                   0.00
 预付款项                    699,230,927.19          699,230,927.19                   0.00
 其他应收款                       88,731.58              88,731.58                    0.00
 其中:应收利息
        应收股利
 存货                        789,901,169.37          789,901,169.37                   0.00
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                  6,425,967.31            6,425,967.31                   0.00
   流动资产合计           2,571,013,729.11      2,571,013,729.11                      0.00
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资                618,986,583.11          618,986,583.11                   0.00
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产                    463,725,900.74          463,725,900.74                   0.00
 在建工程                     21,126,959.16           21,126,959.16                   0.00
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                     89,883,416.61           89,883,416.61                   0.00
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产               17,072,430.37           17,072,430.37                   0.00
 其他非流动资产                2,620,343.74            2,620,343.74                   0.00
   非流动资产合计         1,213,415,633.73      1,213,415,633.73                      0.00
     资产总计             3,784,429,362.84      3,784,429,362.84                      0.00
                                     26 / 28
                                 2020 年第三季度报告



流动负债:
  短期借款                   2,185,146,465.20    2,185,146,465.20               0.00
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                     80,000,000.00            80,000,000.00           0.00
  应付账款                     70,593,834.43            70,593,834.43           0.00
  预收款项                      8,135,539.46                            -8,135,539.46
  合同负债                                               7,199,592.44    7,199,592.44
  应付职工薪酬                 31,705,847.97            31,705,847.97           0.00
  应交税费                         604,042.64             604,042.64            0.00
  其他应付款                       150,000.00             150,000.00            0.00
  其中:应付利息
       应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                            935,947.02      935,947.02
   流动负债合计              2,376,335,729.70    2,376,335,729.70               0.00
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                     10,567,833.33            10,567,833.33           0.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计              10,567,833.33            10,567,833.33           0.00
     负债合计                2,386,903,563.03    2,386,903,563.03               0.00
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)          748,900,600.00           748,900,600.00           0.00
  其他权益工具
  其中:优先股
       永续债
  资本公积                    203,275,755.11           203,275,755.11           0.00
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                     32,379,250.83            32,379,250.83           0.00
  盈余公积                     71,202,696.88            71,202,696.88           0.00
  未分配利润                  341,767,496.99           341,767,496.99           0.00

                                       27 / 28
                                   2020 年第三季度报告



    所有者权益(或股东权益) 1,397,525,799.81      1,397,525,799.81                0.00
合计
      负债和所有者权益(或股   3,784,429,362.84    3,784,429,362.84                0.00
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
    财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 14 号——收入》。修订后的准则规定,首次执
行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间
信息不予调整。
    本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定,本公司仅对在首次执行日尚
未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额,2019 年
度财务报表不做调整。




4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用



4.4 审计报告
□适用 √不适用




                                         28 / 28