兴业证券股份有限公司

    关于上海华峰铝业股份有限公司 2020 年度现场检查报告


    兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为上海华峰
铝业股份有限公司（以下简称“华峰铝业”或“公司”）2020 年度首次公开发行股票
的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保
荐办法》”）以及《上海证券交易所持续督导工作指引》的相关规定，担任华峰
铝业首次公开发行股票持续督导的保荐机构，于 2020 年 12 月 15 日至 18 日对华
峰铝业进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况


    保荐机构于 2020 年 12 月 15 日至 18 日对华峰铝业进行了现场检查。参加人
员为王贤、黄恒。
    在现场检查过程中，保荐机构结合华峰铝业的实际情况，查阅、收集了华峰
铝业持续督导期间的有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施
了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、
公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资
金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工
作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见


（一）公司治理和内部控制情况

    保荐机构查阅了华峰铝业的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规
则及其他公司内部控制制度，查看了持续督导期间历次股东大会、董事会和监事
会的会议通知、议案和决议资料，并与公司公告进行核对，重点关注了持续督导
期间“三会”召开方式与程序是否合法合规，并与相关高级管理人员和部门负责人
进行了沟通。
    核查意见：
    经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，华峰铝业根据《公司法》
等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》等规章制度，建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基
本得到有效执行；公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律法规和公司
规章制度的要求履行职责；公司组织结构健全、清晰，并能实现有效运作，部门
设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构间管理分工明确，信息沟
通有效合理；公司内控环境良好，风险控制有效。


（二）信息披露情况

    保荐机构查阅了公司公告以及相关的信息披露支持性文件。
    核查意见：
    经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，华峰铝业已按照《上海证
券交易所股票上市规则》等相关规定与要求进行信息披露，及时对外发布各类定
期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏；重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公
司信息披露管理制度的相关规定。


（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    保荐机构查阅了公司相关制度、相关会议决议及公告；核查了公司与控股股
东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高级管理人员、
财务人员等进行了沟通。
    核查意见：
    经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，华峰铝业资产完整，人员、
机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。


（四）募集资金使用情况

    保荐机构查阅了募集资金管理制度等有关规定，查看了募集资金专户的银行
对账单、相关明细账和会计凭证。
    核查意见：
    经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，华峰铝业存在使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金、以及进行现金管理情况（前述事项均已通过公司
董事会、监事会审议，独立董事、保荐机构均已发表同意意见，并且前述事项已
及时公告），除前述情形外，华峰铝业募集资金均存放于募集资金专户，募集资
金专户存储制度得到严格执行，三方监管协议有效执行，公司对募集资金的使用
符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和擅自变更募集资金用
途的情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
有关法律规定的情形。


（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐机构查阅了公司关联交易、对外投资的审议文件、各相关合同和原始凭
证，并与公司高级管理人员及财务人员等进行沟通。
    核查意见：
    经现场核查，保荐机构认为：华峰铝业已在《公司章程》中对关联交易作出
相关规定，并对公司关联交易决策程序和决策机制进行了规范；公司各项关联交
易审议程序合法合规，履行了相应的信息披露义务，不存在损害上市公司及其股
东利益的情形，不会对公司经营的独立性造成重大不利影响。
    经现场核查，截至现场检查之日，除了对全资控股子公司华峰铝业有限公司
提供担保外，华峰铝业不存在其他对外担保的情形。
    经现场核查，保荐机构认为：公司对外投资决策程序和信息披露符合《上海
证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，没有损害股东的利益，不
存在违规投资情况。


（六）经营状况

    保荐机构查阅了华峰铝业 2020 年三季度财务报表、重大合同，并与公司高
级管理人员进行了讨论。
    核查意见：
    经现场核查，保荐机构认为：华峰铝业经营模式、经营环境并未发生重大变
化，公司治理及经营管理状况正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

三、上市公司应注意的事项及建议


    保荐机构建议公司的董事、监事、高级管理人员和相关人员继续积极持续的
开展上海证券交易所最新相关法规、规定的学习，以促使公司运作更加规范，并
提请公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
适用的监管要求》等相关法律法规，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目
的建设及实施。

四、向证监会或证券交易所报告的事项


    本次现场检查未发现华峰铝业存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国证监会和上
海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况


    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了非常积极的配合，为
本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其
他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论


    保荐机构经现场检查后认为：2020 年上市以来，华峰铝业在公司治理、内
控制度、信息披露、独立性、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、对外投
资、经营状况等重要方面总体运作良好，符合《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等相关规范性文件的要求。
    （本页以下无正文）
    （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海华峰铝业股份有限公司
2020 年度现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签字：

                         王贤                      黄恒




                                                 兴业证券股份有限公司


                                                          年   月   日