证券代码：601702          证券简称：华峰铝业         公告编号：2021-028



                     上海华峰铝业股份有限公司

            首次公开发行部分限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

     本次限售股上市流通数量为28,300,000股；
     本次限售股上市流通日期为2021年9月7日。


    一、本次限售股上市类型
    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1786 号），上海华峰铝业股份有限
公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股
票 249,630,000 股，并于 2020 年 9 月 7 日在上海证券交易所挂牌上市（以下简
称“首次公开发行”）。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 4 日的《华峰铝业首次
公开发行股票上市公告书》。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，涉及股东为上海
佩展投资管理中心（有限合伙）、横琴睿星股权投资基金（有限合伙）、深圳前海
瑞炜二期投资中心（有限合伙），3 名股东持有本次限售股上市流通数量为
28,300,000 股，占公司总股本的 2.83%，锁定期自公司股票上市之日起十二个月，
将于 2021 年 9 月 7 日起上市流通。


    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 998,530,600 股，其中有限售
条件流通股 748,900,600 股，占公司发行后总股本的 75%，无限售条件流通股
249,630,000 股，占公司发行后总股本的 25%。
                                     1
    本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量变化的
情况。


    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    根据《上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》，
发行前涉及本次上市流通限售股份持有人上海佩展投资管理中心（有限合伙）、
横琴睿星股权投资基金（有限合伙）、深圳前海瑞炜二期投资中心（有限合伙）
对所持股份的自愿锁定承诺如下：
    自取得华峰铝业股份的工商变更手续完成之日（2018 年 6 月 20 日）起三十
六个月内，及自华峰铝业股票上市之日起十二个月内（以上述时间中较晚的为
准），不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持
有股份，也不由发行人回购该部分股份。
    截止本公告日，上述限售股份持有人均严格履行了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。



    四、中介机构核查意见
    兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为公司
的保荐机构，对公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通情况进行了认
真、审慎的核查，并发表了如下核查意见：
    保荐机构经核查后认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关
规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，华峰铝业与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。本保荐机构对华峰铝业本次限售股份上市流通无异议。



    五、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 28,300,000 股；
    本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 7 日；
    首发限售股上市流通明细清单：


                                    2
                                                                             单位：股

序号          股东名称        持有限售股    持有限售股占       本次上市       剩余限售股
                                  数量      公司总股本比例     流通数量         数量
   1       上海佩展投资管理
                               13,300,000       1.33%          13,300,000          0
           中心（有限合伙）
   2       横琴睿星股权投资
                               10,000,000        1%            10,000,000          0
           基金（有限合伙）
   3       深圳前海瑞炜二期
               投资中心        5,000,000         0.5%           5,000,000          0
             （有限合伙）
            合计               28,300,000       2. 83%         28,300,000          0




            六、股本变动结构表

                   单位：股                  本次上市前        变动数         本次上市后

               1、其他境内法人持有股份      550,600,600           0          550,600,600

有 限 售 条 件 2、境内自然人持有股份         50,000,000           0           50,000,000
的流通股份 3、其他                          148,300,000      -28,300,000     120,000,000

               有限售条件的流通股份合计     748,900,600      -28,300,000     720,600,600

               A股                          249,630,000      28,300,000      277,930,000
无限售条件
的流通股份 无限售条件的流通股份合计         249,630,000      28,300,000      277,930,000

股份总额                                    998,530,600           0          998,530,600

            七、上网公告附件

            《兴业证券股份有限公司关于上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行部
       分限售股上市流通的核查意见》


            特此公告。


                                                 上海华峰铝业股份有限公司董事会

                                                                      2021 年 9 月 1 日


                                            3