证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2021-034
上海华峰铝业股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国银行股份有限公司上海市金山支行
本次委托理财金额：暂时闲置募集资金 3,000.00 万元人民币
委托理财产品名称：中国银行挂钩型结构性存款
委托理财期限：62 天
履行的审议程序：上述事项已经由上海华峰铝业股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次
会议审议通过，全体独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见
公司于 2021 年 9 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司
指定信息披露媒体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于继续使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-032）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率和效益，在确保不影响募集资金投资项目建设的
情况下，合理使用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、低风险
的投资产品进行现金管理，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源系公司暂时闲置募集资金。
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1786号），公司首次公开发行
人民币普通股（A股）股票 24,963 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发
行价格为人民币 3.69 元，募集资金总额为人民币 921,134,700.00 元，扣除
发行费用 35,951,748.17 元后，募集资金净额为 885,182,951.83 元。上述募
集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具
了“信会师报字[2020]第 ZF10776 号”《验资报告》。公司及全资子公司华峰
铝业有限公司已依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修
订）》的相关规定，对募集资金采取专户存储，并与保荐机构、募集资金专户
监管银行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》。
（三）委托理财产品的基本情况
本次公司委托理财产品的基本情况如下：
产品 金额 预计年化 预计收益金额
受托方名称 产品名称 （万元）
类型 （万元） 收益率
中国银行股份
银行理财 中国银行挂钩
有限公司 型结构性存款 3,000.00 1.30%~3.15% -
产品
上海市金山支行
收益 参考年化 预计收益 是否构成关联交易
产品期限 结构化安排
类型 收益率 （如有）
62天 保本保最低 - - - 否
收益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流动
性好、风险等级低的现金管理产品进行投资。公司财务部门将及时分析和跟踪
理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相
应措施，控制投资风险。公司审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期
对相关投资产品进行全面检查。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监
督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
中国银行股份有限公司理财产品说明书及合约等主要条款如下：
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
合同签署日期 2021年 9 月 18 日
本金金额 3,000.00万元
币种 人民币
产品代码 CSDPY20210553
产品类型 保本保最低收益型
收益起算日 2021年9月22日
产品到期日 2021年11月23日
产品期限 62天
预计年化收益率 1.30%~3.15%（详见产品认购委托书）
参考指标 挂钩指标为【欧元兑美元即期汇率】，取自EBS（银行间
电子交易系统）【欧元兑美元汇率】的报价。如果该报
价因故无法取得，由银行遵照公正、审慎和尽责的原则
进行确定。
基准值为基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX”版面公布
【欧元兑美元汇率】中间价。如果某日彭博BFIX页面上
没有相关数据，中国银行将以公正态度和理性商业方式
来确定。
参考区间
观察水平：基准值【-0.0052】。
基准日为 2021 年 9 月 22 日。
观察期/观察时点为 2021 年 9 月 22 日北京时间15:00
至 2021 年 11 月 18 日北京时间 14:00
收益率按照如下公式确定：如果在观察期内，挂钩指标
【始终大于观察水平】，扣除产品费用（如有）后，产
品获得保底收益率【1.30%】（年率）；如果在观察期
产品收益说明
内，挂钩指标【曾经小于或等于观察水平】，扣除产品
费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.15%】（年
率）。
（1）税费：本产品在投资运作过程中可能产生以下税
费，包括但不限于：增值税、附加税、所得税等，上述
产品费用
应交税费（如有）由客户按实际发生自行申报及缴纳。
（2）管理费：本产品无管理费。
（二）委托理财的资金投向
公司购买的理财产品将直接或通过各类符合监管规定的资产管理产品间接
投资于如下投资标的：
1、货币市场工具：包括但不限于各类存款、存单、质押式回购等。
2、固定收益证券：包括但不限于国债、金融债、次级债、中央银行票据、
政策性金融债、公司债、企业债、超级短期融资券、短期融资券、中期票据、
非公开发行非金融企业债务融资工具、证券公司收益凭证、资产支持证券等。
3、符合监管规定的非标准化资产：包括但不限于信托贷款、委托债权、承
兑汇票、信用证、应收账款、各类受（收）益权等，上述资产因监管政策变化
和金融创新而发生变化的，以最新适用的监管规定为准。
4、监管部门认可的其他金融投资工具。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性
好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正
常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
现金管理期间，公司将与中国银行保持密切联系，公司与持续督导机构将
定期向中国银行索取理财产品结算单据，及时了解募集资金专用账户中资金情
况，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，合理的预计各项投资可能
发生的收益和损失，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等相关规定的要求及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方中国银行股份有限公司为上海证券交易所上市金融机
构（股票代码：601988），与本公司、公司控股股东及一致行动人、实际控制人
之间不存在关联方关系。
四、对公司的影响
公司 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 6 月 30 日财务数据情况：
单位：元 币种：人民币
2020年12月31日 2021年6月30日
项目
（经审计） （未经审计）
资产总额 4,999,755,433.47 5,529,586,137.44
负债总额 2,335,571,100.90 2,659,248,939.40
净资产 2,664,184,332.57 2,870,337,198.04
项目 2020年1-12月 2021年1-6月
经营活动现金流量净额 -26,166,976.21 -21,911,458.98
公司运用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募
集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主
营业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步
提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司货币资金为人民币 199,811,552.97 元，
本次使用部分闲置募集资金购买理财产品金额为 30,000,000.00 元，占公司最
近一期期末货币资金的 15.01%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和
现金流量等不会造成重大的影响。公司目前已经留有足够的募集资金用于募投
项目的支付，此次使用募集资金购买理财产品不会影响募投项目的正常进展。
根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》，公司本次委托理财
本金进入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中的投资收益
（最终以会计师事务所确认的会计处理为准）。
五、风险提示
公司本次购买的理财产品中低风险理财产品，但仍可能存在政策风险、市
场风险、利率风险、流动性风险、不可抗力及意外事件风险及其他风险，受各
种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2021 年 9 月 17 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 5,000 万元（含 5,000
万元），用于购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品。该资金额度可
滚动使用（该滚动使用以保证募集资金项目建设和使用为前提）。授权期限为董
事会审议通过之日起一年内（含一年）。同时，授权公司财务总监在上述额度及
决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合
格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同
及协议等，并由公司管理层组织相关部门实施。具体内容详见公司于 2021 年
9 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒
体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的公告》（公告编号：2021-032）。
七、截至本公告日，公司及其下属子公司最近十二个月使用募集资金委托
理财的情况
单位：万元 币种：人民币
实际投入 实际收回 实际 尚未收回
序号 委托方 理财产品类型
金额 本金 收益 本金金额
1 公司 银行理财产品 4,657.00 4,657.00 50.59 -
2 公司 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 52.18 -
3 华峰铝业有限公司 银行理财产品 210.00 210.00 1.99 -
4 公司 银行理财产品 3,000.00 - - 3,000.00
合计 10,867.00 7,867.00 104.76 3,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 4,657.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年归母净资产（%） 1.75%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年归母净利润（%） 0.42%
目前已使用的理财额度 3,000.00
尚未使用的理财额度 2,000.00
总理财额度 5,000.00
特此公告。
上海华峰铝业股份有限公司董事会
2021 年 9 月 22 日
