证券代码：601702        证券简称：华峰铝业        公告编号：2021-038




                上海华峰铝业股份有限公司关于
       增加 2021 年度日常关联交易额度预计的公告
       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
        本事项无需提交股东大会审议。
        日常关联交易对上市公司的影响：本次预计增加的 2021年度日常关联交易
事项是公司正常生产经营需要，关联交易定价公允，不存在损害公司及股东利益的情
形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响；公司主要业务、收入、利润来源
对关联交易无重大依赖，不会影响上市公司的独立性。



    一、日常关联交易基本情况
    （一）日常关联交易履行的审议程序
    2021年10月27日召开的公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第八次
会议审议通过了《公司关于增加2021年度日常关联交额度预计的议案》, 同意公司
新增2021年度日常管理交易额度预计，预计新增的日常关联交易合同金额不超过人
民币3000万元。关联董事陈国桢先生、You Ruojie女士回避表决，公司其他非关联
董事全票同意通过本议案。该事项涉及的日常关联交易金额在董事会审议权限内，
无需提交股东大会审议。
    独立董事事前认可意见：公司此次新增的日常关联交易额度预计是根据日常生
产经营活动实际需要进行的合理估计，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务
发展需要。有关协议所确定的条款公允、合理，关联交易双方参照行业价格、市场
价格进行协商定价，定价客观、公允，不会对公司的独立性造成影响，符合公司和
全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情况。因
此，我们同意将该事项提交公司第三届董事会第十三次会议进行审议，关联董事应
    回避表决。
         独立董事意见：公司此次新增的日常关联交易额度预计是根据日常生产经营活
    动实际需要进行的合理估计，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务发展需
    要。关联交易双方参照行业价格、市场价格进行协商定价，定价客观、公允，遵循
    公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务状
    况、经营成果产生不利影响；公司主要业务、收入、利润来源对关联交易无重大依
    赖，不会影响上市公司的独立性。公司关联董事回避了表决，交易公平，表决程序
    合法有效。因此，我们同意董事会表决结果。


         （二）本次新增日常关联交易预计金额和类别

                                                                           单位：万元


 关联事项          关联人       原 2021 年   本年年初至截   本次增加   增加后 2021
                                预计金额     止披露日累计     金额     年的预计金额
                                             已发生金额
向关联人采购商 华峰集团上海贸
品、接受劳务 易有限公司             0             0          3000.00      3000.00




         二、关联方介绍和关联关系
         (一)关联方的基本情况
         华峰集团上海贸易有限公司
         成立时间：2016年4月7日
         法定代表人：尤金明
         注册资本：3000万元
         注册地址：上海市闵行区沪青平公路277号5楼
         经营范围：销售铝锭、钢材、建材、隔热材料、保温材料、橡胶及制品、塑料
    及制品、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物
    品、易制毒化学品）、化纤原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆
    炸物品、易制毒化学品）、针纺织品、橡塑制品、纸制品、食用农产品、五金交
    电、日用百货、仪器仪表、饲料、玻璃制品、煤炭、木制品、金属饰品，从事货物
进出口及技术进出口业务，商务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动】


    （二）与上市公司的关联关系
   华峰集团上海贸易有限公司系上市公司控股股东、实际控制人控制的企业。


    （三）履约能力分析
   上述关联法人系依法注册成立，合法存续且生产经营情况正常，具有一定的规模，
具备较好的履约能力。


    三、关联交易主要内容和定价政策
   上述关联交易主要内容为采购散装铝块，以市场价格为依据，遵循公平、公正、公
允的定价原则，由交易双方参照行业价格、市场价格进行协商定价，并在相关的关联交
易协议中予以明确。具体市场价格以产品销售地或提供服务地的市场平均价格作为参考
标准，在无市场价格参照时，以在交易的资产、商品或劳务的成本基础上加合理的利润
作为交易价格及费率的定价依据。


    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    公司与关联方发生的关联交易，可充分发挥关联方协同效应，实现优势互补和资源
合理配置，有效的进一步提升公司的市场竞争力和可持续发展能力。关联交易均遵循公
平、公正、公开的原则，依据市场价格定价、交易，建立于平等、互利基础之上，对公
司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司和全体股东利益的行为；公
司及关联人在业务、人员、 资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会对
公司的独立性构成影响，公司主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。
    特此公告。


                                               上海华峰铝业股份有限公司董事会
                                                               2021年10月27日