证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2022-001
上海华峰铝业股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国银行股份有限公司。
委托理财产品名称：中银日积月累-日计划。
委托理财产品类型、金额及期限：申购的理财产品均为开放式理财产品，
无固定期限，申购发生总额为2.86亿元。
履行的审议程序：上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021
年4月26日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五次会议，审议通
过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。
公司及全资子公司于2021年7月9日至2021年12月31日期间使用暂时闲置自有资
金进行现金管理，累计购买理财产品金额为2.86亿元，占公司最近一期经审计净资
产的10%以上。截止本公告日，公司及子公司对闲置自有资金进行委托理财的余额为
10,550万元。现将具体委托理财情况公告如下：
一、委托理财概况
（一）委托理财目的
公司通过利用闲置自有资金进行适度的理财，有利于提高公司资金使用效率，
增加资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
预计收益 是否构
受托方名 产品类 产品名 金额（万 预计年化 产品期 收益类 结构化
金额（万 成关联
称 型 称 元） 收益率 限 型 安排
元） 交易
中银日
中国银行 非保本
银行理 积月累 无固定
股份有限 2450 2.6965% / 浮动收 / 否
财产品 -日计 期限
公司 益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
850 2.7383% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
1200 2.7272% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
2900 2.7256% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
1450 2.7256% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
2000 2.7203% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
2000 2.7843% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
1200 2.8018% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
1000 2.7981% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
1800 2.8827% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
700 2.8264% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
500 2.8237% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
850 2.8413% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
2150 2.8154% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
550 2.8147% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
1500 2.8248% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
2500 2.7890% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
中国银行 中银日
非保本
股份有限 银行理 积月累 无固定
3000 2.7859% / 浮动收 / 否
公司 财产品 -日计 期限
益型
划
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司申购的理财产品为开放式理财产品，属于安全性高、流动性好、低风险的
银行理财产品，符合公司内部资金管理的要求。
公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能
力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风
险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
二、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、2021年7月9日，公司向中国银行股份有限公司购买2450万元理财产品，主要
条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 2450 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.6965%（年化）
2、2021年7月12日，公司向中国银行股份有限公司购买850万元理财产品，主要
条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 850 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7383%（年化）
3、2021年8月19日，公司向中国银行股份有限公司购买1200万元理财产品，主
要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 1200 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7272%（年化）
4、2021年8月20日，公司向中国银行股份有限公司购买2900万元理财产品，主
要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 2900 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7256%（年化）
5、2021年8月20日，全资子公司华峰铝业有限公司向中国银行股份有限公司购
买1450万元理财产品，主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 1450 万元
指定结算账户账号 435174382440
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7256%（年化）
6、2021年8月23日，公司向中国银行股份有限公司购买2000万元理财产品，主
要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 2000 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7203%（年化）
7、2021年9月8日，公司向中国银行股份有限公司购买2000万元理财产品，主
要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 2000 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7843%（年化）
8、2021年9月22日，全资子公司华峰铝业有限公司向中国银行股份有限公司购
买1200万元理财产品，主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 1200 万元
指定结算账户账号 435174382440
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.8018%（年化）
9、2021年9月24日，公司向中国银行股份有限公司购买1000万元理财产品，主
要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 1000 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7981%（年化）
10、2021年10月19日，全资子公司华峰铝业有限公司向中国银行股份有限公司
购买1800万元理财产品，主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 1800 万元
指定结算账户账号 435174382440
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.8827%（年化）
11、2021年11月16日，全资子公司上海华峰铝业贸易有限公司向中国银行股份
有限公司购买700万元理财产品，主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 700 万元
指定结算账户账号 445580754079
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.8264%（年化）
12、2021年11月19日，全资子公司上海华峰铝业贸易有限公司向中国银行股份
有限公司购买500万元理财产品，主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 500 万元
指定结算账户账号 445580754079
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.8237%（年化）
13、2021年12月7日，公司向中国银行股份有限公司购买850万元理财产品，主
要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 850 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.8413%（年化）
14、2021年12月16日，全资子公司上海华峰铝业贸易有限公司向中国银行股份
有限公司购买2150万元理财产品，主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 2150 万元
指定结算账户账号 445580754079
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.8154%（年化）
15、2021年12月17日，全资子公司上海华峰铝业贸易有限公司向中国银行股份
有限公司购买550万元理财产品，主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 550 万元
指定结算账户账号 445580754079
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.8147%（年化）
16、2021年12月24日，公司向中国银行股份有限公司购买1500万元理财产品，
主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 1500 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.8248%（年化）
17、2021年12月30日，全资子公司华峰铝业有限公司向中国银行股份有限公司
购买2500万元理财产品，主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 2500 万元
指定结算账户账号 435174382440
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7890%（年化）
18、2021年12月31日，公司向中国银行股份有限公司购买3000万元理财产品，
主要条款如下：
产品名称 中银日积月累-日计划
产品币种 人民币
产品性质 非保本浮动收益型
产品规模 3000 万元
指定结算账户账号 450759236242
产品期限 无固定期限
浮动收益率范围 2.7859%（年化）
（二）委托理财的资金投向
本次委托理财的投向为银行理财产品。
（三）风险控制分析
产品存续期间，公司将与委托理财受托方保持密切联系，及时分析和跟踪理财
产品投向、项目进展情况，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，一旦发现
或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司将按照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求及时履行信息披
露义务。
三、 委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
本次委托理财受托方为中国银行股份有限公司，为上市公司。本次委托理财不存
在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
（二）上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存
在关联关系。
四、 对公司的影响
公司2020年12 月31日和2021年9月30日财务数据情况：
币种：人民币 单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9月 30日
（经审计） （未审计）
资产总额 4,999,755,433.47 5,842,968,824.11
负债总额 2,335,571,100.90 2,841,788,425.68
净资产 2,664,184,332.57 3,001,180,398.43
项目 2020 年度 2021 年 1-9月
经营活动现金流量净额 -26,166,976.21 -214,789,437.53
截至2021年9月30日，公司货币资金为161,164,680.56元，上述购买理财产品支付
的金额占货币资金的比例为177.46%。公司运用自有资金进行现金管理，在确保公司
日常运营和资金安全的前提下实施，不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响
公司主营业务的正常开展。
五、风险提示
虽然公司购买的为低风险银行理财产品，但理财产品仍存在银行破产倒闭带来的
清算风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险。
六、决策程序
2021年4月26日公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第五次会议，审
议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影
响公司日常运营的前提下，使用不超过人民币7亿元的自有资金进行现金管理。该资金
额度可滚动使用。授权期限为董事会审议通过之日起一年内（含一年）。同时，授权
公司财务总监在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包
括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品
种、签署合同及协议等，并由公司管理层组织相关部门实施。
独立董事发表了同意的独立意见。保荐机构兴业证券股份有限公司出具了《关于
上海华峰铝业股份有限公司使用部分自有闲置资金进行现金管理的核查意见》。
七、 截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
币种：人民币 单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 55,500 44,950 22.21 10,550
合计 55,500 44,950 22.21 10,550
最近 12 个月内单日最高投入金额 11,100
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 4.17
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.09
目前已使用的理财额度 10,550
尚未使用的理财额度 59,450
总理财额度 70,000
特此公告。
上海华峰铝业股份有限公司董事会
2022 年1月4日